《證券交易》證券從業(yè)知識點(diǎn)：證券交易的種類第一章第一節(jié)證券交易的概念和基本要素

二、證券交易的種類(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多)

按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。

(一)股票交易

股票交易是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。

(二)債券交易

債券交易是以債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

(三)基金交易

基金交易是以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

基金分類：開放式基金和封閉式基金。

1.封閉式基金

在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。假如獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。

2.開放式基金

非上市的開放式基金，投資者是通過基金管理公司和托付商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。

上市開放式基金除了申購和贖回，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。上市開放式基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加肯定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

(四)金融衍生工具交易

金融衍生工具：又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

金融衍生工具的交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。

1.權(quán)證交易

權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，商定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按商定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

權(quán)證依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

2.金融期貨交易

金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

3.金融期權(quán)交易

金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。

4.可轉(zhuǎn)換債券交易

可轉(zhuǎn)換債券交易是指以可轉(zhuǎn)換債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

我細(xì)心為您推舉：

證券從業(yè)資格考試各科過關(guān)技巧證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印圖文解析

2021年各省證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口匯總

2021下半年證券從業(yè)預(yù)約式考試時間及流程解析

證券交易真題證券交易答案證券考試備考輔導(dǎo)證券交