1BRM講義——如何理解研究方法主講人：ecust陳洪安教授陳教授談：什么是案例研究淮南子《說山訓(xùn)》本章主要內(nèi)容案例研究法概述第一節(jié)案例研究的設(shè)計與實施第二節(jié)案例研究報告的撰寫第三節(jié)第一節(jié)案例研究法概述一、案例研究法的內(nèi)涵與特征1984年，美國的羅伯特·K·殷(Robert·K·Yin)給出了一個經(jīng)典定義,即:案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究(EmpiricalInquiry)。它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象(ContemporaryPhenomenon);在這樣一種研究情境中,現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯,研究者只能大量運(yùn)用事例證據(jù)(Evidence)來展開研究。

質(zhì)性案例研究的特點

Guba&Lincoln（1981）Helmstadter（1970）Hoaglin&Others（1982）Stake（1982）Wilson（1979）厚實的描述可用來矯正或改善現(xiàn)實獨特性歸納性的獨特性基礎(chǔ)的結(jié)果即是假設(shè)對當(dāng)事人及動機(jī)的描述資料的多元性整體性詳實且與生活貼近的計劃是有彈性的對關(guān)鍵議題的描述描述性的縱向的對話的形式能應(yīng)用于困境情境能建議解決方案獨特性的質(zhì)性的闡釋意義探索性的建立默會知識描述性

獨特性

歸納性

詮釋性

整體性

啟發(fā)性

二、案例研究法的分類（一）根據(jù)研究者的哲學(xué)基礎(chǔ)

規(guī)范性案例研究

實證性案例研究

規(guī)范性的哲學(xué)觀點回答的是“應(yīng)該是什么的問題”，存在明顯的客觀價值的判斷。分類實證性的哲學(xué)觀點強(qiáng)調(diào)只有通過觀察或感覺的知識才是可信的。（二）根據(jù)研究任務(wù)的不同探索型案例研究：側(cè)重于提出假設(shè)，任務(wù)是尋找（新）理論。描述型案例研究：它側(cè)重于描述事例，它們的任務(wù)是講故事或畫圖畫。例證型案例研究：側(cè)重于運(yùn)用單個事例概括整體性的時間活動以及趨勢的預(yù)測。實驗型案例研究解釋型案例研究：側(cè)重于理論檢驗。（三）根據(jù)研究中運(yùn)用案例的數(shù)量根據(jù)實際研究中運(yùn)用案例數(shù)量的不同，案例研究可以分為單一案例（SingleCase）研究和多案例（MultipleCases）研究。（四）根據(jù)研究過程的程序、步驟和應(yīng)用方法根據(jù)數(shù)據(jù)收集方法的不同來區(qū)分的案例研究類型：常見的數(shù)據(jù)收集方法有文件法（Documents）、檔案記錄法（Archives）、訪談法（Interviews）、觀察法（Observations）等等。

根據(jù)案例分析方法的不同來區(qū)分的案例研究類型：根據(jù)分析對象的不同可以分為兩類，其一是數(shù)據(jù)分析中使用的方法，其二是對證據(jù)的一致性進(jìn)行比較分析時采用的方法。

三、案例研究法的應(yīng)用條件戰(zhàn)略研究的問題的類型需要控制行為事件嗎？側(cè)重當(dāng)前事件嗎？實驗WHY/HOW是是調(diào)查問卷WHO/WHAT/WHERE/HOWMANY否是檔案分析WHO/WHAT/WHERE/HOWMANY否是/否歷史研究HOW/WHY否否案例學(xué)習(xí)HOW/WHY否是不同的研究戰(zhàn)略的相關(guān)情形

采用案例研究方法的原因第一，研究問題的性質(zhì)第二，問題的復(fù)雜性和時效性第三，案例研究更有利于通過溝通獲取豐富的信息。第四，理論框架和數(shù)學(xué)模型的區(qū)別。四、實施案例研究法的原則個性化原則真實性原則創(chuàng)造性原則啟發(fā)性原則典型性原則理論聯(lián)系實際的原則五、案例研究者需要具備的特質(zhì)（三）良好的溝通能力。（二）對研究事物所處的環(huán)境和獲得的數(shù)據(jù)的敏感性。案例研究者需要具備的特質(zhì)（一）對不確定事物的容忍能力。第二節(jié)案例研究的設(shè)計與實施

