1.［單選］［1分］關于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。

【答案】B

【解析】本題考查對跨越信息隔離墻管理的理解。

A選項錯誤，保密側（并非公開側）業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和

合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

B選項正確，跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有

重大影響后方可回墻。

C選項錯誤，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信

息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。

D選項錯誤，證券公司有關部門應對（并非無須）跨墻人員的行為進行監(jiān)督管

理。故本題選B選項。

A.公開側業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其

審批同意

B.跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后

方可回墻

C.跨墻人員在跨墻期間使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息。

D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理

2.［單選］［1分］下列不屬于證券公司風險控制指標的是（）。

【答案】B

【解析】證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資

本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.資本杠桿率

D.風險覆蓋率

3.［單選］［1分］“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之

-o2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，并于

2020年、2022年進行兩次更新修正，進一步完善了解投資者信息的要求，在原

有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收

益等，新增了投資者（）。

【答案】C

【解析】考點：本題考查經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務應了解的投

資者信息。？

隨著資本市場不斷發(fā)展以及投資者適當性制度的完善，2016年末中國證監(jiān)會出

臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，并于2020年、2022年兩次更新修

正，進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，

明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者風險偏好

及可承受損失，還要求了解投資者誠信記錄、實際控制投資者的自然人和交易

的實際受益人以及投資者準入要求等相關信息。

A.投資目標

B.投資經(jīng)驗

C.風險偏好及可承受損失

D.財務狀況

4.［單選］［1分］以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯

誤的是（）。

【答案】C

【解析】考點：本題考查證券公司的客戶身份資料和交易記錄保存的基本要

求。

客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5

年。

A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客

戶身份資料

B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬

簿及有關規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他

資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存

■年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會

指定的機構

5.［單選］［1分］個人參與北交所股票交易需滿足以下條件（）。

【答案】C

【解析】個人參與北交所股票交易需滿足以下條件：

（1）申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民

幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融人的資金和證券）。

（2）參與證券交易24個月以上。

A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣

30萬元（不包括該投資者通過融資融券融人的資金和證券）

B.?參與證券交易12個月以上

C.?申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣

50萬元（不包括該投資者通過融資融券融人的資金和證券）

D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣

50萬元（包括該投資者通過融資融券融人的資金和證券）

6.［單選］［1分］下列關于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法中，錯誤

的是（）。

【答案】B

【解析】考點：考查證券研究報告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或

者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使

用夸大、低俗、誘導性、煽動性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級

做出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投

資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無

效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的

投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工

作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究

報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理

7.［單選］［1分］下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證

券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。

【答案】C

【解析】本題考查財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問應當采取有效方式對新

進入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項）和高級管理人員、控股股東（B選項）和

實際控制人的主要負責人（D選項）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上

述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序

和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合

格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。綜上所述，A、B、D選項不符合題

意，C選項符合題意。故本題選C選項。

A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

8.［單選］［1分］經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金

融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

【答案】A

【解析】考點：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。經(jīng)中國人民銀

行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募

集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.［單選］［1分］下列屬于證券監(jiān)督管理機構制定的部門規(guī)章的是（）。

【答案】A

【解析】B項屬于行政法規(guī)，是指國務院根據(jù)憲法規(guī)定的權限，為執(zhí)行法律的

規(guī)定或行使職權的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件；C、D兩

項屬于法律，是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的

規(guī)范性法律文件。

A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

10.［單選］［1分］證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公

司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的

證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)

模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

【答案】B

【解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨

幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或

者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不

超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.100%

B.80%

C.40%

D.60%

11.［單選］［1分］下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

【答案】A

【解析】經(jīng)金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付：L金融機構

為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)提供任何直接或間

接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。2.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)

行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益（D錯

誤）；采取滾動發(fā)行等方式（B錯誤），使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險

在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌

付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委

托其他機構代為償付（C錯誤）；金融管理部門認定的其他情形。

A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行

保本保收益

12.［單選］［1分］以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿

足的條件。

【答案】B

【解析】考點：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條

件。申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產(chǎn)權清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健

