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目次

前言..................................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4業(yè)務(wù)流程.............................................................................1

5請求主體備案.........................................................................2

6代理機(jī)構(gòu)注冊.........................................................................2

7提交受理階段.........................................................................2

受理條件.........................................................................2

受理材料.........................................................................2

受理結(jié)論.........................................................................3

8案件預(yù)審查階段.......................................................................3

預(yù)審查過程.......................................................................3

修改規(guī)則.........................................................................3

預(yù)審查結(jié)論.......................................................................3

9案件反饋階段.........................................................................3

10質(zhì)量保障............................................................................3

11保密管理............................................................................4

12評價反饋............................................................................4

附錄A（資料性）代理機(jī)構(gòu)基本信息......................................................5

附錄B（規(guī)范性）專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)請求書................................................6

附錄C（規(guī)范性）申請復(fù)審預(yù)審服務(wù)承諾書................................................7

附錄D（資料性）案件自檢項目..........................................................8

附錄E（資料性）通知書................................................................9

參考文獻(xiàn)..............................................................................16

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由南京市知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本文件起草單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、江蘇省專利代理人協(xié)會、江蘇瑞途律師事務(wù)所、南京

知識律師事務(wù)所、南京縱橫知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司、南京經(jīng)緯專利商標(biāo)代理有限公司、南京蘇高專利商

標(biāo)事務(wù)所（普通合伙）。

本文件主要起草人：劉連政、趙晗、程秀才、夏麗、曹坤、蒼然、汪旭東、吳雪健、劉豐、許婉靜、

樓然、李靜、韋超峰、柏帆。

II

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專利復(fù)審預(yù)審規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)，主要包括業(yè)務(wù)流程、請求主體備案、代理機(jī)構(gòu)注冊、提交受理階

段、案件預(yù)審查階段、案件反饋階段。

本文件適用于未向國務(wù)院專利行政部門提交復(fù)審請求的專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)開展，已向國務(wù)院專利行

政部門提交復(fù)審請求的專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)可參照本文件開展。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833—2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利復(fù)審預(yù)審查機(jī)構(gòu)patentreexaminationpre-examinationagency

依法成立并經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麖?fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利復(fù)審預(yù)審查機(jī)構(gòu)”簡稱為“預(yù)審機(jī)構(gòu)”。

請求主體applicant

自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）辦理專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）中從事專利復(fù)審預(yù)審查工作的人員。

案件applicationcase

請求主體（3.2）向預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）提交的專利復(fù)審請求文件及其他材料。

4業(yè)務(wù)流程

專利復(fù)審預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程見圖1。

1

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圖1專利復(fù)審預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程

5請求主體備案

備案條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——請求主體應(yīng)為在預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開展利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)服務(wù)區(qū)域內(nèi)登記注冊的企事業(yè)單位；

——請求主體自提交備案申請前一個自然年度無非正常申請專利行為；

——其他必要條件。

6代理機(jī)構(gòu)注冊

代理機(jī)構(gòu)代理請求主體辦理專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)前，應(yīng)通過預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交本代理機(jī)構(gòu)的電子注

冊材料。

代理機(jī)構(gòu)注冊材料應(yīng)包括代理機(jī)構(gòu)基本信息（見附錄A）。

完成注冊的代理機(jī)構(gòu)可通過預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)。

7提交受理階段

受理條件

受理條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——請求主體為在該預(yù)審機(jī)構(gòu)備案成功的企事業(yè)單位；

——預(yù)審請求日在收到國務(wù)院專利行政部門作出的駁回決定之日起兩個月內(nèi)；

——案件所屬分類號為預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開展專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)的分類號。

受理材料

受理材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)請求書，請求書內(nèi)容應(yīng)按照附錄B列出；

——申請專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)承諾書，承諾書內(nèi)容應(yīng)按照附錄C列出；

——自檢表（見附錄D）；

2

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——《駁回決定》及《駁回決定》針對的專利申請文本；

——專利相關(guān)法律法規(guī)中規(guī)定的專利復(fù)審請求應(yīng)提交的請求文件；

——預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。

受理結(jié)論

7.3.1對符合受理條件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審請求受理通知書（見附錄E）。

7.3.2對不滿足受理條件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審請求不予受理通知書（見附錄E）。

8案件預(yù)審查階段

預(yù)審查過程

預(yù)審機(jī)構(gòu)審查案件過程至少包括以下步驟：

a)非正常申請核查；

b)形式問題審查；

c)復(fù)審理由審查；

d)出具預(yù)審意見。

修改規(guī)則

8.2.1預(yù)審員對于需要返回修改的案件應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審審查意見通知書（見附錄E）。

8.2.2請求主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時間內(nèi)針對預(yù)審審查意見通知書（見附錄E）中指出的缺

