科技活動分類與界定

第二次R&D清查培訓(xùn)

主要內(nèi)容一、科學(xué)技術(shù)活動基本概念與分類二、R&D（研究與試研發(fā)展）活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別三、R&D活動的分類四、R&D人員及折算方法一、科學(xué)技術(shù)活動基本概念與分類

1．基本概念科技活動的定義：是指所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域（自然科學(xué)、工程科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)領(lǐng)域）中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動。科技活動的分類：①研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）；②R&D成果應(yīng)用；

③科技服務(wù)。

科技活動人員：系指直接參加某個企業(yè)或單位的科技活動并領(lǐng)取報(bào)酬的人員,且不論具有何種身份、資格（學(xué)歷或職務(wù)），均屬科技活動人員。包括實(shí)際參加科技項(xiàng)目研究的工作人員、科技活動的管理人員和科技服務(wù)人員。從事實(shí)驗(yàn)、測試、分析等工作的人員，實(shí)驗(yàn)室、試驗(yàn)工廠（車間）、試驗(yàn)農(nóng)場人員;與企業(yè)科研活動有關(guān)的情報(bào)、咨詢、物資器材供應(yīng)、儀器設(shè)備保養(yǎng)維修工作的人員應(yīng)作為從事科技活動人員。為科技活動提供間接服務(wù)的人員，不屬于科技活動人員。例如，門衛(wèi)、司機(jī)、保衛(wèi)、食堂、醫(yī)務(wù)室、附屬中小學(xué)、幼兒園、托兒所等人員，其工作雖是為了保證整個機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和工作的順利進(jìn)行，但因其為科技活動提供的服務(wù)只是間接的，不論這些人具有何種身份或資格，均不屬于科技活動人員?？萍蓟顒咏?jīng)費(fèi)和科技活動人員的統(tǒng)計(jì)方法：排除法:從總量中排除非科技內(nèi)容（生產(chǎn)經(jīng)營、醫(yī)療、工程設(shè)計(jì)、教育培訓(xùn)、后勤支持）識別法:逐項(xiàng)判斷出屬于科技的內(nèi)容排除與識別相結(jié)合：2．R&D活動

R&D活動的定義：為增加知識的總量（其中包括增加人類、文化和社會方面的知識），以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。R&D具有以下四個基本特征：（1）具有創(chuàng)造性；（2）具有新穎性；（3）運(yùn)用科學(xué)方法；（4）產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應(yīng)用。

是否具有新穎性是否有直接的目的例如：直接為R&D服務(wù)的大量的、日常的以及輔助性的活動。這些活動同R&D有著密切的聯(lián)系，甚至就是R&D的組成部分并在同一項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中開支。

判斷是否是R&D活動依據(jù)：例一：工業(yè)生產(chǎn)中的日常溫度測量工作，既不增加知識，也不創(chuàng)造新的應(yīng)用，不具有新穎成份，其目的只是為了對生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)控，不屬于R&D活動。利用光纖技術(shù)尋求新的測溫技術(shù)和新型傳感器，以用于工業(yè)生產(chǎn)測量溫度，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，同時還增加知識，具有新穎性，是R&D活動。例二：1、對腦失調(diào)病患者的定期腦電照相檢查，是標(biāo)準(zhǔn)檢查，不具有新穎性，不是R&D活動，屬于一般性醫(yī)療保健服務(wù)。2、在研制新藥過程中，為確定和分析該新藥效果及可能的副作用而進(jìn)行的腦電照相檢查，雖然其技術(shù)性質(zhì)完全與上述標(biāo)準(zhǔn)檢查相同，但應(yīng)該作為R&D活動。

