一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來源

本標(biāo)準(zhǔn)由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)提出，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

批準(zhǔn)（滬市監(jiān)標(biāo)技〔2020〕304號(hào)），上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)技術(shù)委員會(huì)歸口，上海技術(shù)交易所有限公司牽頭高?？蒲性核?、

市場(chǎng)化服務(wù)機(jī)構(gòu)等共同起草。

（二）制定背景

黨的二十大報(bào)告提出,科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)

新是第一動(dòng)力。技術(shù)要素市場(chǎng)在眾多要素市場(chǎng)中具有先導(dǎo)性，對(duì)于

提升我國(guó)科技創(chuàng)新水平、科技成果供給質(zhì)量具有重要意義。技術(shù)交

易服務(wù)是技術(shù)要素市場(chǎng)體系的重要支撐和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

2020年以來，國(guó)家和本市發(fā)布多項(xiàng)與技術(shù)要素市場(chǎng)有關(guān)的制度

文件。其中，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素

市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意

見》等文件，均提出“加速技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)”要求。中共中央辦

公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》，明確

健全要素市場(chǎng)化交易平臺(tái)和完善要素交易規(guī)則和服務(wù)。上海市委

辦、市府辦提出“完善技術(shù)交易制度，將上海技術(shù)交易所打造成為

樞紐型技術(shù)交易市場(chǎng)和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”的任務(wù)。在

1

完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局背景下，加快

發(fā)展高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場(chǎng)對(duì)構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)交易服務(wù)規(guī)則體系提出

了需求。

近年來，上海抓住建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)機(jī)

遇，積極借鑒、學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)，不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)

新與成果轉(zhuǎn)化規(guī)律認(rèn)識(shí)，結(jié)合本市實(shí)際，持續(xù)完善科技成果轉(zhuǎn)化的

體制機(jī)制、政策體系和市場(chǎng)服務(wù)體系，實(shí)施知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向的收入分

配機(jī)制、深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、培育企業(yè)創(chuàng)新主體地位、加

強(qiáng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、平臺(tái)和載體建設(shè)，不斷積累并持續(xù)摸索適

應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移特征、滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移需求的技術(shù)交易服務(wù)體系。

作為國(guó)家支持建設(shè)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，

上海技術(shù)交易所承擔(dān)統(tǒng)一技術(shù)交易規(guī)則、完善交易制度體系的重要

職責(zé)和任務(wù)，聚焦技術(shù)交易場(chǎng)所內(nèi)交易規(guī)范，聯(lián)合技術(shù)市場(chǎng)各要素

主體，開展上海技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范的探索實(shí)踐，對(duì)推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)

要素市場(chǎng)體系建設(shè)具有積極意義。

一是保障國(guó)有技術(shù)交易服務(wù)的合規(guī)性。本標(biāo)準(zhǔn)提供了在技術(shù)交

易場(chǎng)所進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化公示、公開掛牌等的流程規(guī)范，有利于協(xié)

助科研事業(yè)單位通過技術(shù)交易場(chǎng)所交易服務(wù)，構(gòu)建科學(xué)合理的盡職

免責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，合規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

二是符合技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展的新要求。本標(biāo)準(zhǔn)提出了技術(shù)供需

信息發(fā)布等服務(wù)類型，有利于充分發(fā)揮技術(shù)交易場(chǎng)所紐帶作用，適

應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化新趨勢(shì)，落實(shí)要素市場(chǎng)化配置、高標(biāo)準(zhǔn)要素市場(chǎng)體

系建設(shè)的要求。

（三）起草過程

2

2020年3月在市科委的指導(dǎo)下，組織專家召開標(biāo)準(zhǔn)制定首次

會(huì)議，討論確定工作計(jì)劃、工作方向和任務(wù)分工，形成標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)材

料和標(biāo)準(zhǔn)整體框架，申請(qǐng)地方標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。

