一、前言隨著人類社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展，在基本行業(yè)實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理已成為國際化趨勢。中華人民共和國南方電網(wǎng)公司通過近五年努力，研究建立了基于風(fēng)險(xiǎn)、涵蓋電力生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、又具備南方電網(wǎng)特色安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。體系于10月正式發(fā)布，并在公司系統(tǒng)發(fā)供電單位逐漸推廣應(yīng)用。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立，標(biāo)志著公司擁有了一套系統(tǒng)、規(guī)范安全生產(chǎn)管理模式與辦法，同步也進(jìn)一步提高了公司安全生產(chǎn)管理“軟實(shí)力”。然而，推廣應(yīng)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系并不是咱們最后目，通過體系應(yīng)用，提高安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高安全管理水平和管理績效才是咱們目的。因而，如何增進(jìn)安全生產(chǎn)管理，客觀、公正地評(píng)價(jià)和真實(shí)地反映體系應(yīng)用績效，采用什么辦法和手段去衡量和評(píng)價(jià)，是咱們在履行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和解決問題。體系審核目是運(yùn)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系思想辦法，對照體系內(nèi)容和公司體系實(shí)際運(yùn)營狀況，挖掘安全生產(chǎn)管理存在問題，全面、系統(tǒng)地診斷公司安全生產(chǎn)管理充分性、適當(dāng)性和有效性，并從SECP四個(gè)環(huán)節(jié)“策劃（scheme）、執(zhí)行（execution）、依從（consistency）、績效（performance）”，綜合診斷公司體系運(yùn)營績效和改進(jìn)機(jī)會(huì)。公司組織編制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南旨在為審核人員提供一種審核工具，它提出了PDCA審核思路和重要關(guān)注問題，為審核員在進(jìn)行體系審核時(shí)提供參照。二、審核原則與辦法安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系重要核心是系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。因而，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，深度挖掘管理存在問題是體系審核基本原則。審核時(shí)，審核員應(yīng)遵循如下審核辦法：一是以PDCA閉環(huán)管理流程為審核思路，通過有關(guān)管理或工作痕跡，以文獻(xiàn)查閱、現(xiàn)場驗(yàn)證和抽樣詢問等方式，查找各環(huán)節(jié)問題或不符合事項(xiàng)。二是對發(fā)現(xiàn)問題/不符合事項(xiàng)，按SECP進(jìn)行歸類分析和診斷，分析各要素在策劃、執(zhí)行、依從、績效各階段體現(xiàn)，涉及工作亮點(diǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。三是分析存在問題/不符合項(xiàng)在SECP各階段中所占比例和核心限度，按照計(jì)分辦法計(jì)算SECP各階段得分。三、分?jǐn)?shù)分派與計(jì)分辦法（一）分?jǐn)?shù)分派依照體系內(nèi)容系統(tǒng)性原理，審核指南已經(jīng)按一定比例給出各單元及要素分?jǐn)?shù)，每個(gè)要素分?jǐn)?shù)將按如下比例分派到SECP各環(huán)節(jié)：環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)%要素策劃/系統(tǒng)建立：資源、原則及支持文獻(xiàn)準(zhǔn)備（S）10系統(tǒng)涉及原則/籌劃及支持文獻(xiàn)執(zhí)行（E）25對建立系統(tǒng)涉及原則/籌劃及支持文獻(xiàn)執(zhí)行依從限度（C）30績效：系統(tǒng)涉及原則及支持文獻(xiàn)質(zhì)量和實(shí)際達(dá)到目/目的（P）35總分100體系各單元分?jǐn)?shù)分派如下：第一單元1795分，第二單元1470分，第三單元1200分，第四單元870分，第五單元910分，第六單元1870分，第七單元520分，第八單元575分，第九單元600分，總計(jì)9810分。（二）計(jì)分辦法計(jì)算SECP各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過審核發(fā)現(xiàn)詳細(xì)問題，分析各環(huán)節(jié)存在管理問題并按其核心限度扣一定百分?jǐn)?shù)。1、應(yīng)關(guān)注管理問題S環(huán)節(jié)：關(guān)注系統(tǒng)建立充分性E環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)完整性C環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)一致性P環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行效果（體當(dāng)前系統(tǒng)質(zhì)量與與否達(dá)到要素規(guī)定目/目的）2、各環(huán)節(jié)計(jì)分辦法按上述分?jǐn)?shù)分派原則，每個(gè)要素S分=要素分×10%；E分=要素分×25%；C分=要素分×30%；P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))，S扣分百分?jǐn)?shù)=(S分-S實(shí)得分)/S分E得分=E分×(100%-E扣分百分?jǐn)?shù))×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))C得分=C分×(100%-C扣分百分?jǐn)?shù))×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))P得分=p分×(100%-p扣分百分?jǐn)?shù))要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、績效承認(rèn)安全生產(chǎn)管理績效承認(rèn)應(yīng)體現(xiàn)注重成果，關(guān)注過程原則?？冃гu(píng)價(jià)涉及兩方面：一是工傷事故率與都市供電可靠率；二是努力成績。前者相稱于成果，后者相稱于過程。SECP績效評(píng)價(jià)原則為：序號(hào)承認(rèn)級(jí)別過程管理得分％工傷意外率（DIFR）都市供電可靠率%（顧客平均停電時(shí)間）五鉆五星≥99≤１≤99.994四星≥98≤99.989三星≥97≤99.983二星≥96≤99.977一星≥95≤99.966四鉆四星≥90≤２≤99.954三星≥86≤99.943二星≥83≤99.932一星≥80≤99.920三鉆四星≥75≤３≤99.897三星≥71≤99.874二星≥68≤99.840一星≥65≤99.817兩鉆四星≥62≤４≤99.772三星≥59≤99.749二星≥57≤99.726一星≥55≤99.703一鉆≥50≤５≤99.658（30h）其中：-當(dāng)發(fā)生人身死亡或較大電網(wǎng)、設(shè)備事故取消績效承認(rèn)；-過程管理得分%：是體系各要素得分之和與總分比例；-工傷意外率（DIFR）=；-工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)?。殬I(yè)性疾?。?工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到損傷，使傷者無法或無法完全履行尋常指定職務(wù)工作達(dá)一種或以上工作日次數(shù)；-200,000是一種基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時(shí)計(jì)算得出；-當(dāng)過程管理得分與其他指標(biāo)得分不同級(jí)別時(shí)，以低檔相應(yīng)級(jí)別作為評(píng)級(jí)根據(jù)。-都市供電可靠率=-顧客平均停電時(shí)間=-依照對標(biāo)成果，國際上13個(gè)先進(jìn)都市（涉及新加坡、香港、東京、巴黎）顧客平均停電時(shí)間為63分鐘，即供電可靠率為99.988%。本指南編寫人員：皇甫學(xué)真佀蜀明譚冠雄張沖黃澤源余永奎凌毅梁廣林瑋玲柳亦鋼高毅楊文波劉宏韌張洪敏侯君莫裕倩岑貞安郭海峰蔡振坤劉玲商本蓮?fù)跏衲夸浀谝粏卧踩芾?-2-1.1安全生產(chǎn)方針（90分） -2-1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（210分） -3-1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與原則（150分） -4-1.4安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)（125分） -5-1.5安全生產(chǎn)會(huì)議（120分） Error！Bookmarknotdefined.1.6安全管理機(jī)構(gòu)與人員配備（150分） -8-1.7安全生產(chǎn)文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)控制和管理（120分） -9-1.8流程與變化管理（200分） -11-1.9安全生產(chǎn)信息溝通（140分） -14-1.10供應(yīng)商與承包商管理（190分） -16-1.11安全科技（70分） -19-1.12糾正與防止（230分） -20-第二單元風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制 -22-2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制總體原則（110分） -22-2.2電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分） -25-2.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分） -28-2.4作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分） -30-2.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（260分） -32-2.6公司風(fēng)險(xiǎn)概述（200分） -35-第三單元應(yīng)急與事故管理 -37-3.1應(yīng)急管理與響應(yīng)（600分） -37-3.2事故/事件管理（600分） -43-第四單元.作業(yè)環(huán)境 -49-4.1標(biāo)記管理（120分） -49-4.2劃線管理（100分） -50-4.3通風(fēng)（90分） -51-4.4照明與能見度（90分） -53-4.5建筑物、構(gòu)筑物（90分） -54-4.6人機(jī)工效（100分） -55-4.7內(nèi)務(wù)管理（100分） -56-4.8消防管理（130分） -57-4.9保安系統(tǒng)（50分） -60-第五單元生產(chǎn)用品 -61-5.1安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品（140分） -61-5.2手工具（90分） -63-5.3特種設(shè)備（130分） -63-5.4測試設(shè)備（130分） -65-5.5用電設(shè)備（110分） -66-5.6爬梯、平臺(tái)及腳手架（100分） -67-5.7機(jī)動(dòng)車輛（210分） -68-第六單元生產(chǎn)管理 -69-6.1規(guī)劃與設(shè)計(jì)（200分） -69-6.2施工與交接驗(yàn)收（200分） -72-6.3新設(shè)備投運(yùn)（200分） -75-6.4調(diào)度管理（210分） -78-6.5運(yùn)營與維護(hù)（210分） -81-6.6設(shè)備管理（240分） -84-6.7作業(yè)過程控制（280分） -87-6.8隔離閉鎖系統(tǒng)（230分） -90-6.9采購與倉儲(chǔ)管理（100分） -91-第七單元職業(yè)健康系統(tǒng) -94-7.1職業(yè)健康系統(tǒng)（400分） -94-7.2危險(xiǎn)物品與廢料管理（120分） -98-第八單元能力規(guī)定與培訓(xùn) -102-8.1員工選聘（150分） -102-8.2能力培訓(xùn)（425分） -103-第九單元檢查與審核 -105-9.1檢查（340分） -105-9.2審核（260分） -108-第一單元安全管理規(guī)范規(guī)定審核要點(diǎn)檢查辦法階段評(píng)分原則審核發(fā)現(xiàn)備注1.1安全生產(chǎn)方針（90分）目：明確公司安全、職業(yè)健康、環(huán)保宗旨和方向，為公司安全生產(chǎn)提供努力方向和管理焦點(diǎn)。