證券從業(yè)資格《證券交易》第二次檢測(cè)試卷

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值

與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)()個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度

不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的()以上。

A、2,300%

B、3,500%

C、4,500%

D、5,300%

【參考答案】：C

【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平

均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅

度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。

2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()

A、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

【參考答案】：C

3、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()

是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【參考答案】：D

【解析】對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參

與人的共同對(duì)手方。

4、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公

司注冊(cè)資本的()；證券營(yíng)業(yè)部的證運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣()萬(wàn)元？

A、40%1000

B、30%500

C、40%500

D、50%1000

【參考答案】：C

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上

海證券交易所報(bào)備。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：A

【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向

上海證券交易所報(bào)備。

6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。

A、發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員

B、出租車(chē)司機(jī)

C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員

【參考答案】：A

7、上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是()。

A、10美元

B、5美元

C、1美元

D、2美元

【參考答案】：C

【解析】傭金是指投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額的一定

比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)

用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美

元或5港元收取。

8、工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)

小于()歐姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【參考答案】：A

9、我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是()o

A、1990年4月底

B、2000年年初

C、2005年4月底

D、2007年年初

【參考答案】：C

【解析】2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

10、在我國(guó)，股票賬戶(hù)可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有OO

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

【參考答案】：D

11、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)OO

A、70%

B、90%

C、95%

D、80%

【參考答案】：B

【解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算

率最高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%；國(guó)債折算率最高

不超過(guò)95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；交

易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%0

12、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登

網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

13、()為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者提供托管、結(jié)算

和信息服務(wù)。

A、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心

B、中國(guó)人民銀行

C、中央結(jié)算公司

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P279O

14、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易按照()原則進(jìn)行。

A、兩次成交、兩次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、一次成交、一次清算

【參考答案】：B

15、發(fā)行結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登｝己

結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加

以確認(rèn)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材

第十章第一節(jié)，P286O

16、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）o

A、公司制

B、會(huì)員制

C、合同制

D、合伙制

【參考答案】：B

17、根據(jù)各結(jié)算參與人的（），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每

月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

A、風(fēng)險(xiǎn)程度

B、資金實(shí)力

C、收益能力

D、風(fēng)險(xiǎn)偏好

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十

章第三節(jié)，P293o

18、債券的一手為（）元面值。

A、1000

B、100

C、10

D、1

【參考答案】：A

19、根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)定，A股大宗交易的申報(bào)

最低限額為()O

A、交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股

B、交易數(shù)量不低于10萬(wàn)股

C、交易金額不低于500萬(wàn)

D、交易金額不低于100萬(wàn)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)定，A股大宗交易的

申報(bào)最低限額為數(shù)量不低于50萬(wàn)股。

20、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)

使投資組合比例符合約定。

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】：C

21、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中每日交易結(jié)束后，由()根據(jù)交易所成交數(shù)

據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

A、清算員

B、報(bào)單員

C、中國(guó)結(jié)算公司

D、證券公司

【參考答案】：A

【解析】清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì)，為客戶(hù)辦理交割,

打印交割單，應(yīng)客戶(hù)要求查詢(xún)交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對(duì)賬單

等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并

打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

22、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的()予以解

凍。

A、第一天

B、第二天

C、第三天

D、第四天

【參考答案】：C

【解析】第三天在T+3申購(gòu)資金解凍

23、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、

易懂，符合()制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。

A、證券交易所

B、國(guó)務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】：D

【解析】《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、

明確、易懂，符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將

《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》交客戶(hù)簽字確認(rèn)?？蛻?hù)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，即表明已

經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

24、合格境外機(jī)構(gòu)投資者()作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

A、可直接

B、應(yīng)由代理人

C、應(yīng)由托管人

D、通過(guò)交易所

【參考答案】：C

25、下列關(guān)于貨銀對(duì)付的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、貨銀對(duì)付又稱(chēng)款券兩訖或錢(qián)貨兩清

