(復(fù)合附錄版)上市或擬上市公司獨(dú)立董事聘任合同-2024(復(fù)合附錄版)上市或擬上市公司獨(dú)立董事聘任合同-2024(復(fù)合附錄版)上市或擬上市公司獨(dú)立董事聘任合同-2024合同編號(hào)：_______甲方（聘任方）：_______乙方（受聘方）：_______根據(jù)《合同法》、《公司法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任獨(dú)立董事的事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下合同條款：第一條聘任期限1.1乙方在本合同項(xiàng)下的聘任期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。1.2甲方有權(quán)在合同期內(nèi)提前解除本合同，但應(yīng)提前30日書面通知乙方。第二條聘任職位2.1乙方同意接受甲方聘請(qǐng)，擔(dān)任甲方公司獨(dú)立董事，并依法行使獨(dú)立董事的職權(quán)。2.2乙方在任職期間應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、甲方公司章程及內(nèi)部管理制度，維護(hù)甲方公司及股東的利益。第三條聘任費(fèi)用3.1甲方應(yīng)向乙方支付獨(dú)立董事津貼，標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣_(tái)______元（大寫：_______元整）。3.2甲方應(yīng)在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后30日內(nèi)，按照實(shí)際在任時(shí)間計(jì)算并支付乙方上一年度的獨(dú)立董事津貼。第四條工作時(shí)間和方式4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方公司章程及內(nèi)部管理制度的規(guī)定，參加甲方董事會(huì)及其專門委員會(huì)的會(huì)議，并按時(shí)出席。4.2乙方有權(quán)了解甲方公司的經(jīng)營(yíng)情況，查閱相關(guān)文件，并就公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。4.3乙方有權(quán)要求甲方提供必要的工作條件，包括但不限于提供會(huì)議通知、會(huì)議材料、工作場(chǎng)所等。第五條保密義務(wù)5.1乙方在任職期間及合同終止后，應(yīng)對(duì)其在甲方公司任職期間所獲悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。5.2乙方不得將保密信息泄露給任何第三方，除非依法應(yīng)當(dāng)披露或經(jīng)甲方書面同意。第六條違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相當(dāng)于違約金數(shù)額的賠償金。6.2乙方在任職期間違反法律法規(guī)、公司章程或內(nèi)部管理制度，給甲方公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條合同的變更、解除和終止7.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式進(jìn)行變更。7.2甲乙雙方均有權(quán)提前解除本合同，但應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方。7.3乙方在任期內(nèi)因故不能履行職務(wù)的，甲方有權(quán)解除本合同。7.4本合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理職務(wù)交接手續(xù)。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（簽字）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日附件：《獨(dú)立董事職責(zé)》獨(dú)立董事職責(zé)1.1獨(dú)立董事應(yīng)具備上市公司獨(dú)立董事的任職資格，具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)，具有豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，公正、客觀、獨(dú)立地行使職權(quán)。1.2獨(dú)立董事有權(quán)參加董事會(huì)及其專門委員會(huì)的會(huì)議，并對(duì)會(huì)議議題發(fā)表獨(dú)立意見。1.3獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，包括關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、并購重組等。1.4獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制、董事及高級(jí)管理人員薪酬等事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立審核。1.5獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告其在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)建議。1.6獨(dú)立董事應(yīng)保持與公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的良好溝通，維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。