《消費(fèi)品安全追溯管理要求》

國家標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）編制說明

一、任務(wù)來源

本國家標(biāo)準(zhǔn)是國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“國家質(zhì)量基礎(chǔ)的共性技術(shù)研究

與應(yīng)用”重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目《消費(fèi)品質(zhì)量安全管控關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究》（項(xiàng)

目編號(hào)：2016YFF0202600）的研究成果?！断M(fèi)品安全追溯管理

要求》(項(xiàng)目編號(hào)：2017101166、計(jì)劃編號(hào)：20173605-T-469)，由全

國消費(fèi)品安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC508）提出并歸口，由中國

標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)牽頭標(biāo)準(zhǔn)起草工作，定于2019年完成報(bào)批。

二、目的和意義

消費(fèi)品與老百姓的日常生活息息相關(guān)，琳瑯滿目的消費(fèi)品在帶給

人們豐富多彩生活的同時(shí)，也由于消費(fèi)品安全危害因素引發(fā)的傷害事

件而使得社會(huì)各界對(duì)消費(fèi)品安全給予了極大關(guān)注。在出現(xiàn)消費(fèi)品質(zhì)量

安全問題、或發(fā)生消費(fèi)品安全事件后，往往需要對(duì)特定關(guān)聯(lián)的消費(fèi)品

來源進(jìn)行追溯，一方面是追究相關(guān)者責(zé)任、事故善后的需要，另一方

面，通過追溯可以發(fā)現(xiàn)同類消費(fèi)品存在的危險(xiǎn)源，及時(shí)處置類似風(fēng)險(xiǎn)，

避免質(zhì)量安全事故的擴(kuò)大，這是站在政府產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管和保障消費(fèi)者

安全角度的考慮。站在生產(chǎn)企業(yè)的角度，建立起消費(fèi)品安全追溯體系，

可以幫助企業(yè)提高供應(yīng)鏈信息化管理水平，有效加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控

制，促進(jìn)生產(chǎn)流通各環(huán)節(jié)高效對(duì)接和協(xié)同，降低供給成本，保障供給

質(zhì)量，增加有效供給，減少信息不對(duì)稱和供需錯(cuò)配，從而助推供給側(cè)

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結(jié)構(gòu)性改革。同時(shí)，當(dāng)前中國，質(zhì)量信用建設(shè)存在較突出的缺失，消

費(fèi)品質(zhì)量安全領(lǐng)域的問題比較多，而一旦建立起廣泛覆蓋的消費(fèi)品安

全追溯體系，這一問題就會(huì)迎刃而解。所以，通過實(shí)施消費(fèi)品安全追

溯管理，既加強(qiáng)了企業(yè)質(zhì)量管理，減少了糾錯(cuò)成本，并且方便企業(yè)收

集商品情報(bào)了解消費(fèi)趨勢，提高快速響應(yīng)能力；又提高了全社會(huì)應(yīng)對(duì)

消費(fèi)品質(zhì)量安全事故或質(zhì)量糾紛的能力，是當(dāng)前實(shí)施“質(zhì)量強(qiáng)國”戰(zhàn)略的

重要具體措施之一。

不過，在消費(fèi)品安全追溯管理方面，我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系還很不

完善，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)尚在起步和摸索階段。雖然出臺(tái)了GB/T

34451-2017《玩具產(chǎn)品質(zhì)量可追溯性管理要求及指南》、GB/T

28843-2012《食品冷鏈物流追溯管理要求》等少數(shù)追溯管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，

但僅針對(duì)個(gè)別類型產(chǎn)品或具體流程中的追溯管理，其覆蓋面極為有限，

不能為消費(fèi)品安全建立起廣泛覆蓋、通用性強(qiáng)的追溯管理標(biāo)準(zhǔn)，缺乏

廣普的指導(dǎo)性。進(jìn)一步，因?yàn)楦鞣N消費(fèi)品其安全追溯管理的基本原則

方針、手段方法是基本一致的，所以制定統(tǒng)一的追溯管理是可行的。

因此，為提升消費(fèi)品安全，急需建立一個(gè)覆蓋面廣的消費(fèi)品安全追溯

管理標(biāo)準(zhǔn)。

三、標(biāo)準(zhǔn)制定原則

本標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)以下原則：

1、可操作性原則

消費(fèi)品安全經(jīng)過近幾年的發(fā)展，形成了一系列的管理制度、標(biāo)準(zhǔn)