B、貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，

當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

C、貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算

參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性

D、目前，貨銀對(duì)付是少部分證券市場(chǎng)遵循的原則

【參考答案】：D

【解析】目前，貨銀對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)G也區(qū))證券市場(chǎng)普遍遵循的

原則，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

26、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲

跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的OO

A、3%

B,5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

27、對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券內(nèi)的證券()為名義持有人，登記于證券持

有人名冊(cè)。

A、證券公司

B、委托人

C、證券金融公司

D、證券持有人

【參考答案】：c

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P261o

28、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年

金計(jì)劃通常最多可以開(kāi)立()證券賬戶(hù)。

A、1個(gè)

B、5個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

【參考答案】：C

29、凈資本不低于人民幣()億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)。

A、5

B、2

C、10

D、1

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見(jiàn)教材第七

章第一P198O

30、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

31、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和

運(yùn)行。

A、董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)?業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)

【參考答案】：A

【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),

P232O

32、結(jié)算參與人與其客戶(hù)的證券劃付，應(yīng)當(dāng)()o

A、結(jié)算參與人自己辦理

B、委托證券交易所代為辦理

C、委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

D、委托證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理

【參考答案】：C

33、在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)可不由

密碼控制。

A、電話(huà)轉(zhuǎn)委托

B、自助委托

C、電話(huà)自動(dòng)委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A

【解析】投資者采用電話(huà)轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

34、下列關(guān)于B股賬戶(hù)的表述，不正確的是()o

A、B股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬

戶(hù)

B、人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)

C、B股也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股

D、按持有人不同，B股賬戶(hù)可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外

投資者證券賬戶(hù)

【參考答案】：A

【解析】A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證

券賬戶(hù)，故A項(xiàng)表述不正確。

35、我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由()任免。

A、證券交易所

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券公司

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，

設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，

證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

36、證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響

()機(jī)制來(lái)引起的。

A、價(jià)格關(guān)系

B、數(shù)量關(guān)系

C、市場(chǎng)秩序

D、供求關(guān)系

【參考答案】：D

37、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率

1：1.27o當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票10萬(wàn)股，均價(jià)為

每股15元；申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資

金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠(不考

慮各項(xiàng)稅費(fèi))?()

A、需要做500萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

B、需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

C、不需要做回購(gòu)，資金足夠

D、需要做700萬(wàn)元的圓購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

【參考答案】：B

【解析】回購(gòu)計(jì)算方法如下：

(1)買(mǎi)股票應(yīng)付資金=10義15=150(萬(wàn)元)

(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=300X5=1500(萬(wàn)元)

(3)應(yīng)付資金總額=150+1500=1650(萬(wàn)元)

(4)需要回購(gòu)融入資金=1650—1000=650(萬(wàn)元)

(5)該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500義1.27=635(萬(wàn)元)

庫(kù)存國(guó)債不夠，需回購(gòu)融入資金650萬(wàn)元。故B選項(xiàng)正確。

38、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()o

A、1000萬(wàn)份

B、200萬(wàn)份

C、100萬(wàn)份

D、50萬(wàn)份

【參考答案】：c

【解析】本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立

的證券賬戶(hù)(A股賬戶(hù))辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證

買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人

民幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

39、關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤

的是()O

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的

流通股份

C、退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華

人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的程序作出決定

D、在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前

已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)

的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照

《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他

選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。

40、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。

下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是OO

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D、為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保

【參考答案】：D

【解析】Do《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

41、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的

是()。

A、繳存交易決算資金

B、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C、正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只

要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

【參考答案】：C

42、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性

強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)

劃資產(chǎn)凈值的(),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A、30%

B、15%

C、10%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流

動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)

該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

43、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成()

的證券。

A、基金

B、優(yōu)先股

C、任意證券

D、普通股

【參考答案】：D

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣OO

A、50萬(wàn)元

B、100萬(wàn)元

C、500萬(wàn)元

D、1000萬(wàn)元

【參考答案】：B

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈

值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

45、綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資

金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的()