制定安全生產(chǎn)方針制定公司最高管理者應(yīng)組織制定安全生產(chǎn)方針。制定方針應(yīng)體現(xiàn)：公司遵守國家法律、法規(guī)承諾公司發(fā)展戰(zhàn)略目的和方向公司對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)承諾顧客、員工、社會(huì)和其他有關(guān)方需求方針應(yīng)簡潔并與公司核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。方針應(yīng)清晰傳達(dá)管理層對安健環(huán)管理承諾，并由公司最高管理者簽發(fā)。1、與否有原則規(guī)定了方針制定、傳達(dá)與回顧職責(zé)與規(guī)定？2、與否制定了安全生產(chǎn)方針？方針與否通過安全生產(chǎn)委員會(huì)審核發(fā)布？3、方針內(nèi)容與否體現(xiàn)了公司宗旨、目的以及管理關(guān)注點(diǎn)，涉及：--公司遵守國家法律、法規(guī)承諾；--公司發(fā)展戰(zhàn)略目的和方向；--公司對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)承諾；--客戶、員工、社會(huì)和其她有關(guān)方需求。查公司原則與制度查公司制定并由最高管理者簽發(fā)方針；查公司方針發(fā)布令或告知SEEC無明確原則/制度或程序?qū)Π踩结樦贫?、傳達(dá)與溝通、回顧與修訂作出規(guī)定，扣100%；制定了原則，但內(nèi)容有普通缺失扣10-20%，較大缺失扣30-40%，重大缺失扣60-70%；未制定安全生產(chǎn)方針，或制定后未發(fā)布，扣100%制定安全生產(chǎn)方針未通過審核而發(fā)布，或無最高管理者簽發(fā)，每項(xiàng)扣20%；安全生產(chǎn)方針內(nèi)容不齊全,不符合規(guī)定，每缺少一項(xiàng)扣20-30%；與公司核心業(yè)務(wù)不相適應(yīng)，扣30-50%；傳達(dá)與溝通1.1.2安全生產(chǎn)方針傳達(dá)與溝通安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知公司所有員工。所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。管理層可通過下列等辦法傳達(dá)方針：在整個(gè)公司中發(fā)布、張貼作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)內(nèi)容印刷在安全工作手冊中在會(huì)議中強(qiáng)化安全生產(chǎn)方針應(yīng)向有關(guān)方傳遞，并可以便地獲知。應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。1、與否采用了有效方式傳達(dá)、發(fā)布和對外披露公司安全生產(chǎn)方針？如：解說、張貼。2、管理者及員工與否熟悉并理解方針內(nèi)容及內(nèi)涵？3、方針修改后與否重新發(fā)布？相公司傳達(dá)方式與途徑，抽查書面告知、郵件告知、員手冊、公示、培訓(xùn)記錄等；按員工5-10%抽查（或每個(gè)點(diǎn)3-5人）；EPE（分）方針未傳達(dá)與溝通，或采用傳達(dá)與溝通辦法無效，扣100%；安全生產(chǎn)方針傳達(dá)與溝通手段單一，效果有限，扣10-30%。未向公眾披露或有關(guān)方傳達(dá)，扣30-40%%；無法以便獲得，扣20%-40%溝通有效性核查：每一人次扣10%，超過50%員工不清晰或理解安全方針，則本項(xiàng)得0分，扣100%；方針方針修改后未重新發(fā)布，扣30-40%；回顧與修訂1.1.3安全生產(chǎn)方針回顧與修訂管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應(yīng)性。同步保證對公眾、股東關(guān)注問題適時(shí)回顧。若浮現(xiàn)其他須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須及時(shí)修訂。1、與否每年組織對方針回顧，保證了方針適當(dāng)性？2、國家或上級(jí)政策、公司內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)與否進(jìn)行了回顧或修訂？3、公司安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作與否符合/體現(xiàn)方針精神？有關(guān)會(huì)議記錄或文獻(xiàn)；2、查實(shí)際工作與方針符合性ECP未每年組織對方針回顧，扣30%；雖然組織有對方針回顧，但時(shí)間間隔超過3個(gè)月，扣10-20%分；需要修訂方針而未及時(shí)修訂，超期二個(gè)月以上，扣20%；因發(fā)生變化而需要修訂方針而未進(jìn)行扣30%；工作不符合或未體現(xiàn)方針精神，每發(fā)現(xiàn)普通不符合扣10-20%；較多不符合扣30-40%，急需要改進(jìn)扣50-60%；1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（210分）目：保證公司各級(jí)人員安全生產(chǎn)職責(zé)、到位原則、權(quán)限與義務(wù)得到規(guī)定、理解和履行。制定1.2.1安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限公司應(yīng)制定各級(jí)、各崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制應(yīng)涉及如下內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)到位原則權(quán)限與義務(wù)到位原則建立應(yīng)考慮如下內(nèi)容：貫徹、貫徹政策法規(guī)行動(dòng)組織、參加安全生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行安全生產(chǎn)巡視、檢查參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究參加體系內(nèi)審對評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題處置對糾正行為實(shí)行進(jìn)行回顧參加應(yīng)急演習(xí)與救援參加安全事故調(diào)查對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行回顧尋常事務(wù)涉及與有關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題公司應(yīng)建立員工回絕程序，形成文獻(xiàn)，讓員工有權(quán)回絕存在安健環(huán)隱患工作程序應(yīng)向公司所有員工溝通程序必要保證員工回絕事件得到客觀地調(diào)查在安健環(huán)條件不符合規(guī)定狀況下，員工回絕工作不受到懲罰或問責(zé)經(jīng)評(píng)估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)規(guī)定，員工應(yīng)返回工作1、與否有原則規(guī)定了責(zé)任制制定、溝通與回顧職責(zé)與規(guī)定？2、與否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？涉及：--安全生產(chǎn)職責(zé)；--到位原則；--權(quán)限與義務(wù)。3、安全生產(chǎn)責(zé)任制與否滿足法律法規(guī)以及上級(jí)有關(guān)規(guī)定？與否體現(xiàn)了責(zé)任有機(jī)傳遞或分層分級(jí)負(fù)責(zé)?4、各崗位到位原則與否包括了體系有關(guān)工作規(guī)定？5、管理層與否為貫徹責(zé)任制配備了有效資源？6、與否制定了員工回絕作業(yè)原則，規(guī)定了回絕情形、報(bào)告、解決與分析程序？查有關(guān)原則；查各級(jí)責(zé)任制；查各級(jí)、各部門實(shí)際資源配備；SECCCS未制定有關(guān)原則，扣100%，原則內(nèi)容缺少責(zé)任制制定、溝通與回顧職責(zé)與規(guī)定，每缺少內(nèi)容一項(xiàng)扣10-20%，最多扣60%；安全生產(chǎn)責(zé)任制制定應(yīng)貫徹到各個(gè)部門及各崗位。缺少一種核心部門，扣20%，缺一種核心崗位扣10%，普通部門及崗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容不齊全，每發(fā)現(xiàn)一種問題點(diǎn)扣5-10%，最多扣40%，按抽查責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算；未滿足法律與法規(guī)規(guī)定，一處扣10-20%，未滿足上級(jí)規(guī)定，一處扣5-10%；未體現(xiàn)責(zé)任制有機(jī)傳遞或分級(jí)負(fù)責(zé)，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%；按抽查責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算；崗位未如包括體系有關(guān)工作規(guī)定，每缺少一處扣5-10%，最多扣40%,按抽查責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算管理層未為貫徹安全生產(chǎn)責(zé)任制配備有效資源，扣30%；資源局限性夠扣5-10%；回絕作業(yè)程序/原則未制定，扣20%；內(nèi)容不齊全，每一問題點(diǎn)扣5-10%；溝通1.2.2安全生產(chǎn)責(zé)任溝通安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)逐級(jí)溝通。各級(jí)、各崗位人員應(yīng)熟悉并理解自己職責(zé)。安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂應(yīng)書面告知員工。.1、制定責(zé)任制過程中與否與各級(jí)人員進(jìn)行溝通？2、責(zé)任制頒布后與否逐級(jí)與員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣傳？3、各級(jí)人員與否清晰自己職責(zé)？4、與否將回絕程序向所有員工進(jìn)行溝通與闡明？員工與否清晰回絕程序？5、責(zé)任制修訂后與否與員工進(jìn)行了溝通？1、查會(huì)議、郵件等溝通記錄，隨機(jī)抽查與會(huì)有關(guān)人員以驗(yàn)證其真實(shí)有效性；2、查有關(guān)培訓(xùn)與宣傳記錄或證據(jù)，并隨機(jī)抽查有關(guān)人員以驗(yàn)證其真實(shí)有效性；3、要證有關(guān)人員與否理解本崗位或本部門安全生產(chǎn)責(zé)任制，普通按5-10%抽樣（或每個(gè)點(diǎn)3-5人），每個(gè)層級(jí)必要抽查；ECPP制定責(zé)任制未與各級(jí)人員進(jìn)行溝通，扣30%，溝通不充分，扣10-20%；某一班組或部門未溝通扣5-10%；未逐及培訓(xùn)，每缺少一層級(jí)，扣30%，最多扣100%；每發(fā)現(xiàn)一人次不理解/不熟悉自己職責(zé)，扣5-10%，最多扣100%；員工不清晰回絕程序，每一人扣5%，按員工5-10%抽查（不少于10人），超過50%員工不清晰，扣30%；履行1、與否按到位原則履行責(zé)任制？重點(diǎn)關(guān)注如下層面責(zé)任制及到位原則實(shí)際執(zhí)行狀況。--領(lǐng)導(dǎo)層；--管理層；--執(zhí)行層；訪談及查閱有關(guān)工作或會(huì)議記錄C安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行不到位，未按規(guī)定執(zhí)行，每發(fā)現(xiàn)一處，領(lǐng)導(dǎo)層扣40%，管理層扣20%，執(zhí)行層扣10%；最多扣50%；評(píng)估與回顧40分1.2.3安全生產(chǎn)責(zé)任到位評(píng)估與責(zé)任回顧公司應(yīng)至少每年按照各崗位安全責(zé)任制到位狀況進(jìn)行一次評(píng)估和回顧。對發(fā)現(xiàn)問題、局限性按程序進(jìn)行糾正或更新1、與否對各崗位責(zé)任制到位狀況進(jìn)行了年度評(píng)估？評(píng)估與否針對管理/工作績效與存在問題？2、與否針對評(píng)估成果，制定改進(jìn)辦法？3、與否制定考核辦法，對責(zé)任制履行狀況進(jìn)行考核？4、機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)與否及時(shí)對責(zé)任制進(jìn)行修改？5、與否每年對責(zé)任制全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對存在問題進(jìn)行了修訂？6、回絕事件與否得到客觀調(diào)查和記錄分析，對分析成果與否提出改進(jìn)辦法？