3．R&D成果應(yīng)用

定義：R&D成果應(yīng)用是指為使R&D階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及作實(shí)質(zhì)性改進(jìn)后的上述各項(xiàng)能夠投入生產(chǎn)或在實(shí)際中運(yùn)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的活動。R&D成果應(yīng)用這一分類只適用于自然科學(xué)、工程科學(xué)和技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域。特點(diǎn)：（1）為使R&D的成果用于實(shí)際；（2）運(yùn)用已有知識和技術(shù)，不具有創(chuàng)新成份（3）成果形式是為生產(chǎn)或?qū)嶋H使用而設(shè)計(jì)的或是制定的帶有技術(shù)、工藝參數(shù)規(guī)范的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等。R&D成果應(yīng)用覆蓋了R&D活動之后直至試制的整個過程。具體地說，工程與工裝模具設(shè)計(jì)、小批量試制和工業(yè)性試驗(yàn)基本上都屬于R&D成果應(yīng)用。下述幾種活動均屬于R&D成果應(yīng)用：（1）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的新品種區(qū)域試驗(yàn)；工業(yè)領(lǐng)域中為擴(kuò)大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進(jìn)行的工業(yè)性試驗(yàn)。（2）仿制技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)的新產(chǎn)品而進(jìn)行的設(shè)計(jì)與試制工作。（3）引進(jìn)新方法所進(jìn)行的設(shè)計(jì)與試制工作。（4）為解決試驗(yàn)發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進(jìn)行的定型設(shè)計(jì)與試制工作。部分R&D成果應(yīng)用例子1.新產(chǎn)品仿制的設(shè)計(jì)與試制工作2.新工藝采用的適應(yīng)性試驗(yàn)工作3.工業(yè)生產(chǎn)上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模工業(yè)試驗(yàn)4.新管理或服務(wù)方法采用前的試驗(yàn)工作5.農(nóng)業(yè)新品種、新方法的區(qū)域試驗(yàn)6.醫(yī)學(xué)上新方法的試驗(yàn)以上活動若有新穎性,屬于R&D.

4.科學(xué)技術(shù)服務(wù)定義：科學(xué)技術(shù)服務(wù)（簡稱科技服務(wù)）活動是指與R&D活動相關(guān)并有助于科技知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動。內(nèi)容：（1）、信息文獻(xiàn)服務(wù)

圖書館、情報(bào)文獻(xiàn)中心等信息服務(wù)；

科技博物館、收藏館等文獻(xiàn)服務(wù)；科技期刊、圖書的翻譯編輯（2）、自然、社會觀測、監(jiān)測、資料收集

自然現(xiàn)象觀測、監(jiān)測；

石油、礦產(chǎn)資源勘探（3）、測試、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、質(zhì)量控制及同專利和特許有關(guān)的活動（4）、技術(shù)咨詢（向服務(wù)對象的咨詢）

可行性分析、技術(shù)方案、技術(shù)論證

政策的分析、評價及建議

判斷是否屬于科技服務(wù)：無新穎性1、金屬礦產(chǎn)資源情報(bào)調(diào)研（世界主要產(chǎn)鐵鉻錳金等國家產(chǎn)區(qū)和重要礦床的地質(zhì)資料）2、某礦產(chǎn)資源調(diào)查種類、含量、規(guī)模分布3、電力勘測設(shè)計(jì)制圖統(tǒng)一規(guī)定（電力工程設(shè)計(jì)和建設(shè)的制圖規(guī)范化）4、我國技術(shù)引進(jìn)效果及對策對引進(jìn)條件、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益給以評估，并據(jù)此提出若干政策性建議。

