對控股子企業(yè)管理制度一、總則為了規(guī)范山東金安服務外包（以下簡稱“企業(yè)”或“母企業(yè)”）控股子企業(yè)經(jīng)營管理行為，促進控股子企業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中國企業(yè)法》（以下簡稱“《企業(yè)法》”）及本企業(yè)企業(yè)章程等相關法律法規(guī)要求，特制訂以下管理制度。企業(yè)控股子企業(yè)是指，企業(yè)持有其50%以上股份，或能決定其董事會半數(shù)以上組員組成，或經(jīng)過協(xié)議或其它安排能實際控制企業(yè)。企業(yè)和控股子企業(yè)之間是平等法人關系。母企業(yè)以其持有股權份額，依法對控股子企業(yè)享受資產(chǎn)受益、重大決議、選擇管理者、股份處理等股東權利?？毓勺悠髽I(yè)依法享受法人財產(chǎn)權，以其法人財產(chǎn)自主經(jīng)營，自負盈虧，對母企業(yè)和其它出資者投入資本負擔保值增值責任。企業(yè)對控股子企業(yè)關鍵從章程制訂、人事、財務、經(jīng)營決議、信息管理、檢驗和考評等方面進行管理。二、人事管理母企業(yè)經(jīng)過控股子企業(yè)股東會行使股東權利制訂控股子企業(yè)章程，并依據(jù)控股子企業(yè)章程要求推選董事、股東代表監(jiān)事及高級管理人員。母企業(yè)向控股子企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員候選人員由母企業(yè)董事會確定或提名?？毓勺悠髽I(yè)董事、股東代表監(jiān)事、高級管理人員含有以下職責：依法行使董事、股東代表監(jiān)事、高級管理人員義務，負擔董事、監(jiān)事、高級管理人員責任；督促控股子企業(yè)認真遵守國家相關法律、法規(guī)要求，依法經(jīng)營，規(guī)范運作；協(xié)調(diào)母企業(yè)和控股子企業(yè)間相關工作；確保母企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、股東會及董事會決議落實實施；忠實、勤勉、盡職盡責，切實維護母企業(yè)在控股子企業(yè)中利益不受損害；定時或應企業(yè)要求向母企業(yè)匯報任職控股子企業(yè)經(jīng)營情況，立即向母企業(yè)匯報要求重大事項；列入控股子企業(yè)董事會、監(jiān)事會或股東會審議事項，應事先和母企業(yè)溝通，酌情按要求程序提請母企業(yè)總經(jīng)理、董事會或股東會審議；負擔母企業(yè)交辦其它工作?？毓勺悠髽I(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員應該嚴格遵遵法律、行政法規(guī)和章程，對母企業(yè)和任職控股子企業(yè)負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權為自己謀取私利，不得利用職權收受賄賂或其它非法收入，不得侵占任職控股子企業(yè)財產(chǎn)，未經(jīng)母企業(yè)同意，不得和任職控股子企業(yè)簽訂協(xié)議或進行交易。上述人員若違反本條要求造成損失，應該負擔賠償責任；涉嫌犯罪，依法追究法律責任?？毓勺悠髽I(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，應于每十二個月度結束后1個月內(nèi)，向企業(yè)總經(jīng)理提交年度述職匯報，在此基礎上按企業(yè)考評制度進行年度考評，連續(xù)兩年考評不符合企業(yè)要求者，企業(yè)將提請控股子企業(yè)董事會、股東會按其章程要求給予更換?？毓勺悠髽I(yè)應建立規(guī)范勞感人事管理制度，并將該制度和職員花名冊及變動情況立即向母企業(yè)立案。各控股子企業(yè)管理層人事變動應向母企業(yè)匯報并立案。三、財務管理財務控制：母企業(yè)對控股子企業(yè)投資規(guī)模和方向、資產(chǎn)結構、資產(chǎn)安全、成本利潤等實施監(jiān)督、指導和提議?？