2020年6月，市市場(chǎng)監(jiān)管局下達(dá)了地方標(biāo)準(zhǔn)制定任務(wù)，公司成

立了標(biāo)準(zhǔn)起草組，將技術(shù)交易場(chǎng)所、高?？蒲性核⒔灰追?wù)機(jī)構(gòu)

等技術(shù)交易相關(guān)方納入起草組，具備一定的覆蓋面和代表性。

起草組成立后，一方面廣泛收集國(guó)內(nèi)外技術(shù)交易相關(guān)的資料，

掌握國(guó)外技術(shù)交易發(fā)展現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)技術(shù)交易法律法規(guī)要求、已有相

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化成果；另一方面廣泛收集行業(yè)內(nèi)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定的意見和期

望。于2020年10月形成標(biāo)準(zhǔn)初稿。

初稿形成后，向行政管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)及技術(shù)

交易參與方定向征求意見，收到29家單位各類意見44條，意見涉

及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容設(shè)置、層次結(jié)構(gòu)、術(shù)語規(guī)范、語言圖示等多方面，對(duì)標(biāo)

準(zhǔn)的完善發(fā)揮重要作用。在市市場(chǎng)監(jiān)管局、市科委官網(wǎng)向公開征求

意見一個(gè)月后2022年3月形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

2022年11月1日，市市場(chǎng)監(jiān)督管理局組織召開《技術(shù)交易服務(wù)

規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)審定會(huì)，來自高校、協(xié)會(huì)及企業(yè)等7位專家組成專家組

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的起草過程、格式和內(nèi)容開展審查。審定會(huì)中專家提出意見

20條，起草組全部采納并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)作出修改，形成了報(bào)批稿。

二、編制原則

1.聚焦技術(shù)交易。技術(shù)交易的復(fù)雜性，供需雙方對(duì)技術(shù)權(quán)屬、

價(jià)格確認(rèn)等難以形成共識(shí)，很大程度增加了技術(shù)交易的不確定性和

交易難度。本標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化特征和技術(shù)交易功能認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)

上開展規(guī)范編制。

3

2.針對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易。技術(shù)交易形式包括場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易。本

標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所內(nèi)的交易活動(dòng)，包括掛牌交易、協(xié)議交易、

轉(zhuǎn)化公示和供需信息發(fā)布四類技術(shù)交易服務(wù)活動(dòng)。

3.加強(qiáng)體系化布局?；谔嵘夹g(shù)交易整體規(guī)范度的目標(biāo)，按

照全面成套、層次適當(dāng)、路徑清晰的原則，逐步建立、完善與技術(shù)

交易實(shí)踐相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)體系。

三、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范的技術(shù)交易指在技術(shù)交易所場(chǎng)內(nèi)開展的各類技術(shù)

成果交易，因?yàn)榧夹g(shù)交易場(chǎng)所是我國(guó)獨(dú)有的制度設(shè)計(jì)，因此在技術(shù)

交易場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)則方面暫無相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可以參考。國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化成

果方面，《技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范》（GB/T35559-2017）針

對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易流程作了規(guī)范，范圍中明確適用于技術(shù)交易機(jī)構(gòu)公

開交易活動(dòng)，列出了成果發(fā)布、定價(jià)、交易、異議處理、變更終

止、成交的流程。江蘇和浙江等地也圍繞技術(shù)交易開展了地方標(biāo)準(zhǔn)

化實(shí)踐，江蘇省發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T1244-2020《技術(shù)交易服務(wù)

規(guī)范》該標(biāo)準(zhǔn)代替了DB32/T1244-2008《技術(shù)交易與技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易

服務(wù)規(guī)范》、浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)DB33/T2549-2022《科技成果公開交

易規(guī)范》，以上標(biāo)準(zhǔn)的編制思考和內(nèi)容設(shè)置對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的編制提供了

良好的借鑒作用。

上海技術(shù)交易所作為國(guó)家支持的國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)

權(quán)交易機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著建設(shè)交易制度的職責(zé)，上海技術(shù)交易所按照

《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》《上海市技術(shù)交易場(chǎng)所管理細(xì)