一、案例研究設(shè)計就其最本質(zhì)的意義來說，研究設(shè)計是用實證數(shù)據(jù)把需要研究的問題和最終結(jié)論連接起來的邏輯順序。

研究設(shè)計的要素

2、理論假設(shè)

3、分析單位

4、連結(jié)與假設(shè)的邏輯

5、解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)

1、要研究的問題

（三）研究設(shè)計質(zhì)量的判定標(biāo)準(zhǔn)檢驗案例研究策略策略所使用的階段建構(gòu)效度采用多元的證據(jù)來源形成證據(jù)鏈要求證據(jù)的主要提供者對案例研究報告草案進(jìn)行檢查、核實資料收集資料收集撰寫報告內(nèi)在效度進(jìn)行模式匹配嘗試進(jìn)行某種解釋分析與之相對立的競爭性解釋使用邏輯模型證據(jù)分析證據(jù)分析證據(jù)分析證據(jù)分析外在效度用理論指導(dǎo)單案例研究通過重復(fù)、復(fù)制的方法進(jìn)行多案例研究研究分析研究分析信度采用案例研究草案建立案例研究數(shù)據(jù)庫資料收集資料收集適用于四種檢驗的各種研究策略

（四）案例研究設(shè)計的類型單案例研究設(shè)計多案例研究設(shè)計整體性（單一分析單位）類型一：單一案例整體性設(shè)計

類型三：多個案例整體性設(shè)計

嵌入式（多個分析單位）類型二：單一案例嵌入性設(shè)計類型四：多個案例嵌入性設(shè)計

二、實施案例研究：收集資料的準(zhǔn)備進(jìn)行案例研究所需要的準(zhǔn)備，包括研究者事前應(yīng)具備的技能、研究者的訓(xùn)練與準(zhǔn)備、開發(fā)案例研究草案、篩選案例以及進(jìn)行試驗性研究。（一）研究者應(yīng)具備的技能能夠提出好的問題，并對答案進(jìn)行解釋。一個好的傾聽者，不會被自己的思維方式和先入之見所束縛。具有靈活性、伸縮性，這樣在遇到新問題時，才能化問題為機(jī)遇，化挑戰(zhàn)為動力。時刻牢牢抓住研究問題的本質(zhì)。只有這樣，才能剔除無關(guān)的信息，縮小研究的范圍，把整個研究限定在可控制的范圍之內(nèi)。對于要研究的問題不應(yīng)心存偏見，必須排除一切先入之見或既定看法。

（二）研究者的訓(xùn)練與準(zhǔn)備完成這一研究的目的是什么為完成這一研究需要收集哪些證據(jù)可能會出現(xiàn)哪些變動哪些證據(jù)能證實某一特定理論假設(shè)，哪些證據(jù)能證偽某一特定的理論假設(shè)（三）案例研究草案的開發(fā)對案例研究項目進(jìn)行審查、評估實地調(diào)查的程序需要研究的問題指導(dǎo)撰寫案例研究報告（四）案例篩選在準(zhǔn)備過程中，研究者有時要面對許多可以成為研究對象的案例，必須從其中選擇一個案例作為單案例研究的對象，或者選擇一系列案例作為多案例研究的對象。三、實施案例研究：收集資料資料來源優(yōu)點缺點文獻(xiàn)穩(wěn)定：可以反復(fù)閱讀自然、真實：不是作為案例研究的結(jié)果建立的確切：包含事件中出現(xiàn)的確切的名稱、參考資料和細(xì)節(jié)覆蓋面廣：時間跨度長，涵蓋多個事件、多個場景檢索性：低如果收集的文件不完整，資料的誤差會比較大報道誤差：反映作者的偏見（未知）獲?。阂恍┤藶橐蛩貢绊懳募Y料的獲得檔案記錄同上精確、量化同上檔案隱私性和保密性影響某些資料的使用采訪針對性：直接針對于案例研究課題見解深刻：呈現(xiàn)觀察中的因果推斷過程設(shè)計不當(dāng)?shù)奶釂枙斐烧`差回答誤差記錄不當(dāng)影響精確度內(nèi)?。罕辉L者有意識地按照采訪人的意圖回答直接觀察真實性：涵蓋實際生活中發(fā)生的事情聯(lián)系性：涵蓋事件發(fā)生的上下文背景費(fèi)時耗力選擇時易出現(xiàn)偏差，除非涵蓋面廣內(nèi)省：受觀察者察覺有人在觀察時，會調(diào)整、掩飾自己的行為費(fèi)用：人力觀察耗時多參與性觀察同上（同直接觀察）能深入理解個人行為與動機(jī)同上（同直接觀察）由于調(diào)查者的控制造成的誤差實物資料對文化特征的見證對技術(shù)操作的見證選擇誤差獲取的困難六種資料來源渠道的優(yōu)點與缺點