陷修改復(fù)審請求文件，提交答復(fù)意見。

8.2.3對每件案件，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)至少給予請求主體一次返回修改機(jī)會，返回修改期限不低于2個工作

日。

預(yù)審查結(jié)論

8.3.1預(yù)審員應(yīng)自請求主體提交案件之日起15個自然日內(nèi)作出審查結(jié)論。

8.3.2對預(yù)審?fù)ㄟ^的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審請求通過通知書（見附錄E）。

8.3.3對預(yù)審不通過的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審請求不通過通知書（見附錄E）。

8.3.4對超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利復(fù)審預(yù)審請求視為撤回通

知書（見附錄E）。

8.3.5對請求主體主動撤回的案件，預(yù)審流程自動終止。

9案件反饋階段

請求主體應(yīng)在收到專利復(fù)審預(yù)審?fù)ㄟ^通知書（見附錄E）后10個自然日內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門

提交與預(yù)審?fù)ㄟ^文件一致的復(fù)審請求文件，并足額繳納復(fù)審請求費(fèi)，在繳費(fèi)之日起3個自然日內(nèi)向預(yù)審

機(jī)構(gòu)反饋請求信息。

對正確反饋請求信息的復(fù)審請求文件，預(yù)審機(jī)構(gòu)在國務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)識加快標(biāo)記，

正式進(jìn)入加快審查程序。

10質(zhì)量保障

3

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參照DB32/T4157—2021第10章關(guān)于質(zhì)量保障的規(guī)定。

11保密管理

參照DB32/T4157—2021第11章關(guān)于保密管理的規(guī)定。

12評價反饋

參照DB32/T4157—2021第12章關(guān)于評價反饋的規(guī)定。

4

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A

A

附錄A

（資料性）

代理機(jī)構(gòu)基本信息

表A.1給出了代理機(jī)構(gòu)基本信息的格式。

表A.1代理機(jī)構(gòu)基本信息

機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）

機(jī)構(gòu)代碼

機(jī)構(gòu)地址

XX市辦事處地址

□專利代理□商標(biāo)代理□高企申報□著作權(quán)代理

業(yè)務(wù)范圍

□專利分析□無效宣告□知識產(chǎn)權(quán)訴訟

單位總?cè)藬?shù)

專利代理師數(shù)量及占比（%）

單位人員單位負(fù)責(zé)人人及手機(jī)號

專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及手機(jī)號

專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)流程對接人及手機(jī)號

xx年xx年xx年

請求量撤駁量請求量撤駁量請求量撤駁量

發(fā)明

專利復(fù)審情況

實(shí)用新型

外觀設(shè)計

主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

專利檢索工具

5

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B

B

附錄B

（規(guī)范性）

專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)請求書

表B.1給出了專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)請求書的格式。

表B.1專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)請求書

①申請?zhí)枺厚g回決定日：分類號：

案

件發(fā)明創(chuàng)造名稱：

信

息復(fù)審案件在專利申請階段是否已預(yù)審/優(yōu)先審查：預(yù)審優(yōu)先審查否

②

預(yù)

姓名或名稱：

審

服

務(wù)

請聯(lián)系人：電話：電子郵箱：

求

人

聯(lián)系地址：

名稱機(jī)構(gòu)代碼

③

專

利姓名姓名

代代理代理

理

機(jī)人執(zhí)業(yè)證號人執(zhí)業(yè)證號

構(gòu)

(1)(2)

電話電話

④附件清單：

文件名稱份數(shù)及頁數(shù)

附件1：份，每份頁

附件2：份，每份頁

附件3：份，每份頁

附件4：份，每份頁

⑤預(yù)審服務(wù)請求人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章：

年月日

6

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附錄C

（規(guī)范性）

申請復(fù)審預(yù)審服務(wù)承諾書

請求主體請求獲得專利復(fù)審預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項：

一、通過電子客戶端或交互式平臺向國務(wù)院專利行政部門提交符合要求的請求文件。

二、確保及時足額繳納復(fù)審請求費(fèi)。

三、保證請求文件的質(zhì)量，請求文件應(yīng)符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第六十、六十一條規(guī)定的要求。

四、擬請求的專利復(fù)審案件不涉及國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)

權(quán)局公告第411號）所規(guī)定的非正常申請專利的行為。

五、對于預(yù)審員或?qū)彶閱T提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請，將積極予以配合。

六、請求主體知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險，對于在申請時和審查過程中放棄的權(quán)益和機(jī)會，請

求主體將不會在后續(xù)法律程序中主張享有。

七、向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的請求文件與向國務(wù)院專利行政部門提交的請求文件一致。

八、請求主體應(yīng)遵守的其他事項。

請求主體(蓋章):