則》等文件確定的業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)管要求依法組織技術(shù)交易場(chǎng)內(nèi)交

易，不斷探索完善場(chǎng)內(nèi)技術(shù)交易規(guī)則、提升交易服務(wù)能級(jí)。本標(biāo)準(zhǔn)

4

的主體內(nèi)容即是在法律法規(guī)和政策規(guī)定下，在技術(shù)交易場(chǎng)內(nèi)交易實(shí)

踐中總結(jié)提升形成。

四、標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容

1.范圍.本標(biāo)準(zhǔn)明確提出適用于技術(shù)交易相關(guān)方在技術(shù)交易場(chǎng)

所內(nèi)進(jìn)行的技術(shù)交易服務(wù)活動(dòng)。主要包括：公開掛牌交易、非公開

協(xié)議交易、科技成果轉(zhuǎn)化公示和技術(shù)供需信息發(fā)布四類。

2.術(shù)語和定義。以相關(guān)法規(guī)、政策文件規(guī)定為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)交易實(shí)際，給出技術(shù)交易、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)交

易場(chǎng)所、交易方、轉(zhuǎn)讓方等術(shù)語定義。本標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語除借鑒GB/T

35559-2017外，未消除使用中的歧義，對(duì)技術(shù)交易中涉及的相關(guān)主

體、服務(wù)類型作了規(guī)范化定義，其中主體定義是結(jié)合法律法規(guī)及交

易場(chǎng)所實(shí)際場(chǎng)景做的細(xì)化，服務(wù)類型定義在參考產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)交

易基礎(chǔ)上結(jié)合交易場(chǎng)所實(shí)際運(yùn)營(yíng)實(shí)際總結(jié)得出。

3.服務(wù)環(huán)節(jié)、服務(wù)類型。提出受理交易申請(qǐng)、審核申請(qǐng)材料、

發(fā)布交易信息、咨詢查閱實(shí)勘、登記受讓意向等十三項(xiàng)服務(wù)環(huán)節(jié)及

其規(guī)范要求。結(jié)合交易實(shí)踐,提出四種技術(shù)交易服務(wù)類型的應(yīng)用場(chǎng)景

及流程。在《上海市技術(shù)交易場(chǎng)所管理細(xì)則》對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)

職能的規(guī)定下，借鑒GB/T35559-2017中相關(guān)流程，結(jié)合技術(shù)交易

所四類交易類型過程中實(shí)際涉及的服務(wù)流程，規(guī)范化列出。

4.交易中止或終結(jié)、檔案管理。規(guī)定了滿足交易中止或終結(jié)的

情況，并提出技術(shù)交易場(chǎng)所對(duì)應(yīng)職責(zé)要求。提出技術(shù)交易場(chǎng)所對(duì)交

易過程中產(chǎn)生的各類檔案材料歸檔、管理的要求。在《上海市技術(shù)

交易場(chǎng)所管理細(xì)則》對(duì)交易中止和檔案管理要求下，結(jié)合已有標(biāo)準(zhǔn)

5

和實(shí)際列出。

五、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)編制。處理好標(biāo)準(zhǔn)與

法律法規(guī)的關(guān)系是標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)。本標(biāo)準(zhǔn)是推薦性地方標(biāo)準(zhǔn)，是

在國(guó)家地方有關(guān)法律法規(guī)的層面下，依據(jù)政策對(duì)技術(shù)交易服務(wù)環(huán)

節(jié)、流程及要求的基礎(chǔ)性規(guī)范，是對(duì)法律法規(guī)體系的支撐和內(nèi)容的

細(xì)化。

本標(biāo)準(zhǔn)編制中重點(diǎn)參考了《技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范》

（GB/T35559-2017）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在術(shù)語、交易服務(wù)環(huán)節(jié)等方面保持

一致，同時(shí)進(jìn)一步明確了四種服務(wù)類型的流程和場(chǎng)景要求，這也是

本標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新和突破的重點(diǎn)。

六、重大分歧意見的處理結(jié)果和依據(jù)