（二）資料收集的原則1.使用多種資料來源：研究者在設(shè)計新的研究時要意識到兩點：一是確立研究的問題，二是明確研究中首選的唯一的資料來源及相應(yīng)采集方法的局限性。 （1）資料三角形在案例研究中，使用多種來源的資料有利于研究者全方位地考察問題——歷史的、態(tài)度的、行為的，但其最大的優(yōu)點在于相互印證，形成資料三角形。（2）使用多種來源資料的必要條件

多重證據(jù)來源

2.建立案例研究數(shù)據(jù)庫案例研究記錄案例研究文獻(xiàn)

圖表材料描述3.組成一系列資料鏈組成一系列資料鏈

四、案例研究的證據(jù)分析（一）三種策略1.依據(jù)理論支持觀點：一般來說，在提出理論假設(shè)后，你通常會根據(jù)理論假設(shè)來制訂資料收集方案，并據(jù)此選擇合適的資料分析策略。

2.考慮競爭性解釋競爭性解釋的類型描述或?qū)嵗夹g(shù)方面的競爭性解釋零假設(shè)效度干擾3．研究者的偏見僅在偶然的外界條件下觀察到的特定的結(jié)果如：歷史記錄、成熟程度、不穩(wěn)定性、測試、工具、衰退、選擇、實驗失敗、擇優(yōu)互動如：“實驗者影響”；實地調(diào)查中的互動效應(yīng)實際生活中的競爭性解釋直接的競爭性解釋（實踐或政策）混合的競爭性解釋（實踐與政策）實施中的競爭性解釋競爭性理論超級競爭性解釋社會的競爭性解釋用目標(biāo)因素（懷疑對象1）之外的其他因素（懷疑對象2）來解釋結(jié)果（“這是管家干的”）用目標(biāo)干預(yù)和其他干預(yù)一同來解釋結(jié)果（“它不僅僅是我”）用實施過程中的過程性因素而不是實質(zhì)性因素來解釋結(jié)果（“我們作對了么”）不采用最初的理論假設(shè)，而用其他的理論來解釋結(jié)果（“這才是最基本的，我親愛的吉米”）用更大、上一層級的因素來解釋結(jié)果（“它比我們倆都大”）用社會趨勢而不是其他因素去解釋結(jié)果（“時代處于變化中”）3.進(jìn)行案例描述第三個總體分析策略是為案例研究開發(fā)一個描述性框架。（二）Gall提出的三種數(shù)據(jù)分析方法

