第9頁共9頁2024年基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議常用版甲方：_____基金帳號：_____（首次開戶不填）直銷交易帳號：_____乙方：_____為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律，法規(guī)和乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務(wù)相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條

傳真交易及服務(wù)內(nèi)容1.本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機(jī)構(gòu)（即乙方各投資理財(cái)中心）開立基金交易帳戶的客戶?！皞髡娼灰住敝讣追皆谝曳礁魍顿Y理財(cái)中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協(xié)議后，以傳真方式向乙方提交基金業(yè)務(wù)申請的交易方式;2.傳真交易的服務(wù)內(nèi)容包括：認(rèn)購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉(zhuǎn)換和變更聯(lián)系方式。第二條

傳真交易條件1.甲方已經(jīng)與乙方簽署了《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”）;2.甲方已經(jīng)在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常狀態(tài);3.甲方辦理申請認(rèn)購或申購業(yè)務(wù)的，不遲于乙方《直銷投資者交易指南》所規(guī)定的申請所涉交易有效期限屆滿之時(shí)將認(rèn)購或申購資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶;甲方辦理贖回，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，在申請所涉交易有效時(shí)限內(nèi)其交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請;4.甲方已經(jīng)按照乙方要求提供有關(guān)資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫有關(guān)表格，簽署有關(guān)文件;5.甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù);6.乙方不時(shí)以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件。第三條

傳真交易流程1.乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應(yīng)指定專人辦理基金交易申請，除該授權(quán)經(jīng)辦人通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效;2.甲方辦理認(rèn)購，申購申請時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件;3.甲方辦理贖回申請時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件;4.甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件;5.甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的基金開放日_____—_____（認(rèn)購期內(nèi)為_____—_____）之間將申請資料傳真至乙方。超過申請受理時(shí)間的申請，按照下一開放日的申請?zhí)幚?6.甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心確認(rèn)傳真申請事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)，且乙方無法按照甲方開戶時(shí)填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時(shí)，傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請，乙方可以受理;傳真內(nèi)容不清晰，不完整，不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律，相應(yīng)基金契約或乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，乙方有權(quán)對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導(dǎo)致甲方申請無法進(jìn)行或延誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任;7.乙方收到甲方傳真的認(rèn)購，申購申請后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請，否則甲方應(yīng)重新修改申請日期，并進(jìn)行簽章確認(rèn);8.乙方收到甲方贖回申請，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請;9.乙方處理完畢甲方的申請后，應(yīng)將打印并蓋章的申請回執(zhí)傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在____日_____之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資理財(cái)中心查詢申請確認(rèn)結(jié)果;10.甲方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后當(dāng)日內(nèi)，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。乙方在受理業(yè)務(wù)____日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權(quán)利。11.乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人或傳真號碼變更，要提出業(yè)務(wù)申請，在乙方受理并確認(rèn)后方生效。第四條

保密事項(xiàng)1.乙方對甲方的申請資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但乙方按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)司法，行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的有關(guān)資料不在此限;2.甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第五條

免責(zé)條款因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任1.由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡(luò)和/或傳真設(shè)備故障，乙方對由此導(dǎo)致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任;2.乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請，即認(rèn)為此申請是甲方真實(shí)意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實(shí)及是否為甲方真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任;3.如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準(zhǔn)確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的，乙方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任;4.因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);5.法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;6.由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請或無法進(jìn)行傳真確認(rèn)時(shí);7.對于因本協(xié)議所附《_____公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書》所提示的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任;8.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng)。第六條

協(xié)議的修改，終止和解除1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應(yīng)當(dāng)在甲方書面公告之日起_____個(gè)工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起_____個(gè)工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進(jìn)行磋商或未能達(dá)成共識，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行;2.本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效;3.本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時(shí)終止（1）雙方書面終止;（2）甲方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力;（3）甲方撤銷基金賬戶或/和直銷交易賬戶;（4）乙方作為基金管理人退任;（5）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協(xié)議。第七條

爭議的解決協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_____分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。第八條

特別條款甲方在此確認(rèn)，甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發(fā)行公告及本協(xié)議所附《_____公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書》的全部內(nèi)容;甲方進(jìn)一步確認(rèn)，甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)。甲方同時(shí)確認(rèn)，對于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對本協(xié)議進(jìn)行修改的通知，甲方負(fù)有充分注意的義務(wù);甲方進(jìn)一步確認(rèn)，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。第九條

其它事項(xiàng)1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力;2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_____