無重大意見分歧。

七、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的措施和建議

技術(shù)交易場(chǎng)所、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)及技術(shù)供需方（含潛在的）是本

標(biāo)準(zhǔn)的適用對(duì)象，技術(shù)交易場(chǎng)所是場(chǎng)內(nèi)交易的組織方和保障方，在

標(biāo)準(zhǔn)宣貫實(shí)施、改進(jìn)中發(fā)揮重要作用。技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)牽頭廣泛深

入地開展宣貫工作，將標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)資料在網(wǎng)站上公開，擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的知

曉度。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)明確本標(biāo)準(zhǔn)還存在較多不足，在實(shí)施應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)上樹立優(yōu)化完善，廣泛收集意見建議，為后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)提供基

礎(chǔ)，建議標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施一定周期后進(jìn)一步豐富服務(wù)內(nèi)容，引入標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施

評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)完善。

起草組也應(yīng)增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)和工作能力，沿標(biāo)準(zhǔn)體系化建設(shè)方

6

向，明確技術(shù)交易整體規(guī)則、具體環(huán)節(jié)規(guī)范等層次關(guān)系，研究形成

相互銜接和配合的系列標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)交易規(guī)范化開展的支

撐作用。

八、其他需要說明的情況

無。

7

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來源

本標(biāo)準(zhǔn)由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)提出，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

批準(zhǔn)（滬市監(jiān)標(biāo)技〔2020〕304號(hào)），上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)技術(shù)委員會(huì)歸口，上海技術(shù)交易所有限公司牽頭高?？蒲性核?/p>

市場(chǎng)化服務(wù)機(jī)構(gòu)等共同起草。

（二）制定背景

黨的二十大報(bào)告提出,科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)

新是第一動(dòng)力。技術(shù)要素市場(chǎng)在眾多要素市場(chǎng)中具有先導(dǎo)性，對(duì)于

提升我國(guó)科技創(chuàng)新水平、科技成果供給質(zhì)量具有重要意義。技術(shù)交

易服務(wù)是技術(shù)要素市場(chǎng)體系的重要支撐和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

2020年以來，國(guó)家和本市發(fā)布多項(xiàng)與技術(shù)要素市場(chǎng)有關(guān)的制度

文件。其中，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素

市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意

見》等文件，均提出“加速技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)”要求。中共中央辦

公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》，明確

健全要素市場(chǎng)化交易平臺(tái)和完善要素交易規(guī)則和服務(wù)。上海市委

辦、市府辦提出“完善技術(shù)交易制度，將上海技術(shù)交易所打造成為

樞紐型技術(shù)交易市場(chǎng)和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”的任務(wù)。在

1

完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局背景下，加快

發(fā)展高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場(chǎng)對(duì)構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)交易服務(wù)規(guī)則體系提出

了需求。

近年來，上海抓住建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)機(jī)

遇，積極借鑒、學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)，不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)

新與成果轉(zhuǎn)化規(guī)律認(rèn)識(shí)，結(jié)合本市實(shí)際，持續(xù)完善科技成果轉(zhuǎn)化的

體制機(jī)制、政策體系和市場(chǎng)服務(wù)體系，實(shí)施知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向的收入分

配機(jī)制、深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、培育企業(yè)創(chuàng)新主體地位、加

強(qiáng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、平臺(tái)和載體建設(shè)，不斷積累并持續(xù)摸索適

應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移特征、滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移需求的技術(shù)交易服務(wù)體系。

作為國(guó)家支持建設(shè)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，

上海技術(shù)交易所承擔(dān)統(tǒng)一技術(shù)交易規(guī)則、完善交易制度體系的重要

職責(zé)和任務(wù)，聚焦技術(shù)交易場(chǎng)所內(nèi)交易規(guī)范，聯(lián)合技術(shù)市場(chǎng)各要素

主體，開展上海技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范的探索實(shí)踐，對(duì)推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)

要素市場(chǎng)體系建設(shè)具有積極意義。

一是