活動主題：激發(fā)大家學(xué)習的興趣提升大家的專業(yè)知識能力

題庫如下：（基礎(chǔ)知識）

一、單選題（共100題，每小題1分，共100分）以下備選項中只有一項最符合

題目要求，不選、錯選均不得分。

?1［單選題］關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是（）0

A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

D.認繳的注冊資本不低于一億元人民幣

o收藏本題

?2［單選題］證券投資基金合同的當事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

。收藏本題

?3［單選題］關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

C由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

O收藏本題

?4［單選題］投資者持托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營

機構(gòu)，即（）□

A.場外到場內(nèi)

B.場內(nèi)到場內(nèi)

C.場外到場外

D.場內(nèi)到場外

o收藏本題

?5［單選題］關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

。收藏本題

?6［單選題］發(fā)生下列（）情形時，基金托管人職責終止。

I.私募基金管理人依法解散

n.私募基金管理人下屬基金已全部清點

m.私募基金管理人被依法撤銷

IV.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A.IV

B.I、n、IV

C.I、II、山、IV

D.I、m、N

o收藏本題

?7［單選題］關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是

（）o

A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其

余贖回申請延期處理

C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當日未獲受理部分予以撤銷

外，延遲至下一開放日辦理

D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占申請贖

回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額

o收藏本題

?8［單選題］作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風險

C.集中資金、分散投資

D.集中投資、分散風險

o收藏本題

?9［單選題］根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)

算方式和支付方式

B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他

補充協(xié)議

C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)

銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

。收藏本題

?10［單選題］關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。

A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人

不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.通過償付能力監(jiān)督和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融

市場的信心

o收藏本題

?11［單選題］以下材料中，在公開募集時應(yīng)當公開披露的不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

o收藏本題

?12［單選題］關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集

起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

o收藏本題

?13［單選題］基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。

A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

O

?14［單選題］根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是

（）o

A.按規(guī)定繳納會費

B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項決議

C.維護協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽

D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)

。收藏本題

?15［單選題］關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是（）。

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法

B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金

份額的數(shù)量

C當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，不需要補費用差額

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用

o收藏本題

?16［單選題］下列選項中，不屬于基金銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)的是（）。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認購

o收藏本題

?17［單選題］以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）o

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

o收藏本題

?18［單選題］關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當進行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查

o收藏本題

?19［單選題］在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖

回清單。

I.證券交易所

口.證券登記結(jié)算所

m.基金托管人

A.I、出

B.I、口

cn.ni

D.I、n、m

O收藏本題

?20［單選題］基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責任不包括（）。

A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行

調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

o收修本題

?21［單選題］甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司

兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一

行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

o收藏本題

?22［單選題］關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實

現(xiàn)其約束力

O收藏本題

?23［單選題］下列機構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有（）0

I.基金管理人

n.基金托管人

m.基金市場服務(wù)機構(gòu)

IV.基金份額持有人

v基金監(jiān)管機構(gòu)