全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、

完整。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚

未盈利。

A.業(yè)務明確

B.必須盈利

C.產(chǎn)權清晰

D.公司治理健全

13.［單選］［1分］根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下

列說法正確的是（）。

【答案】C

【解析】區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權

市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關

自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構

或其他有權機關依法查處。

A.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情節(jié)輕重采

取相關自律懲戒措施

B.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關行

政監(jiān)管措施

C.區(qū)域性股權市場運營機構違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律

懲戒措施

D.區(qū)域性股權市場運營機構違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關

行政監(jiān)管措施

14.［單選］［1分］下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是

（）0

【答案】B

【解析】本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認定。

擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成：本罪的主體是一般主體，既可

以是自然人，也可以是單位，因此，B選項正確，C、D選項錯誤。根據(jù)《刑

法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公

司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該

罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處

5年以下有期徒刑或者拘役。因此，A選項錯誤。

故本題選擇B選項。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體只能是單位

15.［單選］［1分］下列行為可認定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是

（）O

【答案】B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)

督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為（B選項正確）。

A.過失損毀交易記錄，致使投資者買賣證券

B.偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果

C.過失傳播虛假信息，致使投資者買賣證券，造成嚴重后果

D.變造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，未造成嚴重后果

16.［單選］［1分］保薦代表人出現(xiàn)（）情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，

自確認之日起3個月到36個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)

特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。

【答案】A

【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在

3個月到36個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，

采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施：

（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；

（2）未完成或者未參加輔導工作；

（3）重大事項未報告、未披露；

（4）未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責；

（5）因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易

所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責；

（6）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交

易所及其上市委員會的審核工作；

（7）偽造或者變造簽字、蓋章；

（8）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

A.因保薦業(yè)務或者其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易

所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責

B.因突發(fā)自然災害未能及時參與輔導工作

C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

D.受發(fā)行人與證券服務機構的誤導，參與其提供存在虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏的文件

17.［單選］［1分］按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為

（）O

【答案】C

【解析】按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律

關系與第二性法律關系。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

18.［單選］［1分］在股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東在（）人以

下；股份有限公司股東人數(shù)無上限。

【答案】B

【解析】在股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東在50人以下；股份有

限公司股東人數(shù)無上限。

A.20

B.50

C.100

D.200

19.［單選］［1分］下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任的是

（）O

【答案】A

【解析】普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責

任。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨資公司

20.［單選］［1分］國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理

證券發(fā)行申請文件之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊

或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算

在內(nèi)；不予注冊的，應當說明理由。

【答案】B

【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行

申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注

冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予

注冊的，應當說明理由。

A.2

B.3

C.4

D.6

21.［單選］［1分］資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，

非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管

理產(chǎn)品的最近一次開放日。

【答案】B

【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化

債權類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開放式資產(chǎn)管

理產(chǎn)品的最近一次開放日。

A.可以晚于

B.不得晚于

C.不得早于

D.應當?shù)韧?/p>

22.［單選］［1分］下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要

求，說法錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任

另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員；其他人員兼任

上述職務的，證券公司應當建立嚴格有效的內(nèi)部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利

益沖突和道德風險。

②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務。

③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務。另

類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務；

同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人；同一投資管理團隊不得同時從事

上述兩類業(yè)務。

A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務

B.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)

務

C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)

務

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

23.［單選］［1分］收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司

收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予（），并處以罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，

收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令

改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰

款。

收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東

造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

A.撤銷職務

B.記大過

C.通報批評

D.警告

24.［單選］［1分］違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法

持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市

場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍

以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100

萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

25.［單選］［1分］下列關于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資

咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。

【答案】A

【解析】考點：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資

格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能

力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與

證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷（選項C錯

誤）；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢

人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷（選項B、D錯誤）；⑦具備從事業(yè)務所

需的相應專業(yè)能力，符合相關從業(yè)條件；（選項A正確）；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件。

