編號(hào)：__________2024版基金交易協(xié)議書甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024版基金交易協(xié)議書合同目錄第一章：總則1.1協(xié)議定義1.2協(xié)議主體1.3協(xié)議范圍1.4法律適用1.5協(xié)議生效第二章：協(xié)議雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1基金管理方的權(quán)利與義務(wù)2.2基金銷售方的權(quán)利與義務(wù)2.3投資者權(quán)利與義務(wù)第三章：基金產(chǎn)品的申購與贖回3.1申購條件3.2贖回條件3.3申購與贖回的程序3.4申購與贖回的費(fèi)用第四章：基金投資管理4.1投資目標(biāo)4.2投資范圍4.3投資策略4.4風(fēng)險(xiǎn)控制第五章：基金費(fèi)用與收益分配5.1費(fèi)用種類5.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式5.3收益分配原則5.4收益分配時(shí)間與方式第六章：信息披露與報(bào)告6.1信息披露義務(wù)人6.2披露內(nèi)容6.3披露方式6.4報(bào)告義務(wù)第七章：基金合同的變更、解除與終止7.1變更條件7.2解除條件7.3終止條件7.4變更、解除與終止的程序第八章：違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3免責(zé)條款第九章：爭議解決9.1爭議類型9.2解決方式9.3訴訟管轄第十章：合同的成立、生效與解除10.1成立條件10.2生效條件10.3解除條件第十一章：其他約定11.1投資者的其他權(quán)益保障11.2基金管理方的其他義務(wù)11.3雙方的其他約定第十二章：附件12.1基金合同12.2基金招募說明書12.3基金產(chǎn)品資料概要第十三章：附則13.1協(xié)議的修訂13.2協(xié)議的終止13.3協(xié)議的解除第十四章：其他14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2協(xié)議的保管14.3協(xié)議的復(fù)印件效力合同編號(hào)2024FUNDTRANS第一章：總則1.1協(xié)議定義本協(xié)議是由基金管理方、基金銷售方與投資者之間，就基金產(chǎn)品的投資、管理、收益分配等方面的事宜，達(dá)成的一致意見。1.2協(xié)議主體協(xié)議主體包括基金管理方、基金銷售方和投資者。1.3協(xié)議范圍本協(xié)議涵蓋了基金產(chǎn)品的投資、管理、收益分配等方面的事宜。1.4法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.5協(xié)議生效本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。第二章：協(xié)議雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1基金管理方的權(quán)利與義務(wù)基金管理方有義務(wù)按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理，并按照約定時(shí)間和方式向投資者支付收益。2.2基金銷售方的權(quán)利與義務(wù)基金銷售方有義務(wù)向投資者提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，并協(xié)助基金管理方進(jìn)行基金的管理工作。2.3投資者權(quán)利與義務(wù)投資者有義務(wù)按照約定的時(shí)間向基金管理方支付基金份額的購買款項(xiàng)，并按照約定承擔(dān)基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)。第三章：基金產(chǎn)品的申購與贖回3.1申購條件投資者需滿足基金合同約定的申購條件，包括投資者的條件、申購金額等。3.2贖回條件投資者可以根據(jù)約定的贖回條件，申請贖回其所持有的基金份額。3.3申購與贖回的程序投資者可以通過基金銷售方指定的途徑，進(jìn)行基金的申購與贖回操作。3.4申購與贖回的費(fèi)用基金申購與贖回的費(fèi)用按照約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式收取。第四章：基金投資管理4.1投資目標(biāo)基金的投資目標(biāo)根據(jù)基金合同的約定，追求長期穩(wěn)定的投資回報(bào)。4.2投資范圍基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具等金融工具。4.3投資策略基金管理方將根據(jù)市場情況，制定合適的投資策略，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。4.4風(fēng)險(xiǎn)控制基金管理方將采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，以控制基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。第五章：基金費(fèi)用與收益分配5.1費(fèi)用種類基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。5.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式費(fèi)用的計(jì)算和支付方式按照基金合同的約定執(zhí)行。5.3收益分配原則基金的收益分配原則是“先扣除費(fèi)用，后分配收益”。5.4收益分配時(shí)間與方式基金的收益分配時(shí)間與方式按照基金合同的約定執(zhí)行。第八章：違約責(zé)任8.1違約行為違約行為包括但不限于未按約定履行投資管理職責(zé)、未按約定支付收益等。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3免責(zé)條款雙方在不可抗力情況下造成的違約，可免除違約責(zé)任。第九章：爭議解決9.1爭議類型爭議類型包括合同履行、收益分配等。9.2解決方式雙方可通過協(xié)商解決爭議，也可向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。9.3訴訟管轄爭議訴訟管轄法院為協(xié)議簽訂地人民法院。第十章：合同的成立、生效與解除10.1成立條件合同成立條件包括各方簽字蓋章、約定投資金額等。10.2生效條件合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.3解除條件合同解除條件包括協(xié)議約定的解除條件或其他不可抗力情況。第十一章：其他約定11.1投資者的其他權(quán)益保障投資者享有基金合同約定的其他權(quán)益，包括但不限于信息查詢、份額轉(zhuǎn)讓等。11.2基金管理方的其他義務(wù)基金管理方需履行基金合同約定的其他義務(wù)，包括但不限于提供投資報(bào)告、辦理份額轉(zhuǎn)讓等。11.3雙方的其他約定雙方在其他事項(xiàng)上達(dá)成的共識(shí)，以附件形式附在本合同后。第十二章：附件12.1基金合同附件包括基金合同，詳細(xì)約定各方權(quán)利義務(wù)。12.2基金招募說明書附件包括基金招募說明書，向投資者介紹基金產(chǎn)品特點(diǎn)、投資策略等。12.3基金產(chǎn)品資料概要附件包括基金產(chǎn)品資料概要，概述基金的投資范圍、費(fèi)用等。第十三章：附則13.1協(xié)議的修訂協(xié)議的修訂需經(jīng)各方同意，并以書面形式進(jìn)行。13.2協(xié)議的終止協(xié)議終止條件如下：（1）協(xié)議期滿，各方未續(xù)約；（2）各方達(dá)成終止協(xié)議的共識(shí)；（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行。13.3協(xié)議的解除協(xié)議解除條件如下：（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）各方達(dá)成解除協(xié)議的共識(shí)。第十四章：其他14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方在其他事項(xiàng)上的約定，以附件形式附在本合同后。14.2協(xié)議的保管本協(xié)議一式肆份，各方執(zhí)壹份，具有同等法律效力。14.3協(xié)議的復(fù)印件效力協(xié)議的復(fù)印件具有同等法律效力，除注明“復(fù)印件”外，其余同正本。