法規(guī)、科技論文等，在實(shí)際運(yùn)作中積累了大量的經(jīng)驗(yàn)，本標(biāo)準(zhǔn)以可操

作性為重要原則，總結(jié)吸納了現(xiàn)有的玩具產(chǎn)品追溯管理等行業(yè)應(yīng)用的

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經(jīng)驗(yàn)，使其能夠?yàn)槠髽I(yè)、政府和技術(shù)機(jī)構(gòu)開展消費(fèi)品追溯管理工作提

供可操作的指引。

2．前瞻性原則

本標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容在兼顧我國相關(guān)組織開展消費(fèi)品安全追溯管理

工作的同時(shí)，還須充分考慮了國際標(biāo)準(zhǔn)化需求、相關(guān)技術(shù)發(fā)展趨勢等

問題，充分體現(xiàn)了其前瞻性和引導(dǎo)性特點(diǎn)。

3.協(xié)調(diào)性原則

作為消費(fèi)品安全系列標(biāo)準(zhǔn)之一，在理念、術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)條款等方面

應(yīng)考慮與其他幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，形成相互支撐、內(nèi)容連貫的標(biāo)準(zhǔn)體

系。

4．依法原則

即以現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定為基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)中的條款首先應(yīng)與這些法

律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求保持一致，總體上不得有悖于法律法規(guī)和

強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。

四、主要工作過程

1、開展課題研究，形成標(biāo)準(zhǔn)框架

本國家標(biāo)準(zhǔn)是國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“國家質(zhì)量基礎(chǔ)的共性技術(shù)研究

與應(yīng)用”重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目《消費(fèi)品質(zhì)量安全管控關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究》（項(xiàng)

目編號(hào)：2016YFF0202600）的研究成果，項(xiàng)目于2016年立項(xiàng)后，便

陸續(xù)開展了消費(fèi)品安全追溯管理方面的調(diào)研，調(diào)研過程中充分聽取了

政府部門、企業(yè)、行業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)等對(duì)消費(fèi)品安全追溯管理方法、

流程的意見和建議，同年12月底形成了標(biāo)準(zhǔn)的大致框架。

2、各領(lǐng)域?qū)＜已杏?，形成?biāo)準(zhǔn)草案

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我們對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的定位是為政府部門、科研機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)等在開

展消費(fèi)品安全追溯管理工作的過程中，提供技術(shù)依據(jù)。在該標(biāo)準(zhǔn)的明

確定位的基礎(chǔ)上，起草組搜集并系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外消費(fèi)品安全追溯管

理相關(guān)的資料，吸收了其比較成功的經(jīng)驗(yàn)，并多次組織專家座談會(huì)、

專家研討會(huì)、企業(yè)調(diào)研等，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)主體內(nèi)容進(jìn)行完善，并于2017年6

月形成標(biāo)準(zhǔn)草案。

3、經(jīng)過多次研討，形成征求意見稿

在起草標(biāo)準(zhǔn)過程中存在很多分歧和不同意見，標(biāo)準(zhǔn)起草組在2017

年6月-2018年6月中，組織相關(guān)專家開展各種規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)、調(diào)

研會(huì)、座談會(huì)10余次，就標(biāo)準(zhǔn)中重點(diǎn)章節(jié)的關(guān)鍵的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行逐條

校準(zhǔn)與核對(duì)，已達(dá)成共同認(rèn)識(shí)。2018年7月，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

五、標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容

1、術(shù)語和定義（第3章）

本標(biāo)準(zhǔn)給出了消費(fèi)品、可追溯性、可追溯體系、追溯單元等4個(gè)

術(shù)語的定義，與所引用的已頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語保持一致。

“消費(fèi)品”引用了GB/T35248-2017中對(duì)其的定義：主要但不限于

為個(gè)人使用而設(shè)計(jì)、生產(chǎn)的產(chǎn)品，包括產(chǎn)品的組件、零部件、附件、

使用說明和包裝。本標(biāo)準(zhǔn)的“消費(fèi)品”指的是不包括食品、藥品、化妝品、

煙草、特種設(shè)備、飛機(jī)、船舶、軍用產(chǎn)品等政府特殊監(jiān)管的產(chǎn)品。

可追溯性修改采用了GB/T22005—2009，定義3.6，追蹤消費(fèi)品

在整個(gè)生產(chǎn)、加工和分銷、使用、維修保養(yǎng)的特定階段流動(dòng)的能力，

就是增加了“使用、維保階段”的追蹤管理，這符合現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品追溯操