A.具備從事業(yè)務所需的相應專業(yè)能力，符合相關從業(yè)條件；

B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務3年以上的經(jīng)歷

C.具有碩士研究生以上學歷

D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務5年以上的經(jīng)歷

26.［單選］［1分］根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、

高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的

（）。

【答案】D

【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股

份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總

數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述

人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

A.30%

B.35%

C.20%

D.25%

27.［單選］［1分］清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。

【答案】A

【解析】清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關的經(jīng)營活動。

A.與清算相關的經(jīng)營活動

B.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動

C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動

D.財產(chǎn)投資

28.［單選］［1分］下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。

【答案】B

【解析】考點：本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購

期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股

西

zj>O

A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券

監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入

被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

29.［單選］［1分］基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。

【答案】B

【解析】題考查基金托管人的職責?；鹜泄苋藨凑栈鸷贤募s定，根據(jù)

基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。因此基金托管人根據(jù)基金

管理人的指令辦理資金劃撥。故本題選B選項。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金銷售機構

D.基金注冊登記機構

30.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定，證券公司董事會

設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由（）擔任。

【答案】D

【解析】證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人

由獨立董事?lián)巍?/p>

A.董事長

B.公司負責人

C.財務負責人

D.獨立董事

31.［單選］［1分］董事會應當至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工

作。

【答案】A

【解析】考點：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的細節(jié)規(guī)

定。

董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，

對內(nèi)部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工

作，并形成相應的專門報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

32.［單選］［1分］下列關于公司擔保決定權的說法中，正確的是（）。

【答案】C

【解析】公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

A.公司為股東提供擔保必須經(jīng)董事會決議

B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔保

C.公司為股東提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

D.由董事長為本公司股東提供擔保

33.［單選］［1分］下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。

【答案】B

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》》第一百四十七條，證券

登記結算機構履行下列職能：（一）證券賬戶、結算賬戶的設立；（二）證

券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交

收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；（六）辦理與上述業(yè)務有關的查

詢、信息服務；（七）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

A.證券的存管和過戶

B.公布證券交易即時行情

C.證券持有人名冊登記

D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

34.［單選］［1分］按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設

立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法正確的是（）。

【答案】C

【解析】考點：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。

合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人組織擬定合規(guī)管

理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施。合規(guī)負責人應當對

證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并

出具書面合規(guī)審計意見。

A.王某是下屬單位負責人

B.王某直接向監(jiān)事會負責

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實

施

D.王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行

合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

35.［單選］［1分］（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者

其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

【答案】A

【解析】實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其

他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

A.實際控制人

B.關聯(lián)關系人員

C.高級管理人員

D.控股股東

36.［單選］［1分］證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在

涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣

該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持

有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十一條，證券交

易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從

事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所

得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負

責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以

下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違

反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處

罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

37.［單選］［1分］下列關于公司法律地位的說法中，錯誤的是（）。

【答案】B

【解析】公司依法可以設立子公司和分公司。分公司不具有法人資格，其民事

責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。

A.公司可以設立分公司和子公司

B.設立分公司，分公司具有法人資格

C.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任

D.分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔

38.［單選］［1分］違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或

者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元

的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零八條的規(guī)定，違

反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用

客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得

一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以

一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可或者

責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十

萬元以上五百萬元以下的罰款。

A.二

B.三

C.五

D.十

39.［單選］［1分］公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作

虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他

直接責任人員處以（）罰款。

【答案】D

【解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載

或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

40.［單選］［1分］證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接

參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處（）的罰款。

【答案】B

【解析】？證券公司違反《證券法》第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以

證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以

下的罰款。

A.五十萬元以上

B.五十萬元以下

C.十萬元以上

D.十萬元以下

41.［多選］［1分］證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券

投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽

署的承諾書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)