二、R&D活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別1.R&D、R&D成果應(yīng)用及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限區(qū)分各類活動的主要依據(jù)是活動的直接目的。R&D的目的:主要是增加科學(xué)知識或是技術(shù)上的創(chuàng)新或改進(jìn)；R&D成果應(yīng)用的目的:是使已獲得的技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H使用，為此應(yīng)用已有知識、技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)；如果產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)過程和處理方法已經(jīng)確定，活動的直接目的:是進(jìn)入市場，為此制定生產(chǎn)前的計(jì)劃并使生產(chǎn)過程或控制系統(tǒng)正常運(yùn)行，這類工作則屬于生產(chǎn)活動。根據(jù)上述準(zhǔn)則，可以對R&D、R&D成果應(yīng)用以及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限大致劃分如下：（1）新產(chǎn)品的研制或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品在技術(shù)上進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)完全新的產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)的研制過程是R&D活動。對已有的產(chǎn)品及技術(shù)，如在技術(shù)上沒有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，或?yàn)殚_拓市場僅有一些小的調(diào)整或修改，屬于仿造或模仿，應(yīng)是R&D成果應(yīng)用，制造出的樣機(jī)只能算是復(fù)制品。引進(jìn)（或購買）現(xiàn)成的技術(shù)成果（如專利、技術(shù)訣竅、圖紙和樣機(jī)等）進(jìn)行復(fù)制或直接應(yīng)用而形成新產(chǎn)品的過程不是R&D活動，而是R&D成果應(yīng)用。(2)新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制或現(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過程在方法上和技術(shù)上有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，是R&D。采用已有的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法，而在技術(shù)上沒有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，只是對采用的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法作適應(yīng)性改變，不屬于R&D，而是R&D成果應(yīng)用。（3）中間試驗(yàn)新產(chǎn)品、新工藝、新生產(chǎn)過程直接用于生產(chǎn)前，往住要進(jìn)行中間試驗(yàn)以解決一系列的技術(shù)問題，這種情況比較復(fù)雜，對其是否屬于R&D應(yīng)視具體情況而定。如果進(jìn)行中間試驗(yàn)的直接目的是為了從技術(shù)上進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程，或?yàn)榇四康倪M(jìn)行試驗(yàn)以獲得經(jīng)驗(yàn)和收集數(shù)據(jù)，就是R&D；如果是為了進(jìn)行產(chǎn)品的定型設(shè)計(jì)，獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)，就不是R&D，而是R&D成果應(yīng)用。（4）試生產(chǎn)試生產(chǎn)是原型經(jīng)過必要的改進(jìn)、修改滿意后，在正式投入生產(chǎn)前的“試驗(yàn)性”生產(chǎn)。進(jìn)行試生產(chǎn)時有關(guān)產(chǎn)品、工藝、流程等的設(shè)計(jì)工作已基本完成、在試生產(chǎn)過程中也不對產(chǎn)品或生產(chǎn)過程在技術(shù)方面作進(jìn)一步的改進(jìn)，因而既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應(yīng)用。（5）質(zhì)量控制與檢驗(yàn)測試生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗(yàn)、測試，既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應(yīng)用。原型檢驗(yàn)測試和非商業(yè)性的試驗(yàn)工廠（中試車間）中的檢驗(yàn)測試，屬于R&D。（6）市場調(diào)查既不是R&D，也不是R&D成果應(yīng)用。2.R&D與科技服務(wù)的界限科技服務(wù)活動就其本身性質(zhì)和特點(diǎn)來說并不具有新穎性，但對其目的是直接為R&D而開展的科技服務(wù)活動，根據(jù)R&D判斷準(zhǔn)則，應(yīng)屬于R&D。三、R&D的分類（1）

基礎(chǔ)研究（2）

應(yīng)用研究（3）

試驗(yàn)發(fā)展（4）

三類不同活動的區(qū)別（1）基礎(chǔ)研究定義：基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性和理論性工作，無應(yīng)用或使用目的。

特點(diǎn)：增加知識，目的是解釋現(xiàn)象例：泥石流運(yùn)動阻力和流速分布目的：研究含不同土、砂、石等固體物質(zhì)的泥石流流速和分布規(guī)律，建立各種不同泥石流的流速理論計(jì)算公式研究流速分布規(guī)律。（1）基礎(chǔ)研究超聲波衰減理論的研究目的：研究超聲波在各種介質(zhì)中的衰減過程，以及這種衰減過程與發(fā)射、接收、頻率等因素之間的關(guān)系。注意正確理解無應(yīng)用目的：該階段知識需要經(jīng)過應(yīng)用研究階段，才能達(dá)到實(shí)際應(yīng)用。很多情況下，基礎(chǔ)研究與實(shí)際問題聯(lián)系也很緊密

（2）應(yīng)用研究定義：為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性的研究，具有特定的實(shí)際目的或目標(biāo)特點(diǎn)：增加知識，為解決實(shí)際問題提供理論依據(jù)，是改造世界的知識例：金屬制品深冷處理強(qiáng)化機(jī)理研究：研究深冷處理對金屬材料組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探索金屬強(qiáng)化的新途徑。