作實(shí)際。

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2、追溯的原則和要求（第4章）

本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)可追溯體系的基本界定就是應(yīng)能夠證明消費(fèi)品的來歷和

（或）確定消費(fèi)品在供應(yīng)鏈中的位置。消費(fèi)品安全追溯體系能支持消

費(fèi)品安全和質(zhì)量目標(biāo)，便于驗(yàn)證有關(guān)消費(fèi)品的特定信息，滿足當(dāng)?shù)亍?/p>

區(qū)域、國家或國際法規(guī)或政策要求。在此基礎(chǔ)上，提出了基本原則和

要求?？偨Y(jié)出全覆蓋、可操作、可驗(yàn)證、連貫合理、注重結(jié)果、成本

經(jīng)濟(jì)、符合預(yù)期的準(zhǔn)確要求這7個(gè)基本原則，提出了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、唯一

標(biāo)識(shí)、各方參與共建、數(shù)據(jù)共享四個(gè)基本要求。

3、追溯體系的建立（第4章）

本標(biāo)準(zhǔn)從一般要求（整體要求）、管理文件（制度建設(shè)）、人員

和設(shè)施支撐、編碼和標(biāo)識(shí)及追溯信息五個(gè)方面規(guī)定了追溯體系的一般

要求。

追溯體系的一般要求，除了特別強(qiáng)調(diào)聚焦消費(fèi)品安全為追溯目標(biāo)

外，還允許有其他目標(biāo)；同時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)要求，直接引用GB/T

35248具體章節(jié)內(nèi)容。追溯體系的管理文件，主要是對(duì)體系制度建立

的規(guī)定，包括但不限于產(chǎn)品質(zhì)量追溯制度、產(chǎn)品追溯標(biāo)識(shí)管理制度、

產(chǎn)品召回管理制度、產(chǎn)品追溯流程圖等。人員和設(shè)施支撐部分，突出

人員的崗位分工和崗位負(fù)責(zé)制（相應(yīng)有信息記錄來保證），設(shè)施部分，

建議都采用電子化系統(tǒng)。編碼和標(biāo)識(shí)部分，強(qiáng)調(diào)使用全球或盡可能大

范圍內(nèi)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和唯一標(biāo)識(shí)，為追溯數(shù)據(jù)的共建共享奠定基礎(chǔ)。追

溯信息包括追溯信息的記錄和共享兩部分，在實(shí)踐中，可能會(huì)涉及對(duì)

每一個(gè)產(chǎn)品或部件，如何標(biāo)識(shí)和記錄的問題，尤其是標(biāo)識(shí)和記錄要深

入到哪一個(gè)層次。比如對(duì)于一部汽車，其每一個(gè)零部件都應(yīng)進(jìn)行單獨(dú)

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的唯一標(biāo)識(shí)，其追溯應(yīng)能回溯到產(chǎn)品的批次和對(duì)應(yīng)的原材料批次這一

個(gè)層次，才能滿足現(xiàn)實(shí)的需求。

4、追溯體系的實(shí)施

追溯體系的實(shí)施包括制定可追溯計(jì)劃、明確人員職責(zé)、制定培訓(xùn)

計(jì)劃、建立監(jiān)管方案、設(shè)立關(guān)鍵指標(biāo)評(píng)價(jià)體系、內(nèi)部審核及評(píng)審與改

進(jìn)七個(gè)環(huán)節(jié)或步驟。其中，追溯體系的評(píng)價(jià)值得注意，即組織應(yīng)建立

關(guān)鍵指標(biāo)，以評(píng)價(jià)消費(fèi)品安全追溯體系的有效性。

5、附錄

標(biāo)準(zhǔn)后面有2個(gè)附錄，其中資料性附錄A為追溯單元的確定；資

料性附錄B為消費(fèi)品追溯編碼數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。

六、其他

1、本標(biāo)準(zhǔn)屬性為推薦性