查有關(guān)會(huì)議記錄及文獻(xiàn)；查改進(jìn)辦法籌劃與完畢查考核辦法及文獻(xiàn)資料、告知、組織機(jī)構(gòu)設(shè)立等，查考核成果查有關(guān)會(huì)議記錄或報(bào)告，查修訂告知及有關(guān)責(zé)任制；查分析記錄與辦法籌劃與實(shí)行EEEEECC未執(zhí)行每年一次安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)估，扣30%；評(píng)估流于形式，未針對存在問題，扣10-20%；針對評(píng)估成果未制定相應(yīng)改進(jìn)辦法，扣30%；問題與改進(jìn)辦法未相應(yīng)，每缺少一項(xiàng)扣5%，最多扣20%；未制定考核辦法，扣30%；考核辦法內(nèi)容與實(shí)際脫離或有漏掉，每一外扣5-10%，最多30%；未實(shí)行考核，扣40%，考核流于形式或存在較多問題，扣20-30%，考核存在普通局限性，扣10%；責(zé)任制未隨變化及時(shí)修訂，每一次扣10%，最多扣30%；未每年對責(zé)任制全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，扣30%；未對存在問題進(jìn)行修訂，扣20%；回絕事故未調(diào)查記錄分析，每一起扣5%，最多扣30%；無改進(jìn)辦法，每一起扣5%，最多扣30%；辦法不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與原則（150分）目：保證公司對安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)、原則依從。辨認(rèn)與獲得1.3.1法律法規(guī)與原則需求辨認(rèn)公司應(yīng)建立并保持辨認(rèn)、獲得、融入、回顧影響公司安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部原則程序，形成文獻(xiàn)。辨認(rèn)有關(guān)法律、法規(guī)需求時(shí)應(yīng)考慮：國家法律、法規(guī)省、部委及地辦法規(guī)行業(yè)原則國際慣例應(yīng)提供獲取法律法規(guī)需求有效途徑。應(yīng)建立合用于公司有關(guān)法律法規(guī)清單所有已辨認(rèn)法律法規(guī)與原則應(yīng)合用于公司系統(tǒng)、原則及程序。1、與否有原則規(guī)定法律法規(guī)與原則需求辨認(rèn)、獲得、融入、依從和回顧職責(zé)與規(guī)定？2、公司獲取法律法規(guī)渠道與否明確、暢通？3、與否建立了法律法規(guī)與原則清單（庫），并辨認(rèn)與公司安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)與原則有效性及合用條款？查有關(guān)原則；查有關(guān)與文獻(xiàn)；與實(shí)際獲取渠道查文獻(xiàn)清單及法律法規(guī)庫/文檔SEEC未制定形成文獻(xiàn)程序/原則，扣30%，程序/原則條款是內(nèi)容缺失，每一點(diǎn)扣5%，最多扣20%；有辨認(rèn)及獲得渠道，但未制定形成文獻(xiàn)程序，扣10%；原則獲取渠道不明明，或不暢通，視狀況，扣10-30%；未建立法律法規(guī)清單（庫），扣30%；建立清單（庫），但有漏掉，每漏掉一份合用安全生產(chǎn)法律/法規(guī)/原則扣5%，最多扣60%。只有清單而未獲取有關(guān)法律法規(guī)文獻(xiàn)，每一法律或法規(guī)/原則扣5%；合用條條款未辨認(rèn)，每一法律法規(guī)原則扣5%；最多扣60%。融入1.3.2法律法規(guī)與原則融入為保證法律依從性，所有有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)融入公司有關(guān)原則及程序。公司應(yīng)按辨認(rèn)法律法規(guī)規(guī)定，對員工提供資質(zhì)培訓(xùn)。1、與否將已辨認(rèn)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與原則合用條款融入了公司原則？查合用條款及與之相應(yīng)公司原則C合用法律法規(guī)與原則條款未融入公司原則，每發(fā)現(xiàn)一條，扣5%，最多扣60%；未提供相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)，扣30%；依從與執(zhí)行1.3.3法律法規(guī)與原則依從應(yīng)對公司法律與原則依從性進(jìn)行綜合審核和正式評(píng)估。審核應(yīng)辨認(rèn)違背法律、法規(guī)、原則事項(xiàng)并及時(shí)予以糾正。1、原則、制度與否符合法律法規(guī)規(guī)定？2、與否按已辨認(rèn)法律法規(guī)資質(zhì)規(guī)定，對員工進(jìn)行有關(guān)培訓(xùn)？3、對員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)效果如何？4、有關(guān)法律法規(guī)、原則及其他規(guī)定與否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場貫徹。查公司原則；查培訓(xùn)告知與記錄，現(xiàn)場抽查員工；抽查比例員工人數(shù)5-10%（每個(gè)點(diǎn)3-5人）；現(xiàn)場觀測與抽查員工CCPP有關(guān)公司原則制度與國家法律法規(guī)/原則不符合，每一處，扣5-10%，最多扣50%；按所抽原則/制度平均計(jì)算；未對員工進(jìn)行資質(zhì)培訓(xùn)，扣30%；每發(fā)現(xiàn)一位不具備有關(guān)資格，扣5%，最多扣30%；開展了培訓(xùn)，無效果，扣40%，效果不明顯扣20%；需要改進(jìn)，扣10%；現(xiàn)場未貫徹或急需要改進(jìn)，扣60%；存在較多區(qū)域需要改進(jìn)，扣40%；少數(shù)個(gè)別需要改進(jìn)扣10-20%總結(jié)與回顧1.3.4法律法規(guī)與原則回顧1、公司應(yīng)保證法律、法規(guī)、規(guī)程或原則任何變化得到：辨認(rèn)、獲得、融入、溝通公司應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)、原則清單。1、公司與否對法律法規(guī)依從性進(jìn)行了評(píng)估？2、與否每年對建立法律法規(guī)與原則清單（庫）進(jìn)行回顧？已辨認(rèn)法律法規(guī)與原則與否合用于公司系統(tǒng)、原則及程序？3、法律法規(guī)與原則有任何變化時(shí)與否得到有效辨認(rèn)、獲得、融入和溝通？4、公司或員工與否有違背法律、法規(guī)、原則事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？查評(píng)估與回顧記錄，查法律法規(guī)/原則清單；查事故/事件等記錄/通報(bào)與解決EECP未按期限規(guī)定每年進(jìn)行一次評(píng)估，扣30%；每年未回顧或清單未更新，扣30%；未按期限規(guī)定每年進(jìn)行一次評(píng)估，但已更新單，扣10%；清單有漏掉，每一發(fā)現(xiàn)一處，扣5%，發(fā)現(xiàn)不合用法律與法規(guī)一處扣5%，最多扣20%法律法規(guī)變化未辨認(rèn)，一處扣5%；最多扣30%員工有違背法律法規(guī)/原則，一人次扣5%，最多扣40%；未及取糾正辦法，一處扣5%，最多扣30%；公司員違背法律法規(guī)/原則，一次扣20%，最多扣100%；未及取糾正辦法，一處扣10%，最多扣60%1.4安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)（125分）目：為公司安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。目的與指標(biāo)設(shè)立1.4.1目的與指標(biāo)設(shè)立公司應(yīng)辨認(rèn)所需要控制風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)注安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)。公司應(yīng)制定安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)，制定期應(yīng)當(dāng)考慮：上級(jí)下達(dá)目的與指標(biāo)及有關(guān)方規(guī)定公司發(fā)展戰(zhàn)略目的規(guī)定持續(xù)改進(jìn)規(guī)定管理評(píng)審成果績效評(píng)估成果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果有關(guān)方滿意度同類公司平均水平或先進(jìn)水平自我評(píng)估成果實(shí)現(xiàn)目的所需資源安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)應(yīng)與政策一致并與公司風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)。安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)應(yīng)是可測量；測量可以是定量，也可以是定性，可考核、測評(píng)。目的與指標(biāo)應(yīng)文獻(xiàn)化。安全生產(chǎn)目的應(yīng)體現(xiàn)：改進(jìn)安全生產(chǎn)管理努力和行動(dòng)對事故、事件控制盼望對生產(chǎn)運(yùn)營指標(biāo)控制盼望1、與否有原則對目的與指標(biāo)設(shè)立、實(shí)行與監(jiān)測、回顧等方面工作進(jìn)行管理？2、與否制定所需控制風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績效目的與指標(biāo)？重點(diǎn)：--與否關(guān)注上級(jí)規(guī)定和公司風(fēng)險(xiǎn)；--與否文獻(xiàn)化；--與否可測量；--與否層層分解。3、安全生產(chǎn)目的與否體現(xiàn)了如下方面？--改進(jìn)安全生產(chǎn)管理努力和行動(dòng)；--對事故、事件控制盼望；--對生產(chǎn)運(yùn)營指標(biāo)控制盼望。4、與否制定了實(shí)現(xiàn)目的與指標(biāo)各層次工作籌劃？查有關(guān)原則；查目的與指標(biāo)，及工作籌劃；SEEE無原則對目的與指標(biāo)設(shè)立、實(shí)行與監(jiān)測、回顧等方面工作進(jìn)行管理，扣100%；有原則，但內(nèi)容不齊全，每缺少一點(diǎn)扣5-10%，最多扣40%；未建立安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)，扣100%；建立了目的與指標(biāo)，但未分解到各層級(jí)，各部門，扣20-40%；如果漏掉了部門，每一部門扣5-10%；安全生產(chǎn)目的未體現(xiàn)規(guī)定內(nèi)容，每缺少一外扣10%；未制定實(shí)現(xiàn)目的與指標(biāo)工作籌劃，扣30%，籌劃欠完善，漏掉了部門，每一部門扣5%，重要/核心部門扣10%；無有關(guān)責(zé)任部門或負(fù)責(zé)人籌劃，每一處扣5%；實(shí)行與監(jiān)測1.4.2目的與指標(biāo)實(shí)行與監(jiān)測公司應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目的和指標(biāo)實(shí)行籌劃涉及：目的、指標(biāo)層層分解制定完畢目的、指標(biāo)工作籌劃公司應(yīng)定期對目的、指標(biāo)和相應(yīng)工作籌劃及完畢狀況進(jìn)行監(jiān)測、分析。應(yīng)涵蓋：安全指標(biāo)生產(chǎn)運(yùn)營技術(shù)指標(biāo)安全生產(chǎn)管理1、與否為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目的提供了足夠所需資源？2、工作籌劃與否按期順利開展？3、與否定期對目的、指標(biāo)和相應(yīng)工作籌劃完畢狀況進(jìn)行監(jiān)測、分析？4、與否對工作籌劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問題采用了補(bǔ)救辦法？查公司實(shí)行與監(jiān)測籌劃；查實(shí)行與監(jiān)測記錄或成果（必要時(shí)現(xiàn)場驗(yàn)證）ECE資源局限性夠，視狀況扣5-30%;有籌劃未實(shí)行，并且無客觀闡明，每一項(xiàng)扣10-20%；實(shí)行進(jìn)度未按期進(jìn)行，每延后一月，扣5-10%，未能在籌劃期完畢，每一項(xiàng)扣5-10%；最多扣100%；未對目的與指標(biāo)實(shí)行監(jiān)測及分析，扣30%；實(shí)行了監(jiān)測及分析，但內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)，扣10%；最多扣30%；補(bǔ)救辦法未采用，每一處扣5%，最多扣30%；目的與指標(biāo)回顧1.4.3目的與指標(biāo)回顧每年對安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)制定科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。每年對安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)完畢狀況進(jìn)行回顧。定期對安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)實(shí)行過程進(jìn)行績效評(píng)估。1、與否每年對目的與指標(biāo)完畢狀況進(jìn)行回顧？涉及經(jīng)驗(yàn)、存在問題及建議辦法。2、與否完畢了工作籌劃，實(shí)現(xiàn)了年度目的與指標(biāo)？