私募股權(quán)融資協(xié)議八個(gè)核心條款2024年合同目錄第一章：引言1.1合同目的1.2定義和解釋1.3合同的構(gòu)成第二章：投資條款2.1投資金額2.2投資方式2.3投資條件第三章：股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制3.3優(yōu)先購買權(quán)第四章：管理與控制4.1管理權(quán)4.2董事會(huì)構(gòu)成4.3決策機(jī)制第五章：保護(hù)性條款5.1信息披露5.2重大事項(xiàng)審批5.3優(yōu)先權(quán)第六章：退出機(jī)制6.1股權(quán)回購6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.3清算優(yōu)先權(quán)第七章：業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭條款7.1業(yè)績(jī)目標(biāo)7.2對(duì)賭條款7.3業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)诎苏拢猴L(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)管理8.3風(fēng)險(xiǎn)披露第九章：法律與稅務(wù)9.1適用法律9.2稅務(wù)處理9.3法律合規(guī)性第十章：保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1保密義務(wù)10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬10.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用第十一章：違約責(zé)任11.1違約定義11.2違約補(bǔ)救措施11.3違約賠償?shù)谑拢汉贤兏c終止12.1合同變更12.2合同終止條件12.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)第十三章：爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序13.3法律適用第十四章：簽約信息14.1簽約方14.2簽約時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)14.4其他約定第一章：引言1.1合同目的本合同旨在規(guī)定各方在私募股權(quán)融資交易中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及投資的條款和條件。1.2定義和解釋本合同中使用的術(shù)語和定義應(yīng)根據(jù)合同的上下文進(jìn)行解釋。除非另有明確說明，任何術(shù)語的首字母縮寫應(yīng)按照本合同的定義進(jìn)行理解。1.3合同的構(gòu)成本合同由合同正文、附件以及雙方不時(shí)簽署的補(bǔ)充協(xié)議組成。第二章：投資條款2.1投資金額投資方同意向融資方投資金額為______元人民幣（或等值外幣）。2.2投資方式投資方將以現(xiàn)金方式進(jìn)行投資，投資款項(xiàng)應(yīng)支付至融資方指定的銀行賬戶。2.3投資條件融資方應(yīng)滿足以下條件，以確保投資方的投資利益：2.3.1融資方應(yīng)提供完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)計(jì)劃。2.3.2融資方應(yīng)保證其業(yè)務(wù)合法、合規(guī)且無重大未決訴訟。第三章：股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配投資完成后，投資方將持有融資方______%的股權(quán)。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制未經(jīng)投資方書面同意，融資方不得轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。3.3優(yōu)先購買權(quán)融資方在轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)。第四章：管理與控制4.1管理權(quán)投資方有權(quán)參與融資方的經(jīng)營(yíng)管理，包括但不限于財(cái)務(wù)決策和重大業(yè)務(wù)決策。4.2董事會(huì)構(gòu)成董事會(huì)成員應(yīng)由投資方和融資方共同委派，投資方有權(quán)委派______名董事。4.3決策機(jī)制融資方的重大決策應(yīng)通過董事會(huì)的批準(zhǔn)，投資方在董事會(huì)中擁有______票表決權(quán)。第五章：保護(hù)性條款5.1信息披露融資方應(yīng)定期向投資方披露財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況。5.2重大事項(xiàng)審批融資方在進(jìn)行重大資產(chǎn)處置、債務(wù)融資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先獲得投資方的書面同意。5.3優(yōu)先權(quán)在融資方進(jìn)行后續(xù)融資、分配利潤(rùn)或進(jìn)行清算時(shí)，投資方享有優(yōu)先權(quán)。第六章：退出機(jī)制6.1股權(quán)回購融資方應(yīng)按照合同約定的條件和價(jià)格回購?fù)顿Y方的股權(quán)。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方有權(quán)將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，但需提前______天通知融資方。6.3清算優(yōu)先權(quán)在融資方清算時(shí)，投資方有權(quán)優(yōu)先于其他股東獲得分配。第七章：業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭條款7.1業(yè)績(jī)目標(biāo)融資方承諾在投資完成后的______年內(nèi)實(shí)現(xiàn)特定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。7.2對(duì)賭條款如融資方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)，融資方應(yīng)按照合同約定向投資方支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償。7.3業(yè)績(jī)補(bǔ)償業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)木唧w金額和支付方式應(yīng)根據(jù)合同約定執(zhí)行。第八章：風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估融資方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向投資方報(bào)告評(píng)估結(jié)果。8.2風(fēng)險(xiǎn)管理融資方應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。8.3風(fēng)險(xiǎn)披露融資方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)可能對(duì)投資方利益產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即向投資方披露。第九章：法律與稅務(wù)9.1適用法律本合同的訂立、解釋、執(zhí)行和爭(zhēng)議解決均適用______法律。9.2稅務(wù)處理融資方應(yīng)按照相關(guān)稅法規(guī)定，正確處理稅務(wù)事宜，并及時(shí)向投資方提供稅務(wù)信息。9.3法律合規(guī)性融資方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第十章：保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1保密義務(wù)各方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密。10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬融資方應(yīng)保證其業(yè)務(wù)活動(dòng)中使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性，并將相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或使用權(quán)明確歸屬。10.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用投資方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)使用融資方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十一章：違約責(zé)任11.1違約定義如一方未能履行或違反合同約定的義務(wù)，視為違約。11.2違約補(bǔ)救措施違約方應(yīng)采取一切必要措施，以消除違約行為造成的影響。11.3違約賠償違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的直接和間接損失。第十二章：合同變更與終止12.1合同變更合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。12.2合同終止條件合同可在以下情況下終止：12.2.1雙方協(xié)商一致；12.2.2一方嚴(yán)重違約，另一方選擇終止合同；12.2.3法律規(guī)定的其他情形。12.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未盡事宜，包括但不限于投資款的返還、股權(quán)的回購等。第十三章：爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。13.2爭(zhēng)議解決程序協(xié)商不成時(shí)，雙方同意將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。13.3法律適用仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第十四章：簽約信息14.1簽約方投資方：______融資方：______14.2簽約時(shí)間本合同于______年____月____日簽訂。14.3簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為______。14.4其他約定雙方可根據(jù)需要，就合同未盡事宜另行協(xié)商確定。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、引言1.1本附件條款及說明旨在補(bǔ)充和完善多方主導(dǎo)的私募股權(quán)融資協(xié)議，確保合同的完整性和可執(zhí)行性。1.2本附件條款及說明與主合同具有同等法律效力，是主合同不可分割的一部分。二、投資方和融資方信息2.1投資方信息2.1.1投資方名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系方式等。2.1.2投資方的出資證明文件，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬憑證、出資確認(rèn)書等。2.2融資方信息2.2.1融資方名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系方式等。2.2.2融資方的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃書、市場(chǎng)分析報(bào)告等相關(guān)文件。三、投資條款的詳細(xì)規(guī)定3.1投資金額的細(xì)分3.1.1各投資方的具體投資金額及其所占比例。3.1.2投資款項(xiàng)的支付時(shí)間表和支付條件。3.2投資方式的明確3.2.1現(xiàn)金投資的具體操作流程和監(jiān)管要求。3.2.2非現(xiàn)金投資（如股權(quán)置換、資產(chǎn)注入等）的評(píng)估方法和操作流程。3.3投資條件的細(xì)化3.3.1融資方需滿足的具體條件，包括但不限于財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。3.3.2投資方對(duì)融資方的監(jiān)督和指導(dǎo)權(quán)利。四、股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理4.1股權(quán)分配的具體安排4.1.1各投資方在融資方中的股權(quán)比例和投票權(quán)。4.1.2股權(quán)分配的調(diào)整機(jī)制和條件。4.2管理與控制的具體實(shí)施4.2.1董事會(huì)的組成、職權(quán)和決策程序。4.2.2投資方對(duì)融資方日常經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督和干預(yù)機(jī)制。五、保護(hù)性條款的實(shí)施細(xì)則5.1信息披露的具體要求5.1.1融資方需定期披露的信息類型和披露頻率。5.1.2信息披露的格式和渠道。5.2重大事項(xiàng)審批的具體流程5.2.1需要審批的重大事項(xiàng)清單。5.2.2審批流程的時(shí)間限制和決策機(jī)制。5.3優(yōu)先權(quán)的具體行使條件5.3.1投資方行使優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先分紅權(quán)等的具體條件和程序。六、退出機(jī)制的操作流程6.1股權(quán)回購的具體操作6.1.1股權(quán)回購的條件、價(jià)格確定方法和支付方式。6.1.2股權(quán)回購的期限和違約責(zé)任。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體要求6.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序和限制條件。6.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批流程和決策機(jī)制。6.3清算優(yōu)先權(quán)的實(shí)施細(xì)則6.3.1清算優(yōu)先權(quán)的行使條件和順序。6.3.2清算過程中的資產(chǎn)評(píng)估和分配方法。七、業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭條款的執(zhí)行7.1業(yè)績(jī)目標(biāo)的具體指標(biāo)7.1.1融資方需達(dá)成的具體業(yè)績(jī)指標(biāo)，包括但不限于營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等。7.1.2業(yè)績(jī)指標(biāo)的計(jì)算方法和確認(rèn)程序。7.2對(duì)賭條款的具體內(nèi)容7.2.1對(duì)賭條款的觸發(fā)條件和執(zhí)行機(jī)制。7.2.2對(duì)賭條款的補(bǔ)償方式和金額計(jì)算方法。八、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)性8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理體系8.1.1融資方需建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的定期審查和報(bào)告機(jī)制。8.2法律合規(guī)性的具體要求8.2.1融資方需遵守的法律法規(guī)清單。8.2.2法律合規(guī)性的監(jiān)督和檢查機(jī)制。九、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1保密義務(wù)的具體內(nèi)容9.1.1保密信息的范圍和保密期限。9.1.2違反保密義務(wù)的責(zé)任和賠償機(jī)制。9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用9.2.1融資方擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單和權(quán)屬證明。9.2.2投資方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用范圍和限制。十、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任的具體規(guī)定10.1.1違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任的范圍。10.1.2違約賠償?shù)挠?jì)算方法和支付方式。10.2爭(zhēng)議解決的具體機(jī)制10.2.1爭(zhēng)議解決的首選方式和程序。10.2.2爭(zhēng)議解決的仲裁或訴訟程序和法律適用。十一、合同變更與終止11.1合同變更的具體流程11.1.1合同變更的提議、協(xié)商和批準(zhǔn)流程。11.1.2合同變更的書面記錄和備案要求。11.2合同終止的條件和程序11.2.1合同終止的具體條件和觸發(fā)機(jī)制。11.2.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)清算和資產(chǎn)處理。十二、簽約信息和附件12.1簽約方的詳細(xì)信息12.1.1投資方和融資方的法律名稱、注冊(cè)地址和法定代表人。12.1.2簽約方的授權(quán)代表和授權(quán)書。12.2簽約時(shí)間、地點(diǎn)和方式12.2.1合同的簽訂時(shí)間和地點(diǎn)。12.2.2合同的簽訂方式，包括但不限于面簽、電子簽名等。12.3附件的清單和內(nèi)容12.3.1合同附件的清單和每項(xiàng)附件的簡(jiǎn)要說明。12.3.2附件的法律效力和使用范圍。通過上述附件條款及說明，為多方主導(dǎo)的私募股權(quán)融資協(xié)議提供了詳細(xì)的操作指引和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，確保了合同的順利實(shí)施和各方權(quán)益的保護(hù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：投資方和融資方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本投資方的出資證明文件融資方的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)計(jì)劃書股權(quán)分配和投票權(quán)的詳細(xì)說明董事會(huì)組成和決策程序的說明信息披露的格式和渠道說明重大事項(xiàng)審批流程圖優(yōu)先權(quán)行使的具體條件和程序股權(quán)回購和轉(zhuǎn)讓的操作流程業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭條款的詳細(xì)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理措施的說明法律合規(guī)性監(jiān)督和檢查機(jī)制保密義務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的詳細(xì)說明違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和賠償機(jī)制爭(zhēng)議解決機(jī)制的首選方式和程序合同變更與終止的條件和程序簽約方的授權(quán)代表和授權(quán)書二、違約行為及認(rèn)定：未按合同約定支付投資款項(xiàng)未按合同約定提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)計(jì)劃書未按合同約定進(jìn)行信息披露未經(jīng)投資方同意擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)未按合同約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償違反保密義務(wù)或?yàn)E用知識(shí)產(chǎn)權(quán)未按合同約定處理稅務(wù)事宜未建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系未按合同約定參與融資方的經(jīng)營(yíng)管理違反合同約定的其他行為三、法律名詞及解釋：私募股權(quán)融資：指投資方通過購買融資方的股權(quán)，為其提供資金支持，以期獲得未來收益的投資行為。業(yè)績(jī)承諾：融資方對(duì)投資方承諾在一定期限內(nèi)達(dá)到特定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。對(duì)賭條款：融資方與投資方約定的，當(dāng)融資方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾時(shí)，融資方需向投資方支付一定金額的補(bǔ)償。優(yōu)先購買權(quán)：投資方在融資方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，享有優(yōu)先于其他潛在購買者購買該股權(quán)的權(quán)利。清算優(yōu)先權(quán)：在融資方清算時(shí)，投資方享有優(yōu)先于其他股東獲得分配的權(quán)利。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：協(xié)商：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可請(qǐng)求第三方進(jìn)行調(diào)解。仲裁：調(diào)解不成時(shí)，雙方同意將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。訴訟：仲裁裁決無法執(zhí)行時(shí)，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止