合規(guī)與稽核管理制度第一章總則為規(guī)范企業(yè)運(yùn)營(yíng)行為，維護(hù)企業(yè)形象，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，加強(qiáng)內(nèi)部掌控，減少風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東和利益相關(guān)方的合法權(quán)益，特訂立本《合規(guī)與稽核管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二章合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)第一條宣傳教育公司將定期開展合規(guī)宣傳教育活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，確保員工全面了解公司合規(guī)政策。第二條員工必讀公司訂立合規(guī)手冊(cè)，要求全部員工閱讀并簽署承諾書，確保員工掌握公司合規(guī)要求并遵守。第三章合規(guī)管理責(zé)任第一條合規(guī)部門設(shè)置與職責(zé)公司設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)訂立公司合規(guī)政策、規(guī)章制度，監(jiān)督和管理合規(guī)工作，并向董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)情況。第二條合規(guī)官員公司任命全職合規(guī)官員，負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)程序的執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向合規(guī)部門匯報(bào)，并配備必需的資源和權(quán)限。第三條合規(guī)審計(jì)公司定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審計(jì)，保證合規(guī)程序的有效性和合規(guī)性。第四章具體合規(guī)要求第一條法律合規(guī)公司要求全體員工遵守國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)禁任何違法行為，不得參加賄賂、洗錢、偷稅漏稅等違法活動(dòng)。第二條信息披露公司要求全體員工確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)公開公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)情形、內(nèi)幕信息等。第三條客戶保護(hù)公司強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶隱私和個(gè)人信息的保護(hù)，嚴(yán)禁未經(jīng)客戶授權(quán)擅自取得、使用或泄露客戶信息。第四條沖突利益防范公司要求全體員工避開利益沖突，并建立沖突利益管理制度，明確處理沖突利益的程序和原則。第五條賄賂與反腐敗公司嚴(yán)禁賄賂和參加任何腐敗行為，全體員工應(yīng)自發(fā)抵制腐敗，不得以任何形式供應(yīng)、索取賄賂。第六條誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)公司提倡誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，鼓舞員工與供應(yīng)商、客戶建立誠(chéng)信合作關(guān)系，嚴(yán)禁虛假宣傳、違反契約精神的行為。第五章稽核機(jī)制第一條稽核責(zé)任公司設(shè)立獨(dú)立的稽核部門，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部掌控和合規(guī)程序的稽核工作，并向董事會(huì)和合規(guī)官員報(bào)告稽核結(jié)果。第二條稽核計(jì)劃稽核部門每年訂立稽核計(jì)劃，依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定稽核的重點(diǎn)區(qū)域和環(huán)節(jié)，并定期更新和調(diào)整稽核計(jì)劃。第三條稽核程序稽核部門依照稽核計(jì)劃，采用合規(guī)稽核手段對(duì)公司進(jìn)行內(nèi)部稽核，包含文件審查、崗位實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)抽樣等。第四條稽核報(bào)告稽核部門對(duì)稽核結(jié)果編制稽核報(bào)告，并向董事會(huì)、合規(guī)部門和相關(guān)主管部門提出整改建議，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。第五條稽核結(jié)果跟蹤稽核部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和整改措施進(jìn)行跟蹤，確保問(wèn)題得到妥當(dāng)解決并除去相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。第六章懲罰措施第一條懲罰原則公司將依法對(duì)違反合規(guī)要求的員工進(jìn)行相應(yīng)的處理，包含警告、懲罰款、停職、解聘等。第二條懲罰程序公司依照相關(guān)規(guī)定和程序，進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，并對(duì)違規(guī)行為采取適當(dāng)?shù)膽土P措施，確保懲罰程序公正、合理、透亮。第七章附則本制度自發(fā)布之日起生效，由公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，如本規(guī)定與相關(guān)法律法規(guī)相抵觸的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。本制度屬于公司內(nèi)部制度，全部員工都應(yīng)嚴(yán)格依照制度要求執(zhí)行，如發(fā)現(xiàn)制度漏洞或有改進(jìn)建議，應(yīng)及時(shí)