3、與否每年對目的與指標(biāo)制定科學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？--與否真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)控制需要和績效水平；--與否與公司實(shí)際狀況相適應(yīng)。查有關(guān)會(huì)議記錄或報(bào)告；查分析記錄成果/報(bào)表；E/CPE未對目的/指標(biāo)進(jìn)行回顧，扣20%；內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)扣5-10%，最多扣20%；目的指標(biāo)未完畢，無客觀闡明，每一項(xiàng)扣10-30%；某些完畢項(xiàng)扣5-15%，最多扣100%未回顧，扣30%；對目的指標(biāo)進(jìn)行了回顧，但內(nèi)容有欠缺，每一問題點(diǎn)扣5-10%；最多扣20%；5安全生產(chǎn)會(huì)議（120分）目：為公司提供一種反映、討論和解決安全生產(chǎn)問題平臺(tái)。會(huì)議準(zhǔn)備1、與否有原則對安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？涉及：--召開頻率；--內(nèi)容及規(guī)定；--主持、參加會(huì)議人員；--會(huì)議記錄與紀(jì)要。2、會(huì)議需研究、溝通、討論或解決事項(xiàng)，與否事先告知關(guān)于人員，予以參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？SE未對安全生產(chǎn)會(huì)議管理做出明確規(guī)定，扣100%；會(huì)議管理內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)，扣10-20%；最多扣60%；安全生產(chǎn)會(huì)議，如召開無籌劃，準(zhǔn)備不充分，無事先告知，參加人員不符合規(guī)定等，每一問題點(diǎn)扣5%，最多扣30%；會(huì)議實(shí)行1.5.1安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議公司最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議。會(huì)議重要內(nèi)容：研究、擬定安全生產(chǎn)管理方向與辦法研究、擬定安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)并評(píng)估其完畢狀況擬定控制公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辦法與籌劃研究、解決安全生產(chǎn)中突出問題監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃執(zhí)行狀況并進(jìn)行考核會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或負(fù)責(zé)人、完畢時(shí)間。1.5.2安全生產(chǎn)工作會(huì)公司每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會(huì)議。會(huì)議重要內(nèi)容：對公司上年度安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行回顧、分析、承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)布公司年度安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)發(fā)布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)工作籌劃1.5.3安全生產(chǎn)分析會(huì)公司每月召開一次安全生產(chǎn)分析會(huì)議，會(huì)議由分管領(lǐng)導(dǎo)主持。會(huì)議重要內(nèi)容：督促貫徹年度安全生產(chǎn)辦法籌劃月度執(zhí)行狀況對上月安全生產(chǎn)工作狀況進(jìn)行分析、回顧對上月風(fēng)險(xiǎn)控制辦法實(shí)行效果進(jìn)行評(píng)估對影響安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或負(fù)責(zé)人、完畢時(shí)間。1.5.4安全生產(chǎn)專項(xiàng)會(huì)公司應(yīng)依照風(fēng)險(xiǎn)變化需要不定期召開安全生產(chǎn)專項(xiàng)會(huì)，處置和減少風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議重要內(nèi)容：依照公司風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估制定控制籌劃與實(shí)行規(guī)定，貫徹所需資源會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或負(fù)責(zé)人、完畢時(shí)間。1、與否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？內(nèi)容與否包括：研究、擬定安全生產(chǎn)管理方向、目的與指標(biāo)；評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)辦法與籌劃；解決安全生產(chǎn)中突出問題；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制辦法執(zhí)行狀況；審議關(guān)于考核意見。2、與否按期召開安全生產(chǎn)工作會(huì)？內(nèi)容與否包括：對上年度安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行回顧、分析、承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目的、指標(biāo)及發(fā)布工作籌劃。3、與否按期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議？內(nèi)容與否包括：督促貫徹年度籌劃月度執(zhí)行狀況；回顧、分析、評(píng)估上月安全生產(chǎn)工作狀況及風(fēng)險(xiǎn)控制辦法實(shí)行效果；對影響安全生產(chǎn)目的與指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作。4、與否按需召開安全生產(chǎn)專項(xiàng)會(huì)議？內(nèi)容與否包括：依照公司風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，并制定控制辦法籌劃與實(shí)行規(guī)定，貫徹所需資源。查會(huì)議告知、會(huì)議記錄/紀(jì)要、會(huì)議簽到、ECECECEC安全生產(chǎn)委員會(huì)議未每半年召開一次，少一次扣15%；二次未召開，扣40%；未按規(guī)定期間間隔召開，每超過一種月扣5%；最多扣20%；會(huì)議內(nèi)容不符合規(guī)定，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5-10%；最多扣30%安全生產(chǎn)工作會(huì)議：未每年召開一次，扣40%；未按規(guī)定期間間隔召開，每超過一種月扣5%；最多扣20%會(huì)議內(nèi)容不符合規(guī)定，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，最多扣30%；安全生產(chǎn)分析會(huì)議：未每月召開，每缺少一種月10%；一年內(nèi)超過四個(gè)月（含）未召開，扣40%；會(huì)議內(nèi)容不符合規(guī)定，每次每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，按抽查會(huì)議平均計(jì)算，最多扣30%；安全生產(chǎn)專項(xiàng)會(huì)議：需要召開而未召開，缺少一次10%，二次及以上扣30%；會(huì)議內(nèi)容不符合規(guī)定，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，最多扣20%；行動(dòng)與跟進(jìn)1、會(huì)議與否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完畢時(shí)限、負(fù)責(zé)人？2、會(huì)議與否有效解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會(huì)議提出行動(dòng)或建議辦法，與否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評(píng)價(jià)。CPE/C會(huì)議未形成紀(jì)要，一次會(huì)議扣10%；最多扣30%；紀(jì)要內(nèi)容不完善，每一發(fā)現(xiàn)點(diǎn)扣5%，最多扣15%；會(huì)議未能解決重大安全生產(chǎn)問題，一次扣50%；形成決策未貫徹，或需要采用辦法未有效實(shí)行，每缺少一項(xiàng)扣5-10%，按抽查會(huì)議平均計(jì)算，最多扣40%；1.6安全管理機(jī)構(gòu)與人員配備（150分）目：為公司安全管理提供必要資源保障。機(jī)構(gòu)設(shè)立1.6.1安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立公司應(yīng)根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)，對公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度規(guī)定設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員。根據(jù)國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度規(guī)定在公司內(nèi)部建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)1、與否有原則對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立與人員配備、任命、資質(zhì)進(jìn)行管理？2、與否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？3、與否設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？4、與否建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)？SEEE無原則進(jìn)行管理，扣100%；有原則但不完善，每一問題點(diǎn)扣10-20%；最多扣60%；未成立安委會(huì)及未建立規(guī)則，扣30%，成立安委會(huì)，但無規(guī)則，扣20%；未設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)或未配備人員，扣100%；未建立安三級(jí)安全網(wǎng)絡(luò)，扣40%；建立網(wǎng)絡(luò)，但不健全，扣10-20%；人員配備1.6.2安全管理人員配備與任命安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量應(yīng)滿足安全管理工作需要。安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量與公司規(guī)模和安全管理任務(wù)相適應(yīng)生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項(xiàng)目部）設(shè)專職安全員（安全區(qū)代表），其她車間和班組設(shè)兼職安全員（安全區(qū)代表）專業(yè)搭配合理，分工明確最高管理者應(yīng)按管理范疇和區(qū)域書面任命下列職位:安全管理部門負(fù)責(zé)人安全員（安全區(qū)代表）--根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域擬定安全員（安全區(qū)代表），普通不少于1:50比率--明確安全員（安全區(qū)代表）責(zé)任范疇和職責(zé)，用平面圖或書面方式指明檢查范疇并在工作場合展示--所有員工要懂得安全員（安全區(qū)代表）任命原則及其職責(zé)內(nèi)部審核員事故/事件調(diào)查員法律規(guī)定需增長職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估有關(guān)職位有條件公司要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士。被任命人員需清晰理解并承諾履行被任命職位職責(zé)與義務(wù)。1、安全生產(chǎn)委員會(huì)成員與否包括重要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人和安全區(qū)代表？2、安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量與公司規(guī)模和管理任務(wù)與否相適應(yīng)？3、安全監(jiān)督人員與否滿足管理需要？4、與否依照公司風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)立安全區(qū)代表，安全區(qū)代表數(shù)量與否滿足區(qū)域檢查需要？