毓勺悠髽I(yè)應每個月向母企業(yè)遞交月度財務報表，在會計年度結束后30天之內(nèi)向母企業(yè)遞交年度匯報和下十二個月度預算匯報，上述匯報包含資產(chǎn)負債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表、向她人提供資金及提供擔保報表等。四、經(jīng)營決議管理控股子企業(yè)經(jīng)營及發(fā)展計劃必需服從和服務于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和總體計劃，在企業(yè)發(fā)展計劃框架下，細化和完善本身計劃?？毓勺悠髽I(yè)應完善投資項目標決議程序和管理制度，加強投資項目標管理和風險控制，投資決議必需制度化、程序化。在報批投資項目之前，應該對項目進行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、進行項目評定，做到論證科學、決議規(guī)范、全程管理，實現(xiàn)投資效益最大化?？毓勺悠髽I(yè)發(fā)生購置或出售資產(chǎn)（不含購置或出售商品等和日常經(jīng)營相關資產(chǎn)）、對外投資、提供財務資助、租入或租出資產(chǎn)、贈和或受贈資產(chǎn)、債權或債務重組、資產(chǎn)抵押、委托理財、關聯(lián)交易、對外擔保、簽署委托或許可協(xié)議等交易事項，依據(jù)企業(yè)章程要求權限應該提交企業(yè)董事會審議，提交母企業(yè)董事會審議；應該提交企業(yè)股東會審議，提交母企業(yè)股東會審議?？毓勺悠髽I(yè)發(fā)生上述交易事項金額，依據(jù)企業(yè)章程和總經(jīng)理工作細則要求在企業(yè)董事會授權總經(jīng)理決議范圍內(nèi)，依據(jù)控股子企業(yè)章程要求由控股子企業(yè)董事會或控股子企業(yè)總經(jīng)理審議決定。在經(jīng)營投資活動中因為越權行事給企業(yè)和控股子企業(yè)造成損失，應對關鍵責任人員給批評、警告、直至解除其職務處分，而且能夠要求其負擔賠償責任。五、信息管理控股子企業(yè)提供信息應該真實、正確、完整并在第一時間報送企業(yè)。控股子企業(yè)應建立重大事項匯報制度和審議程序?？毓勺悠髽I(yè)應立即向母企業(yè)報備其董事會決議、股東會決議等關鍵文件，通報可能對企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響事項。控股子企業(yè)對以下重大事項應立即匯報企業(yè)：收購和出售資產(chǎn)行為；對外投資行為；重大訴訟、仲裁事項；關鍵協(xié)議（借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈和、承包、租賃等）簽訂、變更和終止；重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；遭受重大損失；重大行政處罰?？毓勺悠髽I(yè)董事長是控股子企業(yè)信息披露第一責任人，負責控股子企業(yè)信息披露匯報工作，對于依法應披露信息應立即向母企業(yè)匯報。六、子企業(yè)內(nèi)部審計和檢驗制度企業(yè)定時或不定時實施對子企業(yè)審計監(jiān)督,由企業(yè)依據(jù)內(nèi)部審計工作制度開展內(nèi)部審計工作。內(nèi)部審計內(nèi)容關鍵包含:對國家相關法律、法規(guī)等實施情況;對企業(yè)各項管理制度實施情況、子企業(yè)內(nèi)控制度建設和實施情況、財務收支情況、經(jīng)營管理情況、子企業(yè)經(jīng)營業(yè)績及其它專題審計。子企業(yè)在接到審計通知后,應該做好接收審計準備,并在審計過程中給主動配合。子企業(yè)董事長、經(jīng)理和財務責任人各相關部門人員必需全力配合企業(yè)對其進行審計工作,全方面提供審計所需資料,不得敷衍和阻撓。經(jīng)企業(yè)同意審計意見書和審計決定送達子企業(yè)后,子企業(yè)必需認真實施。子企業(yè)董事長、經(jīng)理、財務責任人等高級管理人員調(diào)離子企業(yè)時,應依攝影關要求實施離任審計,并由被審計當事人在審計匯報上簽字確定。企業(yè)對子企業(yè)經(jīng)營管理實施檢驗制度,具體工作由企業(yè)董事會牽頭會同企業(yè)各相關職能部門統(tǒng)一負責落實。