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、代理業(yè)務(wù)

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

46、根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生

變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

A、2/3

B、1/2

C、1/3

D、1/4

【參考答案】：c

【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信

息。

47、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()

A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

48、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

A、競(jìng)價(jià)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價(jià)方式

【參考答案】：B

【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融

機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

49、上海證券交易所于1993年.深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)

辦了以()為主要品種的回購(gòu)交易。

A、股票

B、基金

C、國(guó)債

D、利率

【參考答案】：c

50、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是()o

A、對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B、對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司

的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C、無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議

他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D、內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

【參考答案】：C

【解析】?jī)?nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)

或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，所以A選

項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買(mǎi)賣(mài)

本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)

幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

51、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)比例為()o

A、千分之一

B、千分之二

C、千分之五

D、無(wú)過(guò)戶(hù)費(fèi)

【參考答案】：D

52、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

()所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A,前1分鐘

B、前5分鐘

C、前10分鐘

D、前15分鐘

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第

一節(jié)，P58o

53、無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前

收盤(pán)價(jià)的上下30%或者是（）來(lái)確定。

A、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間

B、當(dāng)日已成交的平均價(jià)

C、當(dāng)日最高成交價(jià)

D、當(dāng)日最低成交價(jià)

【參考答案】：A

54、非交易過(guò)戶(hù)對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)（）民政部門(mén)或作為

受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)。

A、省級(jí)（含）以上

B、市級(jí)（含）以上

C、縣級(jí)（含）以上

D、中央

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88O

55、交易所對(duì)上市公司進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，根據(jù)相關(guān)要求，在該

上市公司股票名稱(chēng)前冠以O(shè)O

A、ST

B、*ST

C、Pr

D、*PT

【參考答案】：B

56、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見(jiàn)教材第四章第五

節(jié)，P138o

57、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由()報(bào)出。

A、投資者

B、證券公司

C、證券交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

58、證券公司的()是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、理事會(huì)

D、股東大會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P184O

59、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】：B

60、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第

八章第一節(jié)，P230o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有()O

A、A、B股除息交易的操作方法相同

B、A、B股除息交易的操作方法有別

C、B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

D、B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

【參考答案】：A,D

2、()可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A、開(kāi)放式回購(gòu)

B、抵押式回購(gòu)

C、質(zhì)押式回購(gòu)

D、買(mǎi)斷式回購(gòu)

【參考答案】：A,D

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)(又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu))可以使大量回購(gòu)債券不被凍

結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債

券的利用效率，可以滿(mǎn)足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要。

3、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()o

A、上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日

9：15—9：25、9:30—11:30,13:00—15:00

B、每個(gè)交易日9:20—9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所

交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

C、深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日

9:10—11:30,13:00—15:00

D、每個(gè)交易日9：20—9：25、14：57—15：00,深圳證券交易所交易

主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理

【參考答案】：C,D

【解析】深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易

日9:15—11:30、13:00—15:00；每個(gè)交易日9:25—9:30、14:57—

15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)

申報(bào)作處理。

4、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的()o

A、合法性

B、合理性

C、一致性

D、及時(shí)性

【參考答案】：A,C

【解析】主要審查這兩項(xiàng)。

5、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是()o

A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出

某種證券

B、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到

的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)

賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)

D、交易品種、價(jià)格的自主性。即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買(mǎi)賣(mài)品種

和價(jià)格

【參考答案】：A,C,D

6、目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在()進(jìn)行

交易。

A、競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、證券交易系統(tǒng)

D、集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

【參考答案】：A,B

【解析】AB

【解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系

統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

7、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有

()O

A、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離

制度

B、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

C、建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立

完整的賬戶(hù)、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

【參考答案】:A,B,D

【解析】建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶(hù)、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。