甲方（基金管理方）：________________乙方（基金銷售方）：________________丙方（投資者）：________________簽訂日期：2024年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方主導(dǎo)的特殊條款1.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，但應(yīng)確保投資者的利益不受損害。1.1.2甲方應(yīng)定期向投資者披露基金的投資組合、凈值等信息，確保投資者了解基金的投資情況。1.1.3甲方在基金管理過程中如需對外提供擔(dān)?；蜻M(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)取得投資者的同意。1.2甲方主導(dǎo)的條款說明1.2.1甲方作為基金管理方，負(fù)責(zé)基金的投資管理工作，有權(quán)根據(jù)市場情況進(jìn)行投資策略的調(diào)整。但甲方在調(diào)整投資策略時(shí)，應(yīng)充分考慮投資者的利益，確保投資者的投資回報(bào)不受影響。1.2.2甲方作為基金管理方，有義務(wù)向投資者提供基金的投資組合、凈值等信息，使投資者能夠及時(shí)了解基金的投資情況，增加投資者的透明度。1.2.3甲方在基金管理過程中如需對外提供擔(dān)?；蜻M(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，可能涉及到投資者的利益，因此需要取得投資者的同意，以保護(hù)投資者的權(quán)益。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方主導(dǎo)的特殊條款2.1.1乙方應(yīng)確保基金產(chǎn)品的銷售過程符合相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。2.1.2乙方應(yīng)在基金合同簽訂后，及時(shí)向甲方支付基金銷售服務(wù)費(fèi)。2.1.3乙方在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向投資者揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.2乙方主導(dǎo)的條款說明2.2.1乙方作為基金銷售方，負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售工作，應(yīng)確保銷售過程合法合規(guī)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.2.2乙方作為基金銷售方，從基金管理方處獲得銷售服務(wù)費(fèi)，應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付給甲方。2.2.3乙方在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，有義務(wù)向投資者揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠充分了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，做出明智的投資決策。3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介的特殊條款3.1.1第三方中介應(yīng)合法合規(guī)地進(jìn)行基金產(chǎn)品的推介活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。3.1.2第三方中介在推介基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向投資者揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.1.3第三方中介應(yīng)按照約定向甲方和乙方支付中介費(fèi)用。3.2第三方中介的條款說明3.2.1第三方中介作為推介基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，應(yīng)合法合規(guī)地進(jìn)行推介活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.2.2第三方中介在推介基金產(chǎn)品時(shí)，有義務(wù)向投資者揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠充分了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2.3第三方中介從甲方和乙方處獲得中介費(fèi)用，應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說明書3.基金產(chǎn)品資料概要4.投資策略說明書5.風(fēng)險(xiǎn)揭示書6.基金費(fèi)用明細(xì)表7.投資者權(quán)益保護(hù)措施8.基金管理方和銷售方的資質(zhì)證明文件9.第三方中介的推介材料10.基金合同的補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理。2.甲方未按照約定時(shí)間和方式向投資者支付收益。3.乙方未向投資者提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息。4.乙方未協(xié)助基金管理方進(jìn)行基金的管理工作。5.投資者未按照約定的時(shí)間向基金管理方支付基金份額的購買款項(xiàng)。6.投資者未按照約定承擔(dān)基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)。7.第三方中介進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。8.第三方中介未向投資者揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。9.第三方中介未按照約定向甲方和乙方支付中介費(fèi)用。三、法律名詞及解釋：1.基金：一種集合投資方式，由基金管理公司設(shè)立，通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金管理公司按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理。2.基金管理方：負(fù)責(zé)基金的投資管理工作，按照約定的投資策略進(jìn)行投資，并按照約定時(shí)間和方式向投資者支付收益。3.基金銷售方：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售工作，向投資者提供基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，并協(xié)助基金管理方進(jìn)行基金的管理工作。4.投資者：購買基金份額的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，按照約定的時(shí)間向基金管理方支付基金份額的購買款項(xiàng)，并按照約定承擔(dān)基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)。5.第三方中介：在基金產(chǎn)品的銷售過程中，提供推介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，從甲方和乙方處獲得中介費(fèi)用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資者對于基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)理解不足。解決辦法：基金銷售方和第三方中介應(yīng)加強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，揭示基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.投資者對于基金產(chǎn)品的收益預(yù)期過高。解決辦法：基金管理方應(yīng)合理設(shè)置投資者的收益預(yù)期，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。3.基金管理方未按照約定進(jìn)行投資管理。解決辦法：投資者可以要求基金管理方履行合同義務(wù)，或者向第三方中介尋求幫助。4.基金管理方未按照約定支付收益。解決辦法：投資者可以要求基金管理方支付收益，或者向乙方尋求幫助。5.