A.I、u、m

；i、n、m、rv

c.i、n、m、iv、v

D.i、n、m、v

o收藏本題

?24［單選題］私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、合理性

C.真實性、準確性、完整性

D.真實性、合理性、完整性

o收修本題

?25［單選題］關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當恪盡職守、履行誠實信

用、謹慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記

C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募

基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

o收藏本題

?26［單選題］基金銷售機構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當做到（）o

I.執(zhí)行基金投資人身份認證程序

n.檢查基金投資人的投資資格

m.了解基金投資人的投資意向

A.U、山

B.I、口

c.I、u、m

D.i、in

o收藏本遨

?27［單選題］關(guān)于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段

B.風險較高，但預(yù)期收益也較高

C.以追求長期的資本增值為目標

D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

o收藏本題

?28［單選題］關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

CQDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

o收藏本題

?29［單選題］以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有（）。

I.在指定報刊上披露年度報告摘要

n.當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2

日內(nèi)編制并披露臨時報告書

m.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上

IV.每日應(yīng)當公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

A.I、n

B』、ID、IV

C.I、u、W、IV

D.i、n、in

O收藏本題

?30［單選題］關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

I.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

U.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

m.基金反映的是信托關(guān)系

IV.基金是一種受益憑證

A.U、山、IV

B.I、口、IV

C.I、U、皿、IV

D.i、n、in

o收藏本遨

?31［單選題］關(guān)于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是（）。

A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整

改的，應(yīng)當及時報告董事長

B.督察長有權(quán)獨立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風險管理等各種會議

C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當及時報告中國證

監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改

D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細

o收藏本題

?32［單選題］基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

O收藏本就

?33［單選題］基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,

在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。

A.3

B.2

C.1

D.5

o收藏本題

?34［單選題］關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

o收藏本題

?35［單選題］私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記后（）

內(nèi)可在協(xié)會網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

o收藏本遮

?36［單選題］關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申

購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、

收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基

金只有一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對

股票基金進行分類

o收藏本題

?37［單選題］根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣

傳推介材料應(yīng)當事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負責基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

o收藏本題

?38［單選題］基金交易確認是（）的職責之一。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.銷售機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管人

o收藏本題

?39［單選題］在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時，中國證監(jiān)會可以限制

被調(diào)查事件當事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個交易日。

A.5

B.15

C.30

D.45

o收藏本題

?40［單選題］關(guān)于基金管理人風險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）0

A.風險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風險進行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)

。收藏本題

?41［單選題］關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報告

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要

o收藏本題

?42［單選題］基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)

建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則

中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

o收藏本題

?43［單選題］關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)

行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

o收藏本題

?44［單選題］投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)在（）日為投資者辦理增加權(quán)益

的登記手續(xù)。

A.T-2

B.T-0

C.T-3

D.T+1

O收藏本題

?45［單選題］基金管理人應(yīng)當依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

C基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會決議

。收藏本題

?46［單選題］守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其中“法”和

“規(guī)”包括（）o

I.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

n.基金行業(yè)自律性規(guī)則

m.基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

IV.基金合同

A.I、n

B.I、m

c.I、II、山、IV

D.i、IV

o收藏本題

?47［單選題］關(guān)于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是（）。

A.可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費率

B.基金銷售機構(gòu)不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠

C可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費率

o收藏本題

?48［單選題］基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.成本收益原則

C.專業(yè)性原則

D.客觀性原則

o收藏本題

?49［單選題］根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.公募基金和私募基金

o收藏本遮

?50［單選題］我國基金市場的監(jiān)管主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

o收藏本題

?51［單選題］基金銷售機構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認定的可以從事基金

銷售的其他機構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算公司

o收藏本題

?52［單選題］根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金份額持有人大會日常機

構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.日常機構(gòu)有權(quán)提請更換基金管理人

B.日常機構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機構(gòu)有權(quán)提請調(diào)低或提高基金托管費標準

D.日常機構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動

o收藏本題

?53［單選題］關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進行風險測評

C私募基金管理人和銷售機構(gòu)應(yīng)當要求私募基金投資人簽署風險提示書

D.私募基金投資者應(yīng)當對其填寫的風險承擔能力問卷內(nèi)容的準確性負責

o收藏本題

?54［單選題］以下不屬于基金客戶個性化服務(wù)的是（）。

A.做好客戶動態(tài)分析

B.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風險

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

O收藏本遨

?55［單選題］據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資

格的是（）。

A.基金會計、公司出納

B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理

C.人事經(jīng)理、客服坐席

D.資金清算、基金銷售

o收藏本題

?56［單選題］關(guān)于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法，下列說法正確

的有（）。

I.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明，應(yīng)當通過適當途徑

向基金投資人公開

n.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新，過往的評價結(jié)果當做歷史記錄保存

m.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明，應(yīng)當向監(jiān)督機構(gòu)備

案

IV.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新，并應(yīng)當在15個工作日內(nèi)向監(jiān)管機

構(gòu)備案

A.I、n、iv

B.I、n、山、iv

c.I、u

Dm、iv

O收藏本題

?57［單選題］基金從業(yè)人員的的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好

的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理

計劃劣后級份額

o收藏本題

?58［單選題］某投資人投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產(chǎn)生利息50元,

對應(yīng)認購費率為1.2%,基金份額面值為1元，則其可得到的認購份額為（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