CCCCC安委會(huì)成員未涉及安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人或安全區(qū)代表，兩者均未涉及扣30%，每缺少一位，扣15%；安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量比例不符合規(guī)定，與公司實(shí)際不相符合，專職人員每缺少一人，扣10%；最多扣60%；安監(jiān)人員不能滿足需要，不具備有關(guān)能力，每一人次扣10%，最多扣60%；安全區(qū)代表數(shù)量不能滿足區(qū)域檢查需要，每少一人，扣5%，最多扣60%；其她有關(guān)安全管理人員，應(yīng)當(dāng)配備而未配備，每少一人，扣5%；最多扣30%；人員資質(zhì)與任命1.6.3安全管理人員資質(zhì)根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度規(guī)定，被任命人員應(yīng)具備有關(guān)技術(shù)水平和資格。被任命人員應(yīng)分級(jí)參加下列培訓(xùn)：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及審核員培訓(xùn)安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)危害辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)事故調(diào)查與分析技術(shù)培訓(xùn)安全管理崗位和職責(zé)培訓(xùn)必要時(shí)，應(yīng)用由外部組織提供國際原則和規(guī)程知識(shí)來衡量能力水平。1、如下人員與否通過最高管理者書面任命？--安全管理部門負(fù)責(zé)人；--安全區(qū)代表；--內(nèi)部審核員；--事故/事件調(diào)查員。2、被任命人員與否參加了下列有關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？--安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；--安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；--危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)；--事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)培訓(xùn)；--安全管理崗位和職責(zé)培訓(xùn)。3、與否明確有資質(zhì)急救人員？ECE有關(guān)安全管理人員無書面任命，每一人次扣5%，最多扣30%；被任命人員未參加相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)，每一人次扣5%，扣完100%為止；未明確有資質(zhì)，扣10%，有明確，但無資質(zhì)人員，每發(fā)現(xiàn)一人扣5%，最多扣20%；職責(zé)履行1、安全生產(chǎn)委員會(huì)與否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與否有效履行職責(zé)？3、被任命人員與否清晰理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工與否懂得任命安全區(qū)代表及職責(zé)？5、任命人員與否能純熟運(yùn)用接受培訓(xùn)知識(shí)？6、所有安全區(qū)代表與否掌握其職責(zé)范疇存在危害？查閱有關(guān)會(huì)議記錄或會(huì)議決策等，現(xiàn)場抽查有關(guān)人員，每個(gè)占不少于3-5人；P安委會(huì)，未發(fā)揮作用，扣40%；有發(fā)揮作用，但職責(zé)未能完全履行，扣10-20%；安全管理機(jī)構(gòu)未有效履行職責(zé)，或職責(zé)不清，扣100%；安全機(jī)構(gòu)履行職責(zé)欠完善，某些職責(zé)不清晰，每一問題點(diǎn)扣5%，最多扣60%；被任命人員是不清晰應(yīng)履行職責(zé)與義務(wù)，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣50%；不清晰安全區(qū)代表，每一人次扣5%；最多扣30%；被任命人員是不具備履行相應(yīng)安全職責(zé)所應(yīng)有知識(shí)或技能，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣30%；安全區(qū)代表不清晰其范疇內(nèi)危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7安全生產(chǎn)文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)控制和管理（120分）目：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)營提供根據(jù)，保證其有效運(yùn)營并受控。文獻(xiàn)制定1.7.1安全生產(chǎn)文獻(xiàn)制定公司應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)滿足安全生產(chǎn)過程所需文獻(xiàn)。建立文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)考慮下面因素或規(guī)定：法律、法規(guī)規(guī)定和國家、行業(yè)原則承認(rèn)國際原則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果流程管理與控制規(guī)定有關(guān)方規(guī)定與公司發(fā)展有關(guān)外部信息公司管理慣例公司文獻(xiàn)產(chǎn)生、使用和控制效力與效率評(píng)估因素：針對性合理性功能性(如解決速度)流轉(zhuǎn)與閉環(huán)所需資源1、與否有原則對文獻(xiàn)產(chǎn)生、標(biāo)記、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文獻(xiàn)管理進(jìn)行規(guī)定？2、與否建立了安全生產(chǎn)過程所需文獻(xiàn)？涉及：--工作原則；--作業(yè)指引書/技術(shù)支撐原則；--記錄格式及檢查表。3、根據(jù)工作原則規(guī)定制定技術(shù)支撐原則充分性？4、根據(jù)核心任務(wù)分析規(guī)定編制作業(yè)指引書充分性？5、根據(jù)工作原則規(guī)定制定記錄與檢查表充分性？查有關(guān)原則、文獻(xiàn)與表格SECCC未建立有關(guān)原則，扣100%；原則有缺失，每一點(diǎn)扣10%，最多扣40%；應(yīng)當(dāng)制定文獻(xiàn)而未制定，每缺少一種文獻(xiàn)扣5%，最多扣30%；制定技術(shù)支撐性原則不符合實(shí)際，不具針對性，或內(nèi)容缺陷，每一處，扣5-10%，按抽查文獻(xiàn)平均計(jì)算；最多扣40%，制定作業(yè)指引羽不符合實(shí)際，不具針對性，或內(nèi)容缺陷，每一處，扣5%，按抽查文獻(xiàn)平均計(jì)算；最多扣30%，制定技記錄與檢查表不符合實(shí)際，不具針對性，或內(nèi)容缺陷，每一處，扣5%，最多扣30%，按抽查文獻(xiàn)平均計(jì)算；文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)管理1.7.2安全生產(chǎn)文獻(xiàn)辨認(rèn)與控制程序建立公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)文獻(xiàn)辨認(rèn)與控制程序，辨認(rèn)與控制程序應(yīng)包括下列內(nèi)容：主索引表文獻(xiàn)頒布與執(zhí)行時(shí)間文獻(xiàn)版本與編號(hào)文獻(xiàn)批準(zhǔn)文獻(xiàn)發(fā)放控制文獻(xiàn)解釋權(quán)文獻(xiàn)變化與廢止管理強(qiáng)制性文獻(xiàn)、法律法規(guī)規(guī)定和外部文獻(xiàn)接受、解決與反饋規(guī)定文獻(xiàn)保存規(guī)定1.7.4安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄公司應(yīng)辨認(rèn)需要建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，辨認(rèn)時(shí)應(yīng)考慮：法律法規(guī)與原則規(guī)定管理活動(dòng)規(guī)定生產(chǎn)運(yùn)營過程作業(yè)活動(dòng)規(guī)定與有關(guān)方往來公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控制應(yīng)考慮下列因素：數(shù)據(jù)與記錄完整性、精確性和及時(shí)性數(shù)據(jù)與記錄可追溯性數(shù)據(jù)與記錄存儲(chǔ)安全性與使用以便性數(shù)據(jù)與記錄維護(hù)方式獲取信息記錄安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄重要內(nèi)容：安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄--安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要--流程管理信息--運(yùn)營分析--事故調(diào)查報(bào)告--檢查數(shù)據(jù)與記錄--糾正與防止行動(dòng)記錄--采購與發(fā)包過程信息--承包商和供應(yīng)商信息--技術(shù)檔案與圖紙資料--培訓(xùn)記錄--其他安全生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄--內(nèi)、外部不符合/事故--設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)--任務(wù)觀測--允許記錄--應(yīng)急演習(xí)--其他生產(chǎn)運(yùn)營數(shù)據(jù)與記錄--設(shè)備與電網(wǎng)運(yùn)營數(shù)據(jù)--電網(wǎng)運(yùn)營方式及保護(hù)運(yùn)營數(shù)據(jù)--設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)--設(shè)備變動(dòng)信息--其他安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)營數(shù)據(jù)與記錄--管理評(píng)審摘要--系統(tǒng)審核--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與核心任務(wù)分析--職業(yè)健康檢查和監(jiān)測--環(huán)境因素登記和監(jiān)測--其他數(shù)據(jù)與記錄規(guī)定：真實(shí)、完整、齊全、精確、及時(shí)。1、與否對文獻(xiàn)主索引表、頒布與執(zhí)行時(shí)間、版本編號(hào)、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止、強(qiáng)制性、法律法規(guī)規(guī)定和外部文獻(xiàn)接受、解決與反饋進(jìn)行控制？2、與否建立系統(tǒng)對公司產(chǎn)生所有文獻(xiàn)進(jìn)行集中管理，以保證文獻(xiàn)可用性？3、與否針對文獻(xiàn)系統(tǒng)管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？4、文獻(xiàn)產(chǎn)生效率？--對文獻(xiàn)需求響應(yīng)及時(shí)；--文獻(xiàn)產(chǎn)生流程暢通；--顧客界面良好。5、文獻(xiàn)控制系統(tǒng)效力？--文獻(xiàn)有效性；--文獻(xiàn)存儲(chǔ)充分性；--文獻(xiàn)索取及時(shí)性；--外部文獻(xiàn)管理有效性；--文獻(xiàn)分發(fā)充分。6、公司所產(chǎn)生文獻(xiàn)質(zhì)量？--文獻(xiàn)格式明確、合理；--文獻(xiàn)內(nèi)容簡潔、明了；--管理流程清晰、完善；--支撐文獻(xiàn)清晰。7、支撐系統(tǒng)文獻(xiàn)與既有安全生產(chǎn)管理文獻(xiàn)、規(guī)章制度相整合、兼容性如何?8、數(shù)據(jù)記錄與否真實(shí)、完整、齊全、精確、及時(shí)？