目的：探尋強(qiáng)化處理的新途徑（2）應(yīng)用研究例：大型風(fēng)力機(jī)空氣動力學(xué)的關(guān)鍵問題：研究復(fù)雜風(fēng)況下大型風(fēng)力機(jī)的氣動機(jī)理和氣動特性，葉片的氣動彈性穩(wěn)定性和動態(tài)響應(yīng)理論，風(fēng)力機(jī)噪聲產(chǎn)生機(jī)理、傳播特性和降噪策略。目的：為設(shè)計(jì)提供理論依據(jù)注意應(yīng)用研究不是應(yīng)用，兩者有本質(zhì)區(qū)別。應(yīng)用研究是為應(yīng)用而進(jìn)行的研究，為此提供理論依據(jù)（3）試驗(yàn)發(fā)展定義：為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，或作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)特點(diǎn)：不增加知識，新的應(yīng)用或有實(shí)質(zhì)改進(jìn)例：注意對新穎性的判斷:新的產(chǎn)品等是否真正屬于新引進(jìn)或購買的不屬于新（4）

三類活動的區(qū)別基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究：基礎(chǔ)研究是為了認(rèn)識現(xiàn)象應(yīng)用研究是為應(yīng)用提供理論依據(jù)基礎(chǔ)研究的知識要達(dá)到應(yīng)用目的需要進(jìn)行應(yīng)用研究研究與試驗(yàn)發(fā)展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的目的是增加知識試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)生新的應(yīng)用或?qū)嵸|(zhì)改進(jìn)，不增加新知識（4）

三類活動的區(qū)別分類中的注意點(diǎn)1.基礎(chǔ)研究沒有應(yīng)用目的，并不是說與實(shí)際問題沒有聯(lián)系，是指為了解釋現(xiàn)象，2.應(yīng)用研究與應(yīng)用有本質(zhì)區(qū)別，不應(yīng)混淆例

基礎(chǔ)研究：研究金屬形變規(guī)律和“超塑性”現(xiàn)象；應(yīng)用研究：通過不同組織結(jié)構(gòu)材料與形變條件的研究，確定具有超塑性的材料及條件（4）

三類活動的區(qū)別

3.試驗(yàn)發(fā)展：利用具有超塑性能的材料，制造形狀復(fù)雜或難變合金，解決成型問題成果應(yīng)用：為生產(chǎn)目的對具體構(gòu)件用超塑成型方法進(jìn)行成型試驗(yàn)（4）

三類活動的區(qū)別4.標(biāo)準(zhǔn)的研究屬于試驗(yàn)發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)的制定沒有新穎性屬于科技服務(wù)例主要食品安全標(biāo)準(zhǔn)研究相關(guān)食品安全的限量標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)藥殘留限量、食品添加劑限量,污染物限量,有害微生物和生物毒素限量,有新穎性.肉類冷鏈系統(tǒng)各環(huán)節(jié)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制定,以規(guī)范肉制品的生產(chǎn)與加工,無新穎性.（4）

三類活動的區(qū)別5.具有多種類型活動的處理以主要活動為主；沒有主要活動的,劃分為較單一活動后再分類。四、R&D人員及折算方法1．R&D人員系指參加某個單位的R&D活動并領(lǐng)取報(bào)酬的人員,且不論其具有何種身份、資格（學(xué)歷或職務(wù)），均屬從事R&D活動人員。包括參加R&D課題的人員、R&D課題管理人員和為R&D課題服務(wù)的人員（如資料室管理人員），但不包括為R&D課題提供間接服務(wù)的人員（如生活服務(wù)人員），同時也不包括全年從事R&D活動工作量不到0.1人年的人員。2．從事實(shí)驗(yàn)、測試、分析等工作的人員，實(shí)驗(yàn)室、試驗(yàn)工廠（車間）、試驗(yàn)農(nóng)場人員;與單位的R&D活動有關(guān)的情報(bào)、咨詢、物資器材供應(yīng)、儀器設(shè)備保養(yǎng)維修工作的人員應(yīng)作為從事R&D活動人員。3．為R&D活動提供間接服務(wù)的人員與為科技活動提供間接服務(wù)人員的范圍相同，不屬于R&D人員，因此在統(tǒng)計(jì)R&D經(jīng)費(fèi)時，他們的勞務(wù)費(fèi)（工資）不應(yīng)作為R&D人員的勞務(wù)費(fèi)，而應(yīng)列入“其它日常支出”。4．R&D活動人員及工作量的計(jì)算①人數(shù)計(jì)算年末在本單位中按人數(shù)統(tǒng)計(jì)參加R&D活動并領(lǐng)取報(bào)