o收藏本題

?59［單選題］以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

I.信息核算義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載

n.承諾收益

m.對貨幣基金低風險的評估

IV.登載其他組織的的推薦性文字

A.I、m、N

B.I、n、m

c.n、m、N

D.i、n、iv

o收藏本題

?60［單選題］私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理

基金備案手續(xù)應(yīng)當提交的基本信息不包括

（）0

A.私募基金的類別

B.私募基金的主要投資方向

C私募基金的發(fā)售公司

D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

o收藏本題

?61［單選題］關(guān)于基金申購費，以下表述錯誤的是（）。

A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方

式

B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式

C.貨幣市場基金申購費較高

D.基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

o收藏本題

?62［單選題］根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理

制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

o收藏本遮

?63［單選題］以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法

權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

C制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，

對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

o收藏本題

?64［單選題］以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。

I.基金合同期限為五年以上

n.基金募集金額不低于二億元人民幣

m.基金份額持有人不少于二百人

A.I、in

B.U、ni

c.i、u、m

D.i、n

o收藏本題

?65［單選題］參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。

A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒有固定形式

C不存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者

o收藏本題

?66［單選題］按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

D.票據(jù)市場和證券市場

O收藏本題

?67［單選題］根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）0

I.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行

系統(tǒng)

n.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合

規(guī)控制

m.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當強化對分支機構(gòu)基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督

A.I、u

B.I,m

c.n、in

D.i、n、m

o收藏本題

?68［單選題］基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

o收修本題

?69［單選題］關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是（）。

A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況

B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理

C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

o收藏本題

?70［單選題］關(guān)于ETF,以下說法正確的是（）。

A.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF,獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

o收藏本題

?71［單選題］關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責

C發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

O收藏本遨

?72［單選題］境內(nèi)個人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括

（）o

A.駕駛證

B護照

C.軍官證

D.警官證

o收藏本題

?73［單選題］關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。

A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與保護自身權(quán)益

B.各國投資者教育機構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場

法規(guī)

C.投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護教育

D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

O收藏本就

?74［單選題］私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，

將（）o

I.被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責令改正

n.在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證

券投資基金協(xié)會可對主要責任人員采取警告措施

m.在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證

券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報

N.情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告

A.I、IT、UI、IV

B.i、n

c.i、n、iv

D.i、u、m

o收藏本題

?75［單選題］關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

O收藏本遨

?76［單選題］基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

o收藏本題

?77［單選題］基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當

年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

o收藏本題

?78［單選題］以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）0

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能

夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理

人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低

運作成本，提高經(jīng)濟效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行

o收藏本題

?79［單選題］下列屬于實行備案管理的基金服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)

B.基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)，基金評價機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

D.基金份額登記機構(gòu)、基金估算核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

o收藏本題

.80［單選題］以下選項中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是

（）o

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

。收藏本題

?81［單選題］基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應(yīng)當了解并考慮的客戶

信息不包括（）。

A.流動性要求

B.投資經(jīng)驗

C保證收益率

D.風險承受能力

o收藏本題

?82］單選題］關(guān)于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）o

A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當相互獨立

B.不同基金的名冊登記應(yīng)當獨立

C.對所管理的基金應(yīng)當建立核算

D.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當以委托人為會計核算主體

o收修本題

?83［單選題］基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。

A.基金當事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

o收藏本題

?84［單選題］在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則

的細化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

o收藏本題

.85［單選題］基金銷售機構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關(guān)系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

o收藏本遮

?86［單選題］以下需要基金托管人出具托管人報告的報告有（）。

I.季度報告

口.臨時報告

in.半年度報告

IV.年度報告

A.IV

I、HI、IV

cm、iv

D.i、n、山、iv

o收藏本題

?87［單選題］根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會

辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

o收藏本題

?88［單選題］關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

D.半年度報告不要求進行審計

o收藏本題

?89［單選題］關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人

B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人

C私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人

O收藏本題

?90［單選題］關(guān)于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是（）。

A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績，良好的

財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違

法記錄

D.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

。收藏本題

?91［單選題］甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，

乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債

券，以下甲的做法正確的是（）。

A.用所管理的基金購買了部分該公司債券

B.對該公司債務(wù)進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，

用所管理的基金購買了部分，并向公司報告

C私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分

該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告

o收修本題

?92［單選題］貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提（）。

A.贖回費用

B.轉(zhuǎn)換費用

C.銷售服務(wù)費用

D.申購費用

o收藏本題

?93［單選題］某開放式基金的贖回費率設(shè)置為“對于持有時間超過2年的基金份額,

其贖回費率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10

萬份，持有時間為2年1個月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016

年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費為（）。

A.256.00TE

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

o收藏本題

?94［單選題］A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應(yīng)

