PAGEPAGE1重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院科研項目管理辦法（討論稿）第一章總則科研工作是研究院所的一項重要工作。高水平的研究機(jī)構(gòu)，必須要有高水平的科研，特別是作為政府主管研究院所的科研機(jī)構(gòu)，科研工作是其生存發(fā)展的首要工作。重慶應(yīng)用技術(shù)研究院要實(shí)現(xiàn)建成“西部領(lǐng)先、全國一流、有重要國際影響”的省級科學(xué)技術(shù)研究院的目標(biāo)，必須通過科研工作提升其形象，爭取某些學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入國內(nèi)領(lǐng)先，甚至國際先進(jìn)行列。為了實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)，有效地組織好本單位的科研隊伍，爭取承擔(dān)更多的科研項目，保證科研任務(wù)的順利進(jìn)行和圓滿完成，特制訂本管理辦法。凡以重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院和所屬二級單位為承接單位的科研項目，均按本管理辦法進(jìn)行綜合計劃全過程管理，包括項目立項、過程管理、結(jié)題、驗(yàn)收或鑒定、成果登記等過程。第一條為了改進(jìn)科研管理工作，決定對全院科研項目實(shí)行研究院和研究院下屬二級單位（院、所、中心、公司等）實(shí)行兩級管理體制。重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院科研管理處(以下簡稱科研處)是我院科研項目歸口管理的職能部門，主要職能有:負(fù)責(zé)編制研究院科研發(fā)展中長期規(guī)劃和年度計劃；及時向全院各院、所或中心、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、科研人員傳遞有關(guān)科研信息；組織項目申報、督促和檢查項目實(shí)施、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用和檢查項目任務(wù)完成情況、組織項目驗(yàn)收等工作；負(fù)責(zé)組織有關(guān)項目的申報、評審、協(xié)調(diào)和招標(biāo)工作。二級單位負(fù)責(zé)組織本單位項目申請書、項目可行性報告的編寫、科研報表的統(tǒng)計匯總，按時按要求報研究院科研處。負(fù)責(zé)督促和檢查本單位或部門的項目實(shí)施、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用和檢查項目任務(wù)完成情況、項目驗(yàn)收等工作等。項目負(fù)責(zé)組織科研人員嚴(yán)格按合同或任務(wù)書規(guī)定的內(nèi)容、指標(biāo)、進(jìn)度開展工作，合理使用經(jīng)費(fèi)，及時解決執(zhí)行中存在的問題，保證按要求完成任務(wù)；每年在規(guī)定時間內(nèi)，向科研處報送年度總結(jié)、按規(guī)定上報統(tǒng)計報表、按時提交結(jié)題材料和項目完成后的有關(guān)檔案材料；負(fù)責(zé)追收橫向項目經(jīng)費(fèi)。第二條研究院的科研工作要堅持面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展，促進(jìn)科技進(jìn)步、平臺建設(shè)、社會公共技術(shù)服務(wù)、人才培養(yǎng)的宗旨，走產(chǎn)學(xué)研合作的道路，為工業(yè)發(fā)展和地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，為科教興市做出貢獻(xiàn)。要積極爭取國家、部、市、部門及外省市的縱向課題。同時通過為社會服務(wù)來爭取橫向科研項目。第三條在科研工作中，要充分發(fā)揮研究院的學(xué)科優(yōu)勢，開展院內(nