公司整治與監(jiān)管管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司的整治與監(jiān)管管理，促進(jìn)公司的健康發(fā)展。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含高層管理人員、中層管理人員、普通員工等。公司整治與監(jiān)管管理制度是公司其他制度的基礎(chǔ)，其他制度應(yīng)與本制度相增補、相配套。第三條關(guān)鍵概念公司整治：指公司內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)的形成、運行和監(jiān)督以及權(quán)益相關(guān)方在公司整治中的行為和結(jié)果。監(jiān)管管理：指公司實施、監(jiān)督和管理各項規(guī)章制度、決策和執(zhí)行過程，保證公司經(jīng)營活動的合規(guī)性、透亮度和合理性。第二章公司整治機(jī)構(gòu)第四條董事會公司設(shè)立董事會，負(fù)責(zé)訂立公司的戰(zhàn)略決策、審議重點事項等，并對公司的經(jīng)營情形負(fù)責(zé)。董事會由董事長、獨立董事和執(zhí)行董事構(gòu)成，獨立董事起到內(nèi)部監(jiān)督和決策審查的作用。董事會每年召開不少于4次會議，董事應(yīng)樂觀參加會議并供應(yīng)必需的信息和看法。董事會議事規(guī)定由董事會自行訂立并向全部董事公開，確保會議的有效性和決策的合規(guī)性。第五條監(jiān)事會公司設(shè)立監(jiān)事會，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司整治和經(jīng)營活動，保障公司和股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會由監(jiān)事長、監(jiān)事和股東代表構(gòu)成，監(jiān)事起到內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險提示的作用。監(jiān)事會每年召開不少于2次會議，監(jiān)事應(yīng)及時了解公司經(jīng)營情況并提出監(jiān)督建議。監(jiān)事會議事規(guī)定由監(jiān)事會自行訂立并向全體監(jiān)事公開，確保會議的有效性和監(jiān)督的合規(guī)性。第六條高層管理人員公司設(shè)立高層管理團(tuán)隊，以總經(jīng)理為核心，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理。高層管理人員應(yīng)遵從公司戰(zhàn)略方向，樂觀履行職責(zé)，確保公司實現(xiàn)良好的運營績效。高層管理人員應(yīng)報告公司的經(jīng)營情況、重點決策和風(fēng)險情形，并接受董事會和監(jiān)事會的監(jiān)督。第三章整治與監(jiān)管機(jī)制第七條內(nèi)部掌控公司建立健全的內(nèi)部掌控制度，確保公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和風(fēng)險掌控。內(nèi)部掌控包含風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、合規(guī)管理等方面，具體制度由相關(guān)部門負(fù)責(zé)訂立和執(zhí)行。內(nèi)部掌控的實施和運行情況應(yīng)定期進(jìn)行自查和外部審計，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。第八條外部監(jiān)管公司接受相關(guān)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管和審查，樂觀搭配并及時報告相關(guān)事項。公司在經(jīng)營活動中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保公司運營合規(guī)性和社會責(zé)任。公司應(yīng)依照法律法規(guī)的要求進(jìn)行信息披露，確保投資者的知情權(quán)和公平交易。第九條內(nèi)部檢查與稽核公司設(shè)立內(nèi)部稽核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司各項制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估。內(nèi)部稽核應(yīng)獨立、客觀，及時發(fā)現(xiàn)和報告存在的問題，并提出改進(jìn)建議。內(nèi)部稽核部門應(yīng)報告給董事會和監(jiān)事會，接受其監(jiān)督和引導(dǎo)。第四章國際整治與監(jiān)管合規(guī)第十條反腐敗與合規(guī)公司必需執(zhí)行反腐敗法律法規(guī)，建立反腐敗風(fēng)險防控機(jī)制，杜絕任何形式的腐敗行為。公司應(yīng)建立合規(guī)框架，訂立合規(guī)規(guī)范和流程，并依照要求建立合規(guī)培訓(xùn)和紀(jì)律處分制度。公司應(yīng)樂觀搭配并接受國際反腐敗組織的監(jiān)督和審查，確保國際合作的信任和面貌。第十一條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合規(guī)公司必需敬重和保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)。公司應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)公司和他人的合法權(quán)益。公司應(yīng)定期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估和合規(guī)排查，及時解決存在的問題。第五章附則第十