1.解釋性分析（interpretationalanalysis）：解釋性分析是通過對數(shù)據(jù)的深入考察，找出其中的構(gòu)造、主題和模式。2.結(jié)構(gòu)性分析（structuralanalysis）：結(jié)構(gòu)性分析是通過對數(shù)據(jù)的考察，確認(rèn)隱含在文件、事件或其他現(xiàn)象背后的模式。3.反射性分析（reflectiveanalysis）：反射性分析是一種主觀的分析方法，它依賴于研究者的直覺和判斷對數(shù)據(jù)進(jìn)行描述。（三）具體分析的技術(shù)1、模式匹配：對于案例研究而言，最值得提倡的技術(shù)就是遵循模式匹配邏輯。這種邏輯將建立在實證基礎(chǔ)上的模式與建立在預(yù)測（或幾種可能的預(yù)測）基礎(chǔ)上的模式相匹配。2、建構(gòu)性解釋對政策或社會行為提出原創(chuàng)性的理論觀點或命題將原始案例的研究結(jié)果與上述觀點或命題進(jìn)行比較修正該觀點或命題將案例的其他細(xì)節(jié)與修改后的內(nèi)容相比較將修改后的觀點與第二、第三或更多案例中的事實相比較根據(jù)需要將上述過程重復(fù)數(shù)次3、時序分析將實驗研究與準(zhǔn)實驗研究里常用的時間序列分析直接類推至案例研究中使用。4、邏輯模型它是一定時期內(nèi)各個事件之間復(fù)雜而精確的鏈條。這些事件能展現(xiàn)“原因——結(jié)果——原因——結(jié)果”的重復(fù)與循環(huán)，前一階段的因變量成為下一個階段的自變量。5、跨案例聚類分析必須展現(xiàn)出分析是以所有相關(guān)的證據(jù)為基礎(chǔ)的。分析應(yīng)該包含所有重要的競爭性解釋。分析應(yīng)該能處理案例研究中最重要的方面。研究者應(yīng)該合理運(yùn)用自己的專業(yè)知識。第三節(jié)案例研究報告的撰寫Erickson建議研究報告包括：（1）特別的描述，即引用數(shù)據(jù)中的資料，比如訪談的內(nèi)容、文件的摘錄或者一些小插圖等；（２）一般的描述，即論述引用的資料是否具有代表性、與其他的數(shù)據(jù)是否相關(guān)，以及對所有的數(shù)據(jù)進(jìn)行概括性的描述；（３）描述的解釋，對以上兩種描述進(jìn)行解釋和歸納，并得出結(jié)論。一、確定讀者的類型（二）政策制定者、實務(wù)者、領(lǐng)導(dǎo)者及其他不擅長案例研究方法論的專家（三）特殊群體(四)研究的贊助者（一）相同工作領(lǐng)域的同事二、確立研究報告的目標(biāo)因為案例研究比其他類型的研究有更多的讀者，因此總體設(shè)計案例研究報告的最主要任務(wù)就是明確報告的具體讀者。由于每個讀者都有不同的需要，任何報告都無法同時滿足所有類型的讀者的需要。三、報告的形式書面報告

非書面報告

1.單一案例研究2.多個案例研究中分別描述單一案例3.包含多個案例研究或單一案例研究，但不采用傳統(tǒng)描述方式4.多重個案例研究的敘述報告形式個案研究報告不一定只有書寫的形式，尚可用其他形式進(jìn)行報告，如口頭等。四、報告的結(jié)構(gòu)時間順序結(jié)構(gòu)

比較式結(jié)構(gòu)

懸念式結(jié)構(gòu)

理論建構(gòu)式結(jié)構(gòu)

線形分析式結(jié)構(gòu)

無序結(jié)構(gòu)

案例研究報告的組織方式

開頭使讀者能夠立即感受到不同的經(jīng)驗，確知研究所在地的時間與地點信息界定議題、研究目的和方法告知讀者研究的概要、研究者的背景，以幫助讀者了解這一案例的研究議題以故事描述方式更進(jìn)一步地界定案例情境脈絡(luò)通過呈現(xiàn)描述一些數(shù)據(jù)讓讀者感受到這一案例的狀態(tài)繼續(xù)發(fā)展研究議題在研究的過程中，研究者應(yīng)繼續(xù)發(fā)展關(guān)鍵性的議題，以幫助讀者了解案例的復(fù)雜性。而研究者對其他案例的了解也可以在此一同描述詳述細(xì)節(jié)、文件、引文并核證數(shù)據(jù)對于進(jìn)一步探究的議題，研究者必須通過觀察或其他方法找出相關(guān)數(shù)據(jù)來加以確認(rèn)，同時也找尋可能的反面數(shù)據(jù)提出研究主張闡述研究重點，使讀者能重新思考從此案例研究中所獲得的知識，修正原來已經(jīng)知道的規(guī)則結(jié)語最后是研究者的說明，分享研究者自身的經(jīng)驗與心得五、案例研究的質(zhì)量檢驗案例研究的策略策略所使用的階段建構(gòu)效度采用多元的證據(jù)來源形成證據(jù)鏈要求證據(jù)的主要提供者對案例研究報告的草案進(jìn)行檢查、核實資料收集資料收集撰