查有關(guān)公司原則/程序；現(xiàn)場查證文獻(xiàn)控制有效性；SEEEPSEEPPCP無安全生產(chǎn)文獻(xiàn)辨認(rèn)與控制程序或未在其她文獻(xiàn)中予以規(guī)定，扣100%；控制程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)內(nèi)扣10%;最多扣40%未建立系統(tǒng)集中管理，扣20%；無負(fù)責(zé)人對文獻(xiàn)進(jìn)行管理或未明確職責(zé)，扣30%；有負(fù)責(zé)人，但職責(zé)不完善，每一問題點(diǎn)扣5%，最多扣15%；文獻(xiàn)產(chǎn)生效率不能滿足規(guī)定，每一份扣5%，最多扣20%每發(fā)現(xiàn)一份失效文獻(xiàn)或非受控文獻(xiàn)扣5%；文獻(xiàn)存儲(chǔ)安全性局限性，每一處扣5%；文獻(xiàn)索取不以便，一處扣5%；外來文獻(xiàn)管理存在缺失，一處扣5%；文獻(xiàn)未按規(guī)定分發(fā)，每一處扣5%，最多扣60%；未建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序扣100%；控制程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)內(nèi)扣10%;最多扣40%未辨認(rèn)需要建立和安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，扣40%，有辨認(rèn)但有漏掉，每一點(diǎn)扣5-10%，最多扣30%；無負(fù)責(zé)人對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄進(jìn)行管理或未明確職責(zé)，扣30%；有負(fù)責(zé)人，但職責(zé)不完善，每一問題點(diǎn)扣5-10%，最多扣20%；支撐系統(tǒng)文獻(xiàn)與既有安全生產(chǎn)管理文獻(xiàn)、規(guī)章制度相整合性、與兼容性不好，發(fā)現(xiàn)一處扣5%，最多扣30%安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)/記錄不真實(shí)，每一處扣5%，最多扣20%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)/記錄不齊全，未按規(guī)定期限保存，每發(fā)現(xiàn)一處扣5%，最多扣20%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄存儲(chǔ)與防護(hù)辦法安全性局限性，每一處扣5-10%，最多扣30%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄檢索不以便，扣20%；無安全生產(chǎn)文獻(xiàn)索引表，扣，索引表內(nèi)容不齊全，每少一種文獻(xiàn)扣5%，最多扣20%；回顧1.7.3安全生產(chǎn)文獻(xiàn)回顧公司應(yīng)每年對安全生產(chǎn)文獻(xiàn)及其管理流程進(jìn)行一次回顧，回顧內(nèi)容涉及：文獻(xiàn)合用性和針對性，必要時(shí)修訂或廢除文獻(xiàn)，要以受控辦法解決廢除文獻(xiàn)，解決時(shí)須考慮法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面影響文獻(xiàn)全面性，必要時(shí)新增文獻(xiàn)，新增文獻(xiàn)要以受控辦法解決文獻(xiàn)接受、解決、保存與反饋管理有效性和及時(shí)性，保證核心安全生產(chǎn)文獻(xiàn)必要能被需要人獲取1、與否對安全生產(chǎn)文獻(xiàn)產(chǎn)生、使用和控制針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源效力進(jìn)行評(píng)估？2、與否每年對安全生產(chǎn)文獻(xiàn)管理流程、適應(yīng)性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和注重產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行回顧？查評(píng)估記錄；EE未每年回顧一次，扣20%；每年回顧一次，但內(nèi)容不齊全，扣5-10%；未每年回顧一次，扣20%；每年回顧一次，但內(nèi)容不齊全，扣5-10%；1.8流程與變化管理（200分）目：實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化，控制變化帶來風(fēng)險(xiǎn)，保證其有效運(yùn)營并受控。流程管理1.8.1流程管理80分公司應(yīng)辨認(rèn)安全生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過程，依照精簡、高效原則，制定工作和管理流程。流程應(yīng)體現(xiàn)管理目、重點(diǎn)、重要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處在閉環(huán)管理狀態(tài)流程應(yīng)與組織機(jī)構(gòu)和資源配備相適應(yīng)組織機(jī)構(gòu)和資源配備發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)修訂管理或控制流程對流程重要環(huán)節(jié)建立相應(yīng)管理和工作原則，作為管理和控制根據(jù)每年回顧流程效率，必要時(shí)修訂、增長或廢除有關(guān)流程或環(huán)節(jié)。1、與否有原則對工作和管理流程進(jìn)行管理？2、工作和管理與否流程化？--流程與否在體系文獻(xiàn)中體現(xiàn)；--復(fù)雜工作項(xiàng)目與否有相應(yīng)流程圖；--流程與否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程與否體現(xiàn)管理目、重點(diǎn)、重要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)處置反饋？4、工作與否按規(guī)定流程執(zhí)行？查原則，查流程文獻(xiàn)，抽查有關(guān)重點(diǎn)工作實(shí)際流程SECC無原則，扣100%，原則內(nèi)容不齊全，每少一項(xiàng)扣10-20%，多扣40%；未對工作與管理進(jìn)行流程管理辨認(rèn)或辨認(rèn)而未流程化，每缺少一項(xiàng)工作或管理扣5-10%，最多扣30%；工作或管理流程未形成正式文獻(xiàn)，或未形成PDCA，或未制定流程圖，每一項(xiàng)工作或管理扣5-10%，最多扣30%；流程未體現(xiàn)管理目、重點(diǎn)、重要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)處置反饋，每缺少一項(xiàng)扣10%，最多扣30%工作或管理未按流程規(guī)定執(zhí)行，每發(fā)現(xiàn)一點(diǎn)扣10%，最多扣50%；變化管理1.8.2變化管理120分公司應(yīng)辨認(rèn)如下變化也許帶來風(fēng)險(xiǎn)：管理方面--法律、法規(guī)、規(guī)程、原則或規(guī)章引起變化--公司機(jī)構(gòu)引起變化--流程變化生產(chǎn)條件--人員引起變化--作業(yè)環(huán)境引起變化--電網(wǎng)構(gòu)造及運(yùn)營方式發(fā)生變化--生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生變化--作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝應(yīng)用引起變化--有關(guān)方引起變化公司應(yīng)成立專家組或問題解決小組，針對變化應(yīng)完畢安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、緩和、控制行動(dòng)：采用合用安健環(huán)控制辦法更新作業(yè)指引書、程序、規(guī)定并已符合強(qiáng)制性規(guī)定更新培訓(xùn)規(guī)定并對受影響有關(guān)人員進(jìn)行針對性培訓(xùn)更新應(yīng)急解決程序?qū)ι婕暗剿酗L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧公司應(yīng)每年回顧變化管理狀況，必要時(shí)按程序修訂、增長或廢除有關(guān)原則。變化管理需文獻(xiàn)化，并保存變化過程有關(guān)記錄。1、與否有原則對變化進(jìn)行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，與否進(jìn)行了下列工作？--合用現(xiàn)場法律法規(guī)、原則辨認(rèn)；--對工作現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；--對工作現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制或緩和。3、公司與否辨認(rèn)如下變化也許帶來風(fēng)險(xiǎn)？--管理方面：法律法規(guī)、原則規(guī)程、組織機(jī)構(gòu)變化，流程變化；--生產(chǎn)條件：人員、環(huán)境、作業(yè)方式及應(yīng)用新技術(shù)新工藝變化；--電網(wǎng)構(gòu)造運(yùn)營方式、設(shè)備及其參數(shù)發(fā)生變化；--供應(yīng)商、承包商變化。4、對下述階段中變化，與否進(jìn)行了有效管理？--工程可行性研究階段；--工程最后設(shè)計(jì)階段；--施工建設(shè)階段；--驗(yàn)收/投運(yùn)階段；--報(bào)廢階段。5、工程項(xiàng)目投運(yùn)前與否完畢了下列工作？--進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；--采用了風(fēng)險(xiǎn)控制辦法；--更新了應(yīng)急預(yù)案；--對有關(guān)員工進(jìn)行了培訓(xùn)；--制定或修訂了原則（制度）、作業(yè)指引書（運(yùn)營/操作規(guī)程）；--更新了管理職責(zé)或流程；--所有工程遺留缺陷已解決或得到控制。6、組織機(jī)構(gòu)和資源配備變化時(shí)，流程和管理與否適應(yīng)？7、由于變化而產(chǎn)生規(guī)定與否得到響應(yīng)？--流程規(guī)定；--設(shè)備規(guī)定；--維護(hù)規(guī)定；--建筑區(qū)域和構(gòu)造規(guī)定；--應(yīng)急規(guī)定；--設(shè)施和設(shè)備有效期限。8、變化管理成果與否在如下工作中反映？--辨認(rèn)危害；--進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；--制定相應(yīng)控制辦法。9、所有變化與否相應(yīng)急程序、培訓(xùn)規(guī)定進(jìn)行了更新，對有關(guān)人員與否進(jìn)行了培訓(xùn)？10、變化管理與否文獻(xiàn)化，變化與否進(jìn)行記錄并保存？查有關(guān)原則，查記錄抽查實(shí)際工作S

EECCCEEEE1、未建立原則，扣50%，原則內(nèi)容不齊全，每少一項(xiàng)扣5%最多扣15%；2、開展變化管理前工作每缺少一頂扣10%；3、未針對工作與管理變化進(jìn)行辨認(rèn)，每缺少一項(xiàng)扣10%；每發(fā)現(xiàn)一問題點(diǎn)，扣5%；最多30%4、針對項(xiàng)目工程，未按規(guī)定進(jìn)行變化管理，每缺少一項(xiàng)管理內(nèi)容扣10%，最多扣40%；按抽查項(xiàng)目平均計(jì)分工程項(xiàng)目投運(yùn)前未按規(guī)定完畢有關(guān)工作，每缺少一項(xiàng)扣10%；最多扣50%；流程與管理不相適應(yīng)，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%，最多扣40分；由于變化而產(chǎn)生規(guī)定未得到響應(yīng)，每一項(xiàng)扣10%；最多扣30%；變化管理成果未能及時(shí)反映，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，按項(xiàng)目平均計(jì)算；未更新，扣20%，未按規(guī)定實(shí)行培訓(xùn)或培訓(xùn)效果不佳，扣5-10%；10、變化管理未文獻(xiàn)化，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)目扣10%，所規(guī)定記錄未按規(guī)定保存，每一處扣5%，最多扣30%；回顧1、每年與否對流程和變化管理效率進(jìn)行回顧，增長、修訂或廢除有關(guān)流程？2、與否每年針對變化涉及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧？3、與否有變化管理不到位而返工工程項(xiàng)目？4、與否因變化管理因素導(dǎo)致事故/事件發(fā)生？EEPP每年對流程和變化管理進(jìn)行回顧，二項(xiàng)均未進(jìn)行，扣20%，只進(jìn)行一項(xiàng)，扣10%；未每年針對變化涉及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧，或示針對變化管理不到位而返工工程項(xiàng)目進(jìn)行回顧，每一項(xiàng)扣10%；有變化管理不到位而返工工程項(xiàng)目，一項(xiàng)扣20%，最多扣60%；有變化管理因素導(dǎo)致事故/事件，一項(xiàng)事件扣5%，一項(xiàng)事故扣20%。，最多扣60%；1.9安全生產(chǎn)信息溝通（140分）目：保證公司信息互換、傳遞快捷、有效。溝通建立1.9.1溝通建立公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)溝通程序，溝通程序應(yīng)包括內(nèi)容、對象、時(shí)機(jī)、方式、職責(zé)，保證信息得到及時(shí)溝通和傳遞。