時間：

7

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附錄D

（資料性）

案件自檢項目

表D.1給出了復(fù)審請求案件的自檢項目內(nèi)容。

表D.1專利復(fù)審預(yù)審案件自檢項目

類型自檢項目自檢情況

1.復(fù)審請求是否是針對國務(wù)院專利行政部門作出的駁回決定；

復(fù)審請求客體2.復(fù)審請求案件所屬分類號是否屬于預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開展專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)的

分類號。

1.復(fù)審請求人是否是被駁回申請的申請人；

復(fù)審請求人資格

2.被駁回申請的申請人屬于共同申請人的，復(fù)審請求人是否是全部申請人。

1.提出復(fù)審預(yù)審請求的期限是否滿足在收到國務(wù)院專利行政部門作出的駁回決

預(yù)審請求期限

定之日起兩個月內(nèi)。

1.請求書中申請?zhí)柤鞍l(fā)明創(chuàng)造名稱是否填寫正確；

2.請求書中請求人名稱與社會統(tǒng)一信用代碼是否對應(yīng)并填寫正確；

復(fù)審請求書3．請求人的國籍、具體地址等是否用中文正確表示，電話是否正確填寫；

4．復(fù)審請求人在復(fù)審程序中委托專利代理機(jī)構(gòu)的，是否附加了復(fù)審程序授權(quán)委

托書（委托原專利申請代理機(jī)構(gòu)的可不提交）。

1.對發(fā)明和實(shí)用新型專利申請文件的修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載

的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍；

2.修改后的權(quán)利要求相對于駁回決定針對的權(quán)利要求是否擴(kuò)大了保護(hù)范圍；

修改文本3.是否將與駁回決定針對的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案

作為修改后的權(quán)利要求；

4.是否改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求；

5.是否針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進(jìn)行修改（修改

明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外）。

8

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C

附錄E

（資料性）

通知書

表E.1、E.2、E.3、E.4、E.5、E.6給出了專利復(fù)審預(yù)審請求受理、專利復(fù)審預(yù)審請求不予受理、專

利復(fù)審預(yù)審審查意見、專利復(fù)審預(yù)審請求通過、專利復(fù)審預(yù)審請求不通過、專利復(fù)審預(yù)審請求視為撤回

的格式。

9

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表E.1專利復(fù)審預(yù)審請求受理通知書

預(yù)審案件號

申請?zhí)?/p>

請求主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

應(yīng)請求主體提出的預(yù)審請求，根據(jù)《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，請求主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請，經(jīng)資格審查，符合預(yù)審申請條件，予以受理。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

10

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表E.2專利復(fù)審預(yù)審請求不予受理通知書

預(yù)審案件號

申請?zhí)?/p>

請求主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

應(yīng)請求主體提出的預(yù)審請求，根據(jù)《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，請求主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請，經(jīng)資格審查，存在以下問題，不符合預(yù)審申請條件，

不予受理。

具體審查意見如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

11

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表E.3專利復(fù)審預(yù)審請求返回修改通知書

預(yù)審案件號

預(yù)審請求號

請求主體

復(fù)審請求的名稱

發(fā)文日

預(yù)審的結(jié)論性意見：

□復(fù)審請求不是針對國務(wù)院專利行政部門作出的駁回決定。

□復(fù)審請求人不是被駁回申請的申請人。

□被駁回申請的申請人屬于共同申請人，復(fù)審請求人不是全部申請人。

□請求書中申請?zhí)柤鞍l(fā)明創(chuàng)造名稱填寫不正確。

□請求書中申請人名稱與社會統(tǒng)一信用代碼對應(yīng)不正確。

□申請人的國籍、具體地址、電話等未正確表示。

□未提交復(fù)審程序授權(quán)委托書。

□復(fù)審請求人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽字或蓋章不正確。

□對申請文件的修改不符合專利法第33條的規(guī)定。

□對申請文件的修改不符合專利法實(shí)施細(xì)則第61條第1款的規(guī)定。

□復(fù)審請求的理由明顯不充分。

□_______

具體審查意見如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

12

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表E.4專利復(fù)審預(yù)審請求通過通知書

預(yù)審案件號

預(yù)審請求號

復(fù)審請求的名稱

請求主體

發(fā)文日

經(jīng)審查，請求主體__年__月__日提交的請求文件符合預(yù)審要求，予以通過。

提醒請求主體注意:

1請求主體收到此預(yù)審?fù)ㄟ^通知書后，應(yīng)在10個自然日內(nèi)以電子申請形式向國務(wù)院專利

行政部門提交與預(yù)審?fù)ㄟ^文件一致的復(fù)審請求文件，并足額繳納復(fù)審請求費(fèi)，在繳費(fèi)之日起3個自

然日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋請求信息；

2預(yù)審?fù)ㄟ^通知書只說明專利復(fù)審請求文本符合預(yù)審機(jī)構(gòu)專利復(fù)審預(yù)審請求要求，請求主

體須按照《承諾書》要求，及時答復(fù)審查意見；

特此通知。

預(yù)審員：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年