不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資

基金的哪個特點？（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風險投資

D.信息透明

o收藏本題

?95［單選題］基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督

C崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

o收藏本題

?96［單選題］基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風險包括（）。

I.經(jīng)濟

n.社會

m.文化

IV.自然］

A.I、in

B.I、II、IV

c.u、山、IV

D.I、n、山、iv

o收藏本題

?97［單選題］以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.管理人利益優(yōu)先

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

o收藏本題

.98［單選題］該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，

其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介

B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客

戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進行推介

D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

。收藏本題

?99［單選題］中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

C制定行業(yè)自律規(guī)則

D.依法維護會員合法權(quán)益，反映會員的建設(shè)和要求

o收藏本題

?100［單選題］以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）o

A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投

資庫，并在事后及時補充研究報告

C研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報

告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

。收藏本題

答案：1-5DABBD6-10DADCD11-15AAADC

16-20CBCBB21-25CBACC26-30BDADC

31-35BDBCA36-40CBACC41-45BCADA

46-50CBBCA51-55BBBBD56-60CBDDC

61-65CABDA66-70BDBCC71-75CACCC

76-80CAABA81-85CDCBB86-90CBBAD

91-95BCAAC96-100DABAA

股權(quán)投資基金：

一、單項選擇題

?1［單選題］最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是（）。

A.某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)

B某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)

C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)

D某軟件開發(fā)企業(yè)

O收藏本題

?2［單選題］關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯誤的是（1

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

。通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

O收藏本題

?3［單選題〕募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對象的程序錯誤的是（）。

A.問卷調(diào)查

B郵件確認

C.口頭訪談

D.錄音電話

O收藏本題

?4［單選題］下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，

正確的是（I

A募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

匚募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽

名

O收藏本gg

?5［單選題］以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正

確的是（1

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資

本分配、分擔

B有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定

辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資

本分配、分擔

D.所有投資者平均分配、分擔

O收藏本題

?6［單選題］關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。

A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整

B現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購

匚增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償

O收藏本題

?7［單選題］關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以

在中國境外以基金名義注冊法人實體

B相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要

以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作

為受資對象，并在境外完成項目的投資退出

O收藏本題

?8［單選題］中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇具備一定條件的中國

律師事務(wù)所出具私募基金管理人登記法律意見書，相關(guān)條件的表述錯誤的是

(\

A.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

B最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

C.有人民幣一百萬元以上的資產(chǎn)

D.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

O收藏本題

?9［單選題］最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對估值法進行估值的企業(yè)是

()。

A.某影視制作企業(yè)

B某經(jīng)營物流配送企業(yè)

C.某地方型民營銀行

D某通訊設(shè)備制造企業(yè)

O收藏本題

?10［單選題］股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中

國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括(X

I.責令改正

n.監(jiān)管談話

m.出具警示函

iv.公開譴責

A.I、口、m、iv

BI、n、iv

c.I、m、iv

D.I、口、m

o收藏本題

?11［單選題］股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治

理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是(X

A.出資人

B監(jiān)管與自律機構(gòu)

C.托管人

D管理人

O收藏本gg

?12［單選題］下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。

A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出

B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出損失是可以避免的

O收藏本題

?13［單選題］在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風險識別

能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）

年。

A.3

B10

C.1

D.5

o收藏本題

?14［單選題］股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔

能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或

者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的"金融資產(chǎn)"不包括（X

A銀行管

B債券

C.房產(chǎn)

D.股票

O收藏本題

?15［單選題］已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

的，以下表述錯誤的是（X

A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構(gòu)名單，并通過基金

管理人公示平臺對外公示

B該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正

常機構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理

人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

匚該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示

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?16［單選題］下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批

機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基

金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機

關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、

增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

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?17［單選題］某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各

合伙人認繳及實繳出資份額如下：

合伙人甲乙丙T

認繳出資額（萬元）5000500050005000

實繳出資額（萬元）2000300020003000

基金當年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤分配比例，各合伙人也

未能就利潤分配達成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為（X

?A.600萬元

?B.400萬元

?C.500萬元

?D.0元

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?18［單選題］股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重

大信息的變更事項為（）變更。

A.基金投資者

B基金管理人

。基金托管人

D.基金管理人的高級管理人員

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.19［單選題］基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（