會派出機構備案。這些情形包括()0

【答案】ACD

【解析】證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢

服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾

書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機

構備案：

(1)與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；

(2)提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有

20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；

(3)提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一

個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

A.與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制

B.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有

30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

C.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有

20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

D.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個

會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣

42.［多選］［1分］關于證券交易所的交易規(guī)則，下列說法正確的是()o

【答案】ABC

【解析】D項，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司

實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡等方式，委托該證券公司代其

買賣證券。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌

D.投資者不能以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

43.［多選］［1分］上交所和深交所應重點監(jiān)控的異常交易行為有()o

【答案】ABCD

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券

交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券

B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量

或者頻繁進行互為對手方的交易

C.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或

者頻繁進行互為對手方的交易

D.兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為

對手方的交易

44.［多選］［1分］證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券

的行為，證券的承銷方式包括()o

【答案】BC

【解析】證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

45.［多選］［1分］下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()0

【答案】ACD

【解析】B項，審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)

經(jīng)營應遵守的基本要求。

A.證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施

B.證券公司應當審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響

C.證券公司應當結合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的

具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理

D.證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)

業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

46.［多選］［1分］財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配

合中國證監(jiān)會的審核，并承擔的工作包括（）。

【答案】ABCD

【解析】財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證

監(jiān)會的審核，并承擔以下工作：

（1）指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出

的反饋意見作出回復；

（2）按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查

或者核查；

（3）組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復；

（4）委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關并購重組報告全文的，財務顧問

應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的

原因；

（5）自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生

較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證

監(jiān)會報告；

（6）申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況；

（7）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

A.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的

反饋意見作出回復

B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或

者核查

C.組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

D.委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應

當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原

因

47.［多選］［1分］關于設立證券登記結算機構應具備的條件，下列說法正確的

有（）。

【答案】BCD

【解析】設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

（1）自有資金不少于人民幣2億元；

（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；

（3）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

A.證券登記結算機構的名稱中可不標明“證券登記結算”字樣

B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

48.［多選］［1分］中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)()對證券公司、證券投資咨

詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行

規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券

分析師執(zhí)業(yè)行為準則》《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫

行規(guī)定》等，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)

布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

49.［多選］［1分］公募基金宣傳推介材料不得存在的情形包括()。

【答案】ABCD

【解析】公募基金基金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的

情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)

使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風險、坐享財富增長、安

心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認為沒有風險或者忽視風險的表述；使

用欲購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；詆毀、貶低其他

基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人管理的基

金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績；

使用或者登載單位、個人的推薦性文字；使用廣告法、反不正當競爭法、反壟

斷法禁止的內(nèi)容；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

A.使用欲購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述

B.詆毀、貶低其他基金管理人的基金

C.夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績

D.使用個人推薦性文字

50.［多選］［1分］證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證

券的，中國證監(jiān)會可以對其采取的處罰有（）。

【答案】ACD

【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開

發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍

以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100

萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許

可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰

款。（B項是對發(fā)行人的處罰措施）

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

B.非法募集資金金額1%以上5%以下罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元

以下的罰款

D.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

51.［多選］［2分］除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關的上市公

司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組財務顧問業(yè)務涉及的法律法規(guī)、部門規(guī)章和

規(guī)范性文件包括（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的法律依

據(jù)。依據(jù)的法律法規(guī)主要包括《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管

理辦法》（A項）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（C項）和《上市公司收

購管理辦法》（B項）等。

故本題選ABC選項。

A.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》

D.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

52.［多選］［2分］關于證券期貨經(jīng)營機構向普通投資者提供服務時，應當進行

更充分的風險警示，下列說法正確的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查普通投資者享有特別保護的規(guī)定。經(jīng)營機構及其從業(yè)人員在

向普通投資者提供服務時應當進行更為充分的風險警示，包括為普通投資者提

供風險揭示材料（A項正確），向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品（B項正確）或提

供相關服務時履行特別的注意義務（C項錯誤），在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進

行告知、警示的，應當全過程錄音錄像等（D項錯誤，并非可以而是應當）。

故本題選AB選項。

A.為普通投資者提供風險揭示材料

B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品時履行特別的注意義務

C.向普通投資者提供服務時無需履行特別的注意義務

D.向普通投資者在營業(yè)網(wǎng)點進行風險警示的，可以全程錄音錄像

53.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列關于證

券公司柜臺市場結算管理的說法，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查賬戶、登記、托管與結算。A項正確，柜臺市場私募產(chǎn)品的