故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控

制制度要求。

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理原則包括()o

A、按照差錯(cuò)所帶來(lái)的損失大小追究責(zé)任

B、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度

C、明確差錯(cuò)的處理程序

D、按照差錯(cuò)的性質(zhì)來(lái)確定差錯(cuò)的責(zé)任

E、建立相關(guān)人員差錯(cuò)責(zé)任制度

【參考答案】：A,B,C,D

9、對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，

中國(guó)人民銀行可采取的措施有OO

A、警告

B、3萬(wàn)元人民幣以下的罰款

C、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格

D、取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

【參考答案】：A,B,C,D

10、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是OO

A、融人資金方

B、出質(zhì)債券方

C、融出資金方

D、賣(mài)出回購(gòu)方

【參考答案】：A,B,D

【解析】正回購(gòu)方(融入資金方、賣(mài)出回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給逆

回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按

約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方

返回原出質(zhì)債券的融資行為。

11、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)

務(wù)和事項(xiàng)包括()0

A、以盈利為目的的業(yè)務(wù)

B、為他人提供擔(dān)保

C、新聞出版業(yè)

D、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)的文字和資料

E、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

12、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的13常

應(yīng)急準(zhǔn)備有OO

A、組織準(zhǔn)備

B、信息資料準(zhǔn)備

C、數(shù)據(jù)備份

D、物質(zhì)準(zhǔn)備

【參考答案】：A,B,C,D

13、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要有()方式。

A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B、銀行自辦資金存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

【參考答案】：A,C,D

【解析】這是目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要形式。

14、在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有()o

A、正回購(gòu)方(融資方)

B、逆回購(gòu)方

C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、證券交易所

【參考答案】:A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控

制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273O

15、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()o

A、為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)

B、辦理柜臺(tái)委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)

E、接受客戶(hù)的全權(quán)委托

【參考答案】：A,B,D,E

16、關(guān)于證券存管下列說(shuō)法中正確的有()o

A、證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

B、證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)

C、證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失的

服務(wù)

D、證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為()o

A、提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

B、提高投資者理性投資的能力

C、提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

D、提高投資者自我保護(hù)的能力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意

識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者的理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和自我保護(hù)

的能力。

18、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法

(試行)》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合

的條件有()等。

A、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行

會(huì)員義務(wù)

B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)

營(yíng)2年以上

C、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5

億元

【參考答案】：A,C,D

【解析】B項(xiàng)中“運(yùn)營(yíng)2年以上”應(yīng)改為運(yùn)營(yíng)1年以上。

19、投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括

()O

A、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交

D、接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)，委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格由投資者決定，委托價(jià)格應(yīng)為有

效申報(bào)價(jià)格，委托不需要保證成交。

20、自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象在證券交易所交易的()是境

內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象。

A、人民幣特種股票

B、公司或企業(yè)債券

C、國(guó)債

D、基金券

【參考答案】：B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、從營(yíng)銷(xiāo)包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)服務(wù)可以分為

()O

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、特別服務(wù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P127o

2、下列屬于政府債券的有()o

A、國(guó)債

B、地方債

C、建設(shè)債券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3o

3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值

按下列()折算率進(jìn)行折算。

A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最

高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%

B、ETF折算率最高不超過(guò)90%

C、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及

計(jì)算、證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),

P244O

4、電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的

最小單位為OO

A、1股

B、1份

C、1元

D、1張

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材

第十章第一節(jié)，P284O

5、《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》是客戶(hù)與其()簽訂的。

A、結(jié)算公司

B、指定商業(yè)銀行

C、證券經(jīng)紀(jì)商

D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求。見(jiàn)教材第四章

第一節(jié),P75O

6、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形

()之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處

警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或

者證券從業(yè)資格。

A、未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資

經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

C、未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并

以書(shū)面方式向其提示投資風(fēng)險(xiǎn)

D、未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)

合同中載人規(guī)定的必備條款

【參考答案】：A,B,C,D

7、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有()o

A、買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)人

B、在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代

表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章

第二節(jié),P156—1570

8、在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶(hù)單

獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。

A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P233O

9、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交

易中的下列()事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為

B、證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)