乙方（蓋章）：_____授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：_____

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：_____地址：_____

地址：_____傳真：_____

傳真：_____電話：_____

電話：_________年____月____日

____年____月____日附件：_____公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書尊敬的投資者：在您進(jìn)行基金交易時(shí)，可能會獲得一定的收益，但同時(shí)也存在著一定的基金交易風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券投資基金的法律法規(guī)和_____公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)說明書，請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔(dān)如下風(fēng)險(xiǎn)：1.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及周邊國家，地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化;2.政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)及相關(guān)政策，規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價(jià)格波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化;3.上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動;由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發(fā)生變化。此外，投資者還需要了解并承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失;2.在基金管理運(yùn)作的過程中，管理人的知識，經(jīng)驗(yàn)會影響其對經(jīng)濟(jì)形勢，證券價(jià)格走勢的判斷，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化;3.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震，火災(zāi)，水災(zāi)，戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓;無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，由此會導(dǎo)致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法成交;4.其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密，操作不當(dāng)，決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān);在您進(jìn)行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。特別提示本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定基金投資策略，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊(yùn)涵著交易風(fēng)險(xiǎn)?；鹩酗L(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎!電子郵件：_____公司網(wǎng)站：_____客戶服務(wù)中心：_____2024年基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議常用版（2）甲方：（機(jī)構(gòu)名稱/個(gè)人姓名）乙方：（機(jī)構(gòu)名稱/個(gè)人姓名）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和雙方的自愿，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲、乙雙方就本協(xié)議約定事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：一、合作內(nèi)容及約定事項(xiàng)1.甲方同意授權(quán)乙方作為其基金產(chǎn)品的傳真交易代理，負(fù)責(zé)代理買入和賣出基金產(chǎn)品的相關(guān)業(yè)務(wù)。具體交易方式和業(yè)務(wù)細(xì)則雙方另行確認(rèn)并簽署補(bǔ)充協(xié)議。2.乙方負(fù)責(zé)為甲方的基金產(chǎn)品提供及時(shí)、準(zhǔn)確的交易指令傳輸服務(wù)，并按照甲方的要求完成交易。3.甲方和乙方應(yīng)保持良好的溝通和合作關(guān)系，雙方應(yīng)互相尊重對方的意見和建議，并在交易過程中以誠實(shí)信用的原則進(jìn)行合作。二、權(quán)限和義務(wù)1.甲方授權(quán)乙方代理執(zhí)行基金交易業(yè)務(wù)，包括但不限于委托買入和委托賣出基金產(chǎn)品。2.乙方在履行代理職責(zé)時(shí)應(yīng)遵守甲方的授權(quán)和要求，以及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，保護(hù)甲方及基金投資者的合法權(quán)益。3.甲方應(yīng)及時(shí)提供符合法律法規(guī)要求的相關(guān)資料和文件給乙方，協(xié)助乙方履行代理職責(zé)。4.甲方應(yīng)妥善保管交易密碼、交易賬號等與本協(xié)議相關(guān)的信息，避免泄露給他人或被他人使用。如有密碼或賬號遺失、泄露或其他不安全情況，甲方應(yīng)立即通知乙方并采取必要措施。5.甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)因自身原因造成的交易風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，并互不進(jìn)行追究。三、費(fèi)用及結(jié)算方式1.乙方根據(jù)雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法，按照甲方委托的交易金額或交易額度向甲方收取交易費(fèi)用。2.甲方應(yīng)按照雙方約定及乙方提供的結(jié)算方式，及時(shí)支付交易費(fèi)用。3.乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)為甲方出具相應(yīng)的收款憑證，并將交易費(fèi)用結(jié)算入甲方指定的賬戶。四、保密義務(wù)1.甲方和乙方應(yīng)保守對方的商業(yè)秘密和相關(guān)信息，不得向第三方泄露或披露，除非獲得對方明確的書面許可。2.甲方和乙方應(yīng)采取合理的措施保護(hù)信息的安全，避免信息泄露或被不當(dāng)使用。任何因信息泄露或被不當(dāng)使用而導(dǎo)致的損失由導(dǎo)致泄露或不當(dāng)使用的一方獨(dú)立承擔(dān)。五、風(fēng)險(xiǎn)提示1.基金交易存在市場風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，甲方理解并愿意承擔(dān)因基金價(jià)格波動、投資收益不確定等原因而導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.甲方在進(jìn)行基金交易前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的相關(guān)合同、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示，充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)的存在。六、合同的生效和終止1.本協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效，有效期為（具體時(shí)間）。2.本協(xié)議有效期屆滿前，雙方如需終止協(xié)議，應(yīng)提前書面通知對方，并辦理相關(guān)手續(xù)。七、違約責(zé)任1.若一方違反本協(xié)議的約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若一方多次違約或嚴(yán)重違約，給對方造成重大損失的，對方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。八、爭議解決1.本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國的法律。2.對于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，應(yīng)提交中國仲裁委員會以仲裁解決。本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，自簽字或蓋章之日起生效。甲方（蓋章/簽字）：日期：乙方（蓋章/簽字）：日期：2024年基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議常用版（3）尊敬的客戶：特此確認(rèn)，您已閱讀并同意以下基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書條款：一、信息準(zhǔn)確性1.