登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦

理。B項正確，收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證

券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)。C項錯誤，

收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過

報價系統(tǒng)（并非中國證券投資者保護基金有限公司）或者中國證監(jiān)會認可的其

他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務。D項正確，證券公司應當在商業(yè)銀行開

立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資

金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔

離。證券公司應當將該賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報

備。

故本題選擇ABD選項。

A.柜臺市場的私募產(chǎn)品的結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會

認可的其他機構辦理

B.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根

據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃撥

C.收付雙方結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的證券公司可以

通過中國證券投資者保護基金有限公司為收付雙方辦理資金結算業(yè)務

D.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并將該賬戶

向中國證監(jiān)會指定資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

54.［多選］［2分］下列關于合伙企業(yè)與公司的區(qū)別的說法，錯誤的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。A項錯誤，與公司相比，合伙企業(yè)

具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均

有較大不同。B項錯誤，分公司和合伙企業(yè)均不具有獨立的法人地位。C項正

確，公司的財產(chǎn)獨立于股東;合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的

財產(chǎn)屬于合伙人共有。D項錯誤，股東對公司的責任以出資為限，承擔有限責

任;而在合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任，有限合伙人對企業(yè)

債務承擔有限責任（并非所有合伙人都承擔無限責任）。

故本題選擇ABD選項。

A.合伙企業(yè)與公司沒有本質(zhì)的不同

B.分公司具有法人獨立地位，合伙企業(yè)不具有獨立的法人地位

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有，公司的財產(chǎn)獨立于股東

D.合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任，股東對公司承擔有限責任

55.［多選］［2分］根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關于私募基

金登記備案需報送的信息，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢后20個工

作日內(nèi)，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資

方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別（A項正確）；基金合同、公司章程或

者合伙協(xié)議（B項正確）以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。此外，資金募

集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書（C項錯

誤）。以公司、合伙企業(yè)等形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)

執(zhí)照正副本復印件;采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機

構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議（D項正確）。

故本題選ABD選項。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報送基金招募說明

書

D.委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，應當報送托管協(xié)議

56.［多選］［2分］下列屬于證券公司信用業(yè)務適用的主要部門規(guī)章及自律規(guī)則

有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券公司融資融券及其他信用業(yè)務的法律依據(jù)。主要包括

《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（A項）《轉(zhuǎn)

融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》（D項）《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務

辦法》（C項）等。

故本題選ACD選項。

A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

B.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

C.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

57.［多選］［2分］下列屬于從事證券投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T的有

（）。

【答案】BD

【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的概念。證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券

投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問（D項）及證券分析師

（B項）兩類。

故本題選BD選項。

A.證券經(jīng)紀人

B.證券分析師

C.證券交易員

D.證券投資顧問

58.［多選］［2分］下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有

（）O

【答案】ACD

【解析】本題考查資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責。B項錯誤，托管人辦理專項

計劃的托管業(yè)務，應當安全保管專項計劃相關資產(chǎn)。

故本題選ACD選項。

A.負責專項計劃的終止清算

B.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)