章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為

C、可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為

D、證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P69O

10、全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()O

A、保證金或保證券制度

B、倉(cāng)位限制

C、履約金制度

D、處罰制度

【參考答案】：A,B

11、下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有OO

A、回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方

B、債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易

C、從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)

D、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的

【參考答案】：A,B,C

【解析】A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一

次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨

交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。

12、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要記錄的有上海證券交易所()o

A、投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立

B、投資者與托管證券公司托管關(guān)系的變更

C、投資者托管在證券公司的證券數(shù)量

D、投資者托管在證券公司的證券數(shù)量變化情況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，

P26O

13、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽核,

出具稽核報(bào)告。

A、合規(guī)運(yùn)作

B、盈虧

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P188O

14、客戶(hù)自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有()o

A、縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間

B、省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)

C、降低了申報(bào)的差錯(cuò)

D、減少了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二

章第三節(jié)，P35O

15、以下關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中正確的有()o

A、質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易口補(bǔ)足質(zhì)押

券

B、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終交付或從其資金交收

賬戶(hù)申扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。

C、在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的1個(gè)交易日內(nèi)，融資方

結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受

該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)

D、質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融

資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用等

款項(xiàng)的，中國(guó)結(jié)算公司將依法采取扣取其自營(yíng)證券等措施繼續(xù)追索

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)。P276—277O

16、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有

關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)有()O

A、從事證券交易時(shí)間

B、賬戶(hù)狀態(tài)

C、信譽(yù)狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客

戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235o

17、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人受理客戶(hù)撤銷(xiāo)指定商業(yè)銀行業(yè)務(wù)后須查驗(yàn)該

客戶(hù)資金賬戶(hù)當(dāng)日是否發(fā)生過(guò)()，如發(fā)生過(guò)則不能為客戶(hù)辦理變更指

定商業(yè)銀行手續(xù)。

A、現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬

B、銀證轉(zhuǎn)賬

C、回購(gòu)交易

D、證券交易

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97o

18、合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的()才能開(kāi)立證

券賬戶(hù)。

A、自然人

B、法人

C、境內(nèi)證券公司

D、境內(nèi)和境外的證券公司

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二

章第二節(jié),P24O

19、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的()之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)

及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

A、自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

B、有效身份證明文件號(hào)碼

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

D、資金計(jì)賬幣種

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P85O

20、證券公司收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用方式有()o

A、按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取

B、按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取

C、采用差別傭金

D、按客戶(hù)收益水平高低收取

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確

定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整

數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】題中累加申購(gòu)金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍

2、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365

天。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91

天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限

3、代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可

以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌,

而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

4、在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)

買(mǎi)賣(mài)外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。

5、認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，未被認(rèn)購(gòu)并且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的配股股份，

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。

()

【參考答案】：正確

6、根據(jù)《證券法》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的

規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，

并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

【參考答案】：正確

7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪(fǎng)制度、異常交

易和操作監(jiān)控制度、客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人

績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P130o

8、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)

行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)

審核符合條件的，作出無(wú)保留或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作

出保留或不予批準(zhǔn)的決定。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料,

經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，

作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。

10、客戶(hù)的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令

通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo只要不是由場(chǎng)內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報(bào)都

是無(wú)形席位申報(bào)，因此題中方式屬于無(wú)形席位申報(bào)，而不是有形席位申

報(bào)。

11、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，B股的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有：T+1B全部成

交、不成交、T+1日部分成交。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額

的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。

【參考答案】：正確

14、取得權(quán)證交易資格但未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇

擔(dān)保結(jié)算模式。()

【參考答案】：正確

15、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托

5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所

委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

16、每個(gè)交易日15：00—15：30,證券交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交

易成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。()

【參考答案】：正確

17、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信

用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金

的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。

18、證券交易的資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、

深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P296O

19、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低

限額。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P50o

20、擬持有和買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所上市證券的投資者，在選定的證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)人證券成功后，與該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。()

【參考答案】：正確

21、證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券，屬于操縱市場(chǎng)行為。