檢驗方法分為例行檢驗和專題檢驗:例行檢驗關鍵檢驗子企業(yè)治理結構規(guī)范性、獨立性、財務管理和會計核實制度合規(guī)性、各業(yè)務板塊對口管理實施情況和經(jīng)營規(guī)范性檢驗。專題檢驗是針對子企業(yè)存在問題進行調(diào)查核實,關鍵核查重大資產(chǎn)重組情況、章程推行情況、內(nèi)部組織結構設置情況、董事會、監(jiān)事會、股東會會議統(tǒng)計及相關文件、債務情況及對外投資、對外擔保、關聯(lián)交易情況、會計報表有沒有虛假記載等。七、績效考評和激勵約束制度為愈加好地落實落實企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,逐步完善子企業(yè)激勵約束機制,有效調(diào)動子企業(yè)高層管理人員主動性,促進企業(yè)可連續(xù)發(fā)展,企業(yè)建立對子企業(yè)績效考評和激勵約束制度。企業(yè)及子企業(yè)董事會制訂績效考評和獎勵措施并組織實施。子企業(yè)績效考評和獎勵應遵照以下標準:績效獎勵和風險、責任相一致,和經(jīng)營業(yè)績掛鉤,促進企業(yè)資本保值增值;短期激勵和長久激勵相結合,促進企業(yè)可連續(xù)發(fā)展;激勵和約束相統(tǒng)一,促進收入分配透明,行為規(guī)范;效率優(yōu)先、兼顧平衡。年度經(jīng)營績效考評采取由子企業(yè)董事會和經(jīng)營班子(包含子企業(yè)經(jīng)理、副經(jīng)理、財務責任人及其它關鍵骨干人員,具體由其董事會認定)簽署年度《經(jīng)營績效責任書》方法進行。年度經(jīng)營經(jīng)濟指標和工作任務、獎勵確定措施、獎勵兌現(xiàn)措施等事項在《經(jīng)營績效責任書》中明確。年度終了,由企業(yè)對子企業(yè)當年經(jīng)營結果進行審計,依據(jù)審計結果計算確定應得績效獎勵。績效獎勵分配方案,由子企業(yè)經(jīng)理依據(jù)企業(yè)相關要求確定并上報企業(yè)綜合部后提交企業(yè)董事會審核實施;對不符合要求實施子企業(yè),企業(yè)有權對其進行對應處罰?？冃И剟顬槎惽笆杖?相關稅費由獎勵領受人本人負擔。如在實施績效考評和獎勵措施過程中存在下列情況,將依據(jù)相關法律、法規(guī)和政策,視情節(jié)輕重給予處理:對超出核定標準發(fā)放企業(yè)績效獎勵,由子企業(yè)董事會責令子企業(yè)責任人收回超標準發(fā)放部分,并對子企業(yè)關鍵責任人和責任人給處罰。對于違反國家相關法律法規(guī),按攝影關要求處理,并酌情扣減子企業(yè)關鍵責任人和相關責任人績效獎勵。對于發(fā)生重大決議失誤或重大違紀事件、重大安全和質(zhì)量事故等嚴重事故,給企業(yè)造成不良影響或造成經(jīng)濟損失,酌情扣減子企業(yè)關鍵責任人和相關責任人績效獎勵。對于經(jīng)過多種手段弄虛作假,對子企業(yè)關鍵責任人和相關責任人給予重罰,處罰方法包含但不限于經(jīng)濟賠償、行政處罰,直至追究法律責任。對未完成績效考評任務經(jīng)營班子組員,子企業(yè)董事會將視其情節(jié),采取批評、降職、降薪、不續(xù)聘、調(diào)整經(jīng)營班子直至免職等行政方法。子企業(yè)應依據(jù)本企業(yè)實際情況制訂本企業(yè)薪酬管理制度,并依據(jù)考評結果實施獎懲。建立能夠充足調(diào)動經(jīng)營層和全體職員主動性、發(fā)明性,責、權、利相一致激勵約束機制。子企業(yè)應樹立維護企業(yè)整體利益思想,規(guī)范實施各項規(guī)章制度,努力爭取發(fā)明良好經(jīng)濟效益。企業(yè)能夠?qū)τ型怀鲐暙I子企業(yè)和個人分別視情況給予額外獎勵。企業(yè)委派至子企業(yè)董事、監(jiān)事和選任高級管理人員凡事業(yè)心不強、業(yè)務能力差或道德素質(zhì)不高,不能推行其對應責任和義務,給企業(yè)經(jīng)營活動和經(jīng)濟利益造成不良影響,企業(yè)將根據(jù)法定程序提出給當事者對應處分、處罰、解聘等提議。企業(yè)委派至子企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員在實施公務