C.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

D.建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與

其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

59.［多選］［2分］公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。

【答案】ABD

【解析】公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的

組織機構（B項正確）；（2）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年

的利息（A項正確，C項錯誤）；（3）國務院規(guī)定的其他條件（D項正確）。

故本題選擇ABD選項。

A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

B.具備健全且運行良好的組織機構

C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

D.國務院規(guī)定的其他條件

60.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關于證

券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。根據(jù)《證券公司風險控制指

標管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，其持倉規(guī)模必須符合下列

規(guī)定：（1）自營權益類證券以及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；

（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%（C項錯誤，D項正

確）；（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%（A項正確，B項

錯誤）；（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5結但因

包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

故本題選AD選項。

A.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

B.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的100%

C.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%

D.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

61.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

的用途的，責令改正，對（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰

款。

【答案】AD

【解析】本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途法律責任?！蹲C券法》

規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令

改正，處以50萬以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接

責任人（A、D項正確）給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

故本題選擇AD選項。

A.直接負責的主管人員

B.控股股東

C.實際控制人

D.其他直接責任人員

62.［多選］［2分］根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證

券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司信息技術安全。A項正確，證券公司應當確保重要

信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。B項

正確，證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)

測重要信息系統(tǒng)的運行狀況。C項錯誤，證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用

的，應當開展技術和業(yè)務影響評估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方

案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查。D項正確，證券公司應當結合公

司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分

析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要。

故本題選擇ABD選項。

A.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要

求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)

B.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重

要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估

D.證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)

開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

63.［多選］［2分］證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行

通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限

制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采

取的操作包括（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)

移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯

確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批（A項），事后復核（B項），

審批及復核均應留痕（C項）。其中不涉及到通知客戶。

故本題選ABC選項。

A.事先報營業(yè)部領導及公司總部批準

B.事后按規(guī)定流程進行復核

C.對審批及復核做好留痕備查

D.第一時間通知客戶

64.［多選］［2分］下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標準，應予立案追

訴的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標準。（1）非法募集資金金

額在1000萬元以上的（A項錯誤）；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額

30%以上的；（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的；

（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重

大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個

月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)

濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機

關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的（B項正確）；（8）為欺詐發(fā)行

證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的（D項正確）；（9）募集

的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的（C項正確）；（10）其他后果嚴重或

者有其他嚴重情節(jié)的情形。

故本題選BCD選項。

A.非法募集資金金額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行違法活動的

D.向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的

65.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

下列屬于證券公司中間介紹業(yè)務范圍的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍。證券公司受期貨公司委

托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)，A項符

合題意；（2）提供期貨行情信息、交易設施，B項符合題意；（3）中國證監(jiān)會

規(guī)定的其他服務。C、D選項不符合題意，證券公司不得代理客戶進行期貨交

易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資

金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

故本題選AB選項。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

66.［多選］［2分］根據(jù)《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，下

列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務展業(yè)禁止性行為的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務及其他銷售產(chǎn)品或者服務中禁止性行為證券經(jīng)

營機構及其工作人員在證券經(jīng)紀業(yè)務及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務過程中，不

得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）協(xié)助客戶通過提供虛假個人信

息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷

售產(chǎn)品或者提供服務；（2）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特

殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當利益；（A項說法正確）（3）安排向特定

客戶銷售顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（4）違

規(guī)向其他個人或者機構泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；（5）委托不具

備資質(zhì)的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益；（C項說法正確）（6）

以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品；

（B項說法正確）（7）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。（D項說法正

確）

故本題選ABCD選項。

A.通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者

謀取不正當利益

B.以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)

口

口口

C.委托不具備資質(zhì)的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益

D.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券

67.［多選］［2分］李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲

公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請求人

民法院撤銷該決議。

【答案】AC

【解析】本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。董事會會議

是由董事長召集和主持的，監(jiān)事不能召集，因此A的情況下所做決定可以可以

撤銷（A項符合題意）。董事會制定年度財務預算方案，是正確的，因此不能

撤銷，（B項不符合題意）。董事會的召開需要有過半數(shù)的股東出席方可有

效，因此C也可以撤銷（C項符合題意）。在合法合規(guī)狀態(tài)下董事會做出的決

議，股東沒有撤銷權限，（D項不符合題意）。

故本題選擇AC選項。

A.此次臨時董事會是由公司四分之一的監(jiān)事召集的

B.董事會通過的決議是公司的年度財務預算方案

C.三分之一的董事出席了會議

D.李某認為該董事會決議對自身不利

68.［多選］［2分］根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列