1.7獨(dú)立董事應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及內(nèi)部管理制度，不得利用職務(wù)之便謀取私利。=====本合同更廣泛的場(chǎng)景，特設(shè)場(chǎng)景及條款=====特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款：1.針對(duì)初創(chuàng)公司：增加期權(quán)激勵(lì)條款：對(duì)于初創(chuàng)公司，可以增加期權(quán)激勵(lì)條款，以吸引和留住優(yōu)秀的獨(dú)立董事。增加業(yè)績(jī)考核條款：初創(chuàng)公司面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可以增加業(yè)績(jī)考核條款，以激勵(lì)獨(dú)立董事更好地為公司發(fā)展提供建議。增加投資決策參與條款：初創(chuàng)公司需要大量資金支持，可以增加投資決策參與條款，讓獨(dú)立董事在公司融資過程中發(fā)揮更大作用。2.針對(duì)國(guó)有企業(yè)：增加黨風(fēng)廉政建設(shè)條款：國(guó)有企業(yè)獨(dú)立董事應(yīng)積極參與黨風(fēng)廉政建設(shè)，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生。增加社會(huì)責(zé)任履行條款：國(guó)有企業(yè)獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行，提高企業(yè)形象。增加信息披露與溝通條款：國(guó)有企業(yè)獨(dú)立董事應(yīng)加強(qiáng)與政府、監(jiān)管部門的信息溝通，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.針對(duì)跨國(guó)公司：增加跨境工作條款：跨國(guó)公司獨(dú)立董事可能需要在不同國(guó)家開展工作，可以增加跨境工作條款，明確工作地點(diǎn)、工作時(shí)間等。增加國(guó)際法律法規(guī)遵守條款：跨國(guó)公司獨(dú)立董事應(yīng)熟悉并遵守所在國(guó)家的法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。增加語言溝通能力要求條款：跨國(guó)公司獨(dú)立董事應(yīng)具備一定的語言溝通能力，以便與其他國(guó)家的董事、管理層進(jìn)行有效溝通。4.針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)：增加行業(yè)知識(shí)要求條款：針對(duì)特定行業(yè)，可以增加行業(yè)知識(shí)要求條款，確保獨(dú)立董事具備相關(guān)行業(yè)背景。增加行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范條款：針對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，可以增加行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范條款，讓獨(dú)立董事關(guān)注并預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)。增加行業(yè)資源整合條款：針對(duì)行業(yè)資源，可以增加行業(yè)資源整合條款，鼓勵(lì)獨(dú)立董事為公司整合行業(yè)資源，促進(jìn)公司發(fā)展。5.針對(duì)股權(quán)分散的公司：增加股東權(quán)益保護(hù)條款：股權(quán)分散的公司獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注股東權(quán)益保護(hù)，防止大股東侵害小股東利益。增加公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化條款：股權(quán)分散的公司獨(dú)立董事應(yīng)積極參與公司治理，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。增加股東溝通與協(xié)調(diào)條款：股權(quán)分散的公司獨(dú)立董事應(yīng)加強(qiáng)與股東的溝通與協(xié)調(diào)，維護(hù)公司穩(wěn)定。附件列表及要求說明：1.附件：《獨(dú)立董事職責(zé)》要求：詳細(xì)列明獨(dú)立董事的職責(zé)范圍、權(quán)利與義務(wù)，以及履職要求。2.附件：《公司章程》要求：提供公司章程的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司組織結(jié)構(gòu)、決策程序等。3.附件：《公司內(nèi)部控制制度》要求：提供公司內(nèi)部控制制度的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。4.附件：《公司財(cái)務(wù)報(bào)告》要求：提供公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便獨(dú)立董事了解公司的財(cái)務(wù)狀況。5.附件：《公司關(guān)聯(lián)交易政策》要求：提供公司關(guān)聯(lián)交易政策的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的關(guān)聯(lián)交易管理。6.附件：《公司投資決策程序》要求：提供公司投資決策程序的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的投資決策機(jī)制。7.附件：《公司信息披露制度》要求：提供公司信息披露制度的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的信息披露要求。實(shí)際操作過程中的相關(guān)問題及解決辦法：1.問題：獨(dú)立董事履職能力不足。解決辦法：在合同中增加獨(dú)立董事的培訓(xùn)與考核條款，確保獨(dú)立董事具備足夠的履職能力。2.問題：獨(dú)立董事與公司管理層溝通不暢。解決辦法：在合同中增加溝通機(jī)制條款，明確溝通渠道、溝通頻率等，促進(jìn)雙方的有效溝通。3.問題：獨(dú)立董事對(duì)公司業(yè)務(wù)不熟悉。解決辦法：在合同中增加業(yè)務(wù)熟悉要求條款，鼓勵(lì)獨(dú)立董事深入了解公司業(yè)務(wù)，提高履職效果。4.問題：獨(dú)立董事對(duì)法律法規(guī)變化不敏感。解決辦法：在合同中增加法律法規(guī)遵守與更新條款，要求獨(dú)立董事關(guān)注法律法規(guī)變化，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。5.問題：獨(dú)立董事在關(guān)聯(lián)交易中存在利益沖突。解決辦法：在合同中增加關(guān)聯(lián)交易審查條款，要求獨(dú)立董事在關(guān)聯(lián)交易中保持獨(dú)立性，避免利益沖突。6.問題：獨(dú)立董事在決策過程中缺乏足夠的信息支持。解決辦法：在合同中明確甲方應(yīng)提供必要的信息和數(shù)據(jù)支持，確保獨(dú)立董事能夠基于充分的信息做出決策。7.問題：獨(dú)立董事的薪酬和激勵(lì)措施不夠市場(chǎng)化或缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。解決辦法：在合同中設(shè)立市場(chǎng)化的薪酬激勵(lì)機(jī)制，包括基本薪酬、獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)等，以吸引和留住優(yōu)秀的獨(dú)立董事。8.問題：獨(dú)立董事對(duì)公司戰(zhàn)略發(fā)展方向缺乏影響力。解決辦法：在合同中明確獨(dú)立董事有權(quán)參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討論和決策，以增加其對(duì)公司發(fā)展方向的影響力。9.問題：獨(dú)立董事在董事會(huì)中的表決權(quán)受限。解決辦法：在合同中明確獨(dú)立董事應(yīng)享有與其他董事同等的表決權(quán)，確保其能夠獨(dú)立行使職權(quán)。10.問題：獨(dú)立董事在任期結(jié)束后面臨信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：在合同中加強(qiáng)保密條款，明確獨(dú)立董事在任期結(jié)束后的保密義務(wù)，并設(shè)定相應(yīng)的違約責(zé)任。11.問題：獨(dú)立董事的獨(dú)立性受到質(zhì)疑。解決辦法：在合同中設(shè)立明確的獨(dú)立性評(píng)估機(jī)制，定期評(píng)估獨(dú)立董事的獨(dú)立性，確保其能夠獨(dú)立、客觀地行使職權(quán)。12.問題：獨(dú)立董事的職責(zé)與公司其他高管或董事的職責(zé)重疊。解決辦法：在合同中明確界定獨(dú)立董事的職責(zé)范圍，避免與公司其他高管或董事的職責(zé)發(fā)生沖突或重疊。13.問題：獨(dú)立董事在處理突發(fā)事件或危機(jī)時(shí)的應(yīng)對(duì)能力不足。解決辦法：在合同中設(shè)立危機(jī)管理?xiàng)l款，明確獨(dú)立董事在處理突發(fā)事件或危機(jī)時(shí)的職責(zé)和應(yīng)對(duì)措施。14.問題：獨(dú)立董事的繼任計(jì)劃不明確。解決辦法：在合同中設(shè)立繼任計(jì)劃條款，明確獨(dú)立董事任期結(jié)束后的繼任程序，確保公司治理的連續(xù)性。15.問題：獨(dú)立董事在履行職責(zé)時(shí)可能面臨的法律責(zé)任不明確。解決辦法：在合同中明確獨(dú)立董事在履行職責(zé)時(shí)的法律責(zé)任，并提供相應(yīng)的法律支持和保險(xiǎn)保障。附件列表及要求說明：1.附件：《獨(dú)立董事職責(zé)》要求：詳細(xì)列明獨(dú)立董事的職責(zé)范圍、權(quán)利與義務(wù)，以及履職要求。2.附件：《公司章程》要求：提供公司章程的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司組織結(jié)構(gòu)、決策程序等。3.附件：《公司內(nèi)部控制制度》要求：提供公司內(nèi)部控制制度的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。4.附件：《公司財(cái)務(wù)報(bào)告》要求：提供公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便獨(dú)立董事了解公司的財(cái)務(wù)狀況。5.附件：《公司關(guān)聯(lián)交易政策》要求：提供公司關(guān)聯(lián)交易政策的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的關(guān)聯(lián)交易管理。6.附件：《公司投資決策程序》要求：提供公司投資決策程序的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的投資決策機(jī)制。7.附件：《公司信息披露制度》要求：提供公司信息披露制度的完整版本，以便獨(dú)立董事了解公司的信息披露要求。8.附件：《獨(dú)立董事獨(dú)立性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》要求：提供獨(dú)立性評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和流程，以便定期評(píng)估獨(dú)立董事的獨(dú)立性