安全生產(chǎn)溝通內(nèi)容：國家和各級(jí)政府最新發(fā)布安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、地方性法規(guī)上級(jí)下發(fā)安全生產(chǎn)文獻(xiàn)、管理原則及規(guī)定公司制定安全生產(chǎn)文獻(xiàn)、管理原則及制度國家、行業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)事故信息內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要、簡報(bào)、簡訊等員工對安全生產(chǎn)建議和抱怨有關(guān)方需求與公司潛在風(fēng)險(xiǎn)影響溝通方式可以是會(huì)議、簡報(bào)、簡訊、報(bào)表、聯(lián)系單、網(wǎng)絡(luò)、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。1、與否建立了涉及溝通內(nèi)容、對象、時(shí)機(jī)、方式和職責(zé)信息溝通原則？2、與否針對如下狀況辨認(rèn)所需溝通信息內(nèi)容？--法律、法規(guī)；--上級(jí)文獻(xiàn)、管理原則和規(guī)定；--本公司原則、制度；--關(guān)于生產(chǎn)及事故/事件信息；--風(fēng)險(xiǎn)概述；--應(yīng)急程序及設(shè)施；--紀(jì)要、簡報(bào)、簡訊；--員工或有關(guān)方對安全生產(chǎn)建議和抱怨。3、與否所有辨認(rèn)所有需溝通有關(guān)方？查原則，查各類溝通記錄；SEE未建立溝通程序，扣100%；溝通程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)扣5-10%，最多扣40%；溝通信息辨認(rèn)有遺，每漏掉一種扣5%，最多扣30%；未辨認(rèn)所有需要溝通有關(guān)方，每缺少一有關(guān)方，扣5%，最多扣20%；內(nèi)部和外部溝通1.9.2內(nèi)部溝通公司應(yīng)及時(shí)、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達(dá)到各層次關(guān)于人員。公司應(yīng)按月、季或年發(fā)布內(nèi)部、外部安全生產(chǎn)信息。公司應(yīng)定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作意見和建議。溝通方式與時(shí)機(jī)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進(jìn)行籌劃性對話，籌劃性對話應(yīng)是：--一對一方式--必要提前做好籌劃--解決特定或與員工有關(guān)安健環(huán)問題在規(guī)定期間召開小組安全會(huì)議，討論小組安全生產(chǎn)問題，收集小成員工關(guān)懷問題和建議向員工分派任務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)人應(yīng)用溝通技巧，對的闡明任務(wù)環(huán)節(jié)：--激發(fā)任務(wù)接受者對任務(wù)興趣--清晰闡明要執(zhí)行任務(wù)及其規(guī)定，必要時(shí)進(jìn)行演示--必要時(shí)對她們完畢任務(wù)能力進(jìn)行測試1.9.3外部溝通公司應(yīng)及時(shí)、有效地將關(guān)于信息向有關(guān)方進(jìn)行傳遞。公司應(yīng)及時(shí)將構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)外部因素向有關(guān)方通報(bào)。公司應(yīng)定期召開客戶座談會(huì)，通報(bào)有關(guān)安全生產(chǎn)狀況。公司應(yīng)向承包商和供應(yīng)商及其她進(jìn)入公司有關(guān)人員提供風(fēng)險(xiǎn)管理和控制規(guī)定或原則1、與否就辨認(rèn)溝通內(nèi)容向管理者、員工或有關(guān)方進(jìn)行了溝通？2、負(fù)責(zé)人與否運(yùn)用適當(dāng)時(shí)機(jī)與方式，每月與員工就安全重要內(nèi)容對話？對話與否滿足如下規(guī)定：--對話采用一對一方式；--對話前提前做好籌劃；--解決特定或與員工關(guān)懷安健環(huán)問題。3、與否按規(guī)定開展小組會(huì)議，討論安全問題，收集員工關(guān)懷問題和建議？4、在安排工作同步，與否進(jìn)行對的任務(wù)闡明？5、員工與否對的接受任務(wù)闡明，清晰任務(wù)目的、風(fēng)險(xiǎn)和控制辦法？6、與否按月、季或年發(fā)布內(nèi)部、外部安全生產(chǎn)信息？7、與否定期收集公司內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作意見和建議？8、與否及時(shí)將公司安全生產(chǎn)關(guān)于信息向有關(guān)方進(jìn)行溝通？9、與否向暫時(shí)工、承包商和供應(yīng)商等進(jìn)入公司工作人員提供風(fēng)險(xiǎn)告知、控制辦法等信息？10、與否告知顧客電力供應(yīng)存在風(fēng)險(xiǎn)和建議控制辦法？11、公司內(nèi)外部溝通與否有效？--所需溝通方辨識(shí)與否充分；--溝通渠道和機(jī)制與否暢通；--溝通對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；--內(nèi)外部溝通與否達(dá)到預(yù)期效果；--員工或有關(guān)方與否對公司溝通人員能力、渠道或機(jī)制有抱怨。查有關(guān)原則與文獻(xiàn)，查會(huì)議/溝通記錄；抽查及訪談員工；抽查暫時(shí)工、承包商等，EEECPCEEEEPECCC公司未就已辨認(rèn)溝通內(nèi)容向管理者、員工、有關(guān)方溝通，每一發(fā)現(xiàn)點(diǎn)扣5%，未按規(guī)定期間期限進(jìn)行溝通，每次扣5%，最多扣30%；未每月與員工就安全重要內(nèi)容對話，每缺少一種月扣5%，最多扣30%；對話內(nèi)容不滿足規(guī)定和，每次會(huì)議扣5-10%；未按規(guī)定開展小駔會(huì)議，每缺少一次扣10%，會(huì)議內(nèi)容不滿足規(guī)定，每次扣5%；最多扣40%；未進(jìn)行對的任務(wù)闡明，每一任務(wù)扣5%，最多扣40%；員工不清晰任務(wù)闡明，不明白風(fēng)險(xiǎn)與控制辦法，每發(fā)現(xiàn)一任務(wù)扣40%；未按月/季/年規(guī)定發(fā)布安全生產(chǎn)信息，每缺少一種月扣4%，每缺少一季扣8%，缺少年度扣15%；未定期收集，扣20%，每缺少一次扣10%；最多扣30%；未與有關(guān)溝通，扣30%，有溝通但不及時(shí)，每次扣5%；抽查暫時(shí)工、承包商等，每發(fā)現(xiàn)暫時(shí)工一人次/未提供風(fēng)險(xiǎn)告知等，扣5%，每發(fā)現(xiàn)一種公司（承包商）未提供有關(guān)信息，扣10%，最多扣40%；未告知電網(wǎng)顧客要關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與控制辦法，每發(fā)現(xiàn)一處，扣5%，最多扣40%；關(guān)于安全生產(chǎn)信息未能及時(shí)有效地傳達(dá)到各層次，通過抽查，每一人次不理解或無法接受有關(guān)安全生產(chǎn)信息，扣5%，外部有關(guān)方未溝通或溝通不暢，每發(fā)現(xiàn)一次扣5%，最多扣30%；外部溝通未建立外部溝通機(jī)制或外部溝通渠道不暢通，扣40%；外部溝通內(nèi)容未按規(guī)定執(zhí)行，每一不符合扣5%；最多扣20%；按抽查項(xiàng)目平均計(jì)分；溝通對象未按規(guī)定執(zhí)行，每缺少一種有關(guān)方扣5%，重要有關(guān)方（承包商）扣10%；最多扣20%；進(jìn)行了外部溝通，但對方未按規(guī)定作出響應(yīng)或未對對方進(jìn)行響應(yīng)，每一次扣2-4%，最多扣15%；合理化建議1.9.4合理化建議公司應(yīng)建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、有關(guān)方和承包商意見及建議，制度應(yīng)勉勵(lì)員工提出建議。合理化建議可通過下列方式提出：填寫建議表當(dāng)面提出建議通過安全區(qū)代表提出通過電話、E-mail提出建議其她方式公司應(yīng)設(shè)立建議箱并放在生產(chǎn)場合醒目位置，應(yīng)經(jīng)常收集建議書。所有員工應(yīng)熟悉合理化建議制度詳細(xì)內(nèi)容，理解建議渠道、方式。公司應(yīng)對收集建議進(jìn)行登記，記錄處置成果并適時(shí)反饋。應(yīng)讓員工體會(huì)到管理層是以公平方式來評(píng)審所提出各項(xiàng)建議，從而增強(qiáng)員工對建議機(jī)制信心。1、與否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、有關(guān)方和承包商意見及建議？2、所有員工與否熟悉合理化建議制度，掌握建議渠道、方式？3、與否將收集建議登記，與否記錄處置成果？4、對收集建議與否進(jìn)行了解決？--獎(jiǎng)勵(lì)、勉勵(lì)；--反饋、回答。5、與否在公司生產(chǎn)場合醒目位置設(shè)立建議箱？6、與否通過填寫建議表、當(dāng)面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、E-mail提出建議或其他方式收集員工客戶、有關(guān)方和承包商意見及建議。查有關(guān)制度，抽查員工合理化建議檔案/記錄；員工訪談；SECEECP未建議有關(guān)制度，扣100%；建立制度，但未定期開展，每缺少一次扣10%；合理化建議渠道不暢通，未設(shè)立合理化建議箱，或未發(fā)布合理化建議電話/E-MAIL，每一項(xiàng)扣10%，最多扣20%；合理化建議制度未及時(shí)傳達(dá)到員工，員工不理解，每一人次扣2%，收集合理化建議未按規(guī)定進(jìn)行及時(shí)收集、登記或解決，每一項(xiàng)不符合扣5%，最多扣20%；未設(shè)立建議箱，扣30%，設(shè)立了，但位置不合理或數(shù)量明顯局限性，扣5-20%；未收集員工客戶、有關(guān)方和承包商意見及建議，扣60%，如果缺少其中某類別，每缺少一類扣20%；方式/辦法單一，扣10-20%；合理化建議未收到效果，扣100%，有某些效果，扣40%，較好效果，扣10-20%；1.10供應(yīng)商與承包商管理（190分）目：管理與供應(yīng)商和承包商有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。審核發(fā)現(xiàn)備注供應(yīng)商管理1.10.1供應(yīng)商評(píng)價(jià)與選取公司應(yīng)建立程序?qū)?yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及：合法經(jīng)營資質(zhì)按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)產(chǎn)品在公司運(yùn)營狀況價(jià)格、交貨期、交付后服務(wù)和技術(shù)支持能力供應(yīng)商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)體現(xiàn)公司應(yīng)依照供應(yīng)商評(píng)價(jià)成果和招投標(biāo)規(guī)定選取設(shè)備、安全用器具與個(gè)人防護(hù)用品、材料/危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商。保持供應(yīng)商評(píng)價(jià)、選取有關(guān)記錄。1、與否建立和實(shí)行了涉及如下方面供應(yīng)商評(píng)價(jià)原則？--合法經(jīng)營資質(zhì)；--按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持能力；--經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、履約狀況；--產(chǎn)品在公司運(yùn)營狀況；--采購危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)，提供材料安全數(shù)據(jù)清單（MSDS）。2、與否評(píng)估供應(yīng)商及其產(chǎn)品也許給公司帶來安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)？3、與否評(píng)價(jià)并建立了合格安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商清單？4、與否依照評(píng)價(jià)成果和控制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定選取供應(yīng)商？5、與否保存供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選取記錄？6、事故/事件中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商問題與否反饋到評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)并得到解決？7、供應(yīng)商與否準(zhǔn)時(shí)提供產(chǎn)品或服務(wù)？8、與否發(fā)生因供應(yīng)商管理導(dǎo)致事故/事件？