2016證券從業(yè)資格考試真題及答案D.一年2、承銷(xiāo)金額超過(guò)人民幣()元，承銷(xiāo)團(tuán)成員超過(guò)()家可設(shè)2~3副主承銷(xiāo)商。C.3億，83、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)()。4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起()內(nèi)發(fā)A.2個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.6個(gè)工作日5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的()及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。A.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》C.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》D.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具()的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的C.在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示12、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包C.發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告A.虛假出資金額5%以上10%以下B.虛假出資金額10%以上15%以下C.虛假出資金額5%以上15%以下D.虛假出資金額1%以上15%以下A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》C.證監(jiān)會(huì)20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰B.處以5萬(wàn)元的罰款C.處以9萬(wàn)元的罰款25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用26.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)27.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人()。28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。之日起滿(mǎn)12個(gè)月后自動(dòng)失效C.證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理29.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。1倍以上5倍以下的罰款30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行37.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，()。A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨詢(xún)之日起保存3年D.自咨詢(xún)之日起保存2年38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)80%C.擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)委托C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。I.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年IV.4年54.下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員I.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人I.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓57.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有()。I.責(zé)令改正，給予警告Ⅱ.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)V.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).IⅡIV58.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員I.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選59.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月I.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院IV.審計(jì)事務(wù)所61.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)有()。I.從事證券交易時(shí)間：要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)常63.除()情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信I.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算IV.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有64.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件I.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人IV.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為I.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易I.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)67.證券公司應(yīng)當(dāng)(),切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。I.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理68.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括()。I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查IV.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或