查原則，查供應(yīng)商清單，查供應(yīng)商選取與評(píng)估記錄與資料；查供應(yīng)商溝通記錄；查有關(guān)合同；查招投標(biāo)成果；SEECCCPP未建立評(píng)價(jià)原則，扣100%建立評(píng)價(jià)原則，但內(nèi)容欠齊全，每少一項(xiàng)內(nèi)容扣10%；評(píng)估供應(yīng)商及其產(chǎn)品也許給公司帶來安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)，每缺少一種公司扣10%，最多扣30%；未建立合格供應(yīng)商清單，扣30%，建立了清單，但每發(fā)現(xiàn)一種漏掉公司扣5%，最多扣20%；未按規(guī)定選取現(xiàn)評(píng)估扣10%分，最多扣30%；未保存記錄扣30%，記錄不齊全，每一點(diǎn)扣5%，最多扣30%事件中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商問題未反饋到評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)未得到解決扣30%，解決未完全符合規(guī)定一處扣5%，最多30%；未準(zhǔn)時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%，最多扣40%發(fā)生因供應(yīng)商及其產(chǎn)品問題導(dǎo)致事故/事件，一次扣20-30%；最多扣60%；承包商管理1.10.2承包商管理公司應(yīng)建立承包商管理程序，程序內(nèi)容至少涉及：辨認(rèn)、評(píng)估承包商進(jìn)入公司帶來風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定承包商選取規(guī)定承包商現(xiàn)場安健環(huán)體現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)承包商信息管理公司應(yīng)對承包商進(jìn)行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容應(yīng)涉及：法律法規(guī)允許資質(zhì)承包商內(nèi)部管理規(guī)章制度承包商在服務(wù)過程中安健環(huán)體現(xiàn)承包商員工培訓(xùn)與能力證明資料承包商員工保險(xiǎn)證明資料承包商工傷率、員工補(bǔ)償費(fèi)用等資料公司在選取承包商時(shí)應(yīng)考慮：承包商進(jìn)入公司帶來風(fēng)險(xiǎn)和招投標(biāo)規(guī)定承包商安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績承包商在公司安健環(huán)體現(xiàn)承包商遵守強(qiáng)制性規(guī)定能力承包商滿足公司安健環(huán)規(guī)定能力承包商保險(xiǎn)程序與否充分公司應(yīng)在承包商工作邁進(jìn)行全面安全技術(shù)交底并規(guī)定承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。1、與否建立包括如下方面承包商管理原則？--辨認(rèn)承包商也許帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)；--對承包商風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定；--選取規(guī)定；--合同管理規(guī)定；--現(xiàn)場安健環(huán)體現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)規(guī)定；--有關(guān)管理信息規(guī)定。2、與否分析和辨認(rèn)承包商進(jìn)入公司工作帶來風(fēng)險(xiǎn)？3、與否對承包商如下資質(zhì)進(jìn)行審查？--具備合法經(jīng)營資質(zhì)(安全生產(chǎn)允許證、承擔(dān)工程相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì))；--內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和制度與否健全；--員工與否通過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；--在生產(chǎn)過程中安健環(huán)體現(xiàn)；--與否按規(guī)定參加相應(yīng)保險(xiǎn)；--工傷事故狀況。4、與否依照風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定和資質(zhì)選取承包商，與否訂立合同？5、工作前，與否進(jìn)行安全技術(shù)交底？6、與否按期對承包商作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，檢查中承包商安健環(huán)體現(xiàn)如何？7、兩個(gè)以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行作業(yè)，也許危及對方生產(chǎn)安全，與否訂立安全生產(chǎn)管理合同，明確各自安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采用安全辦法，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)？8、承包商在合同期內(nèi)與否發(fā)生安全生產(chǎn)事故/事件？9、與否發(fā)生因承包商管理導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故/事件？10、承包商在合同期內(nèi)安健環(huán)體現(xiàn)與否反饋到選評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)解決，或作為將來招標(biāo)根據(jù)？查原則，查承包商清單，查承包商選取與評(píng)估記錄與資料；查承包商溝通記錄；查有關(guān)合同；查安全合同查招投標(biāo)成果；查事故與事件記錄SEECECCCPPC1、未建立評(píng)價(jià)原則/程序，建立評(píng)價(jià)原則，但內(nèi)容欠齊全，每少一項(xiàng)扣10%；最多扣40%；2、每發(fā)現(xiàn)一名承包商未實(shí)行對其進(jìn)行承包商評(píng)價(jià)與選取，扣10-20%；最多扣100%；發(fā)現(xiàn)一名未分析與辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)承包商進(jìn)入公司，每一名扣20%;最多扣100%；評(píng)估承包商資格審核，每個(gè)公司每缺少一內(nèi)容扣10%，最多扣30%；未依照風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定和資質(zhì)選取承包商，每發(fā)現(xiàn)一種扣5-10%，最多扣40%，未訂立合同，每發(fā)現(xiàn)一種扣10%，最多扣40%安全交底未執(zhí)行或流于形式，每一項(xiàng)工程扣10%，最多扣30%；安全交底內(nèi)容不齊全，每一點(diǎn)漏掉扣5%，最多扣20%，按所有抽查項(xiàng)目平均計(jì)算；未按實(shí)行對承包商作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，每一項(xiàng)工程扣10%，最多扣30%；未按期進(jìn)行檢查，或檢查內(nèi)容不齊全，每一次扣5%，最大多扣20%；按所有抽查項(xiàng)目平均計(jì)分；應(yīng)訂立安全合同而未訂立，每一項(xiàng)工程扣10%，最多扣30%；訂立了安全合同，但內(nèi)容不齊全，每一缺少一項(xiàng)重要內(nèi)容扣3-5%，最多扣20%；按所有抽查項(xiàng)目平均計(jì)分承包商在承包期內(nèi)發(fā)生事故/事件，一起事件扣5-10%，一起事故扣10--20%；發(fā)生因承包商管理導(dǎo)致事故/事件，一起事件扣10-20%，一起事故扣20--40%；承包商體現(xiàn)未反饋到評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)，未得到解決，每一發(fā)現(xiàn)點(diǎn)，扣5-10%；最多扣30%；履約（誠信）評(píng)價(jià)1.10.3合同管理與履約（誠信）評(píng)價(jià)公司應(yīng)與擬定供應(yīng)商、承包商訂立正式供貨、工程或服務(wù)合同，合同至少應(yīng)明確如下內(nèi)容：需依從法律、法規(guī)和技術(shù)原則供應(yīng)商和承包商必要遵守公司安全生產(chǎn)規(guī)定雙方責(zé)任和義務(wù)爭議事項(xiàng)解決方案公司應(yīng)建立供應(yīng)商、承包商履約評(píng)價(jià)原則，供應(yīng)商、承包商履約評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括：產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到技術(shù)原則產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到質(zhì)量原則供貨、工程或服務(wù)完畢準(zhǔn)時(shí)性供貨、工程或服務(wù)期間，其安健環(huán)體現(xiàn)供應(yīng)商、承包商履約評(píng)價(jià)成果應(yīng)作為此后業(yè)務(wù)需要時(shí)選取根據(jù)。1、與否建立供應(yīng)商、承包商進(jìn)行履約（誠信）評(píng)價(jià)原則，與否包括如下內(nèi)容：--公司經(jīng)營資質(zhì)和員工資質(zhì)；--按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量和服務(wù)保證能力；--經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)；--產(chǎn)品和服務(wù)在公司運(yùn)營狀況；--價(jià)格、交貨期、交付后服務(wù)和技術(shù)支持能力；--供應(yīng)商、承包商在生產(chǎn)過程中安健環(huán)體現(xiàn)；--履約和產(chǎn)品、服務(wù)狀況。2、與否把履約評(píng)價(jià)成果與否作為供應(yīng)商、承包商招標(biāo)根據(jù)？3、供應(yīng)商、承包商及其評(píng)價(jià)、選取資料、記錄與否保存齊全、完整?4、供應(yīng)商、承包商與否發(fā)生其自身問題導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故/事件？5、與否有不符合資質(zhì)規(guī)定供應(yīng)商、承包商進(jìn)入公司？查評(píng)價(jià)原則；查供應(yīng)商與承包商評(píng)估記錄/文獻(xiàn)；SECCCP未建議評(píng)價(jià)原則，扣50%，建立了原則，但內(nèi)容不齊全，每一缺項(xiàng)扣5-10%，最多扣30%；未訂立合同，每發(fā)現(xiàn)一份應(yīng)簽未簽，扣10%，最多扣30%，訂立了合同，但內(nèi)容不齊全，每少一項(xiàng)扣5%，最多扣20%；按所有抽查合同平均計(jì)分；履約評(píng)價(jià)成果未作為供應(yīng)商、承包商招標(biāo)根據(jù)，每發(fā)現(xiàn)一次，扣5-10%，最多扣30%；有不符合資質(zhì)規(guī)定供應(yīng)商、承包商進(jìn)入公司，每發(fā)現(xiàn)一家不符合資質(zhì)規(guī)定供應(yīng)商或承包交商扣10%，最多扣30%。資料/記錄欠齊全完整，每發(fā)現(xiàn)一份扣5%，最多扣30%；供應(yīng)商、承包商發(fā)生其自身問題導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故/事件，每一起扣20-40%；1.11安全科技（70分）目：通過安全科學(xué)技術(shù)研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制能力。備注研究1.11.1安全科技研究公司應(yīng)勉勵(lì)開展安全生產(chǎn)方面核心性技術(shù)難題科學(xué)研究。安全科技項(xiàng)目研究應(yīng)以減少公司風(fēng)險(xiǎn)為目。1、與否有管理原則，對安全科技研究、應(yīng)用及職責(zé)和內(nèi)容作出規(guī)定？2、與否有勉勵(lì)開展安健環(huán)科技研究辦法和規(guī)定？3、公司與否開展了環(huán)繞減少安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)為目科技研究、QC活動(dòng)？4、公司與否有開展安全生產(chǎn)管理和科學(xué)決策軟課題研究？查有關(guān)原則；抽查項(xiàng)目籌劃與實(shí)行SEEE無原則對安全科技研究、應(yīng)用及職責(zé)和內(nèi)容作出規(guī)定，扣100%；無勉勵(lì)開展安健環(huán)科技研究辦法和規(guī)定，扣30%；未開展環(huán)繞減少HSE風(fēng)險(xiǎn)為目科研/QC，扣30%，有開展，但需要完善，扣10-20%；未開展安全生產(chǎn)管理和科學(xué)決策軟課題研究，30%；有開展，但需要完善，扣10-20%；應(yīng)用1.11.2安全科技應(yīng)用與評(píng)價(jià)安全科技成果(涉及新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)等)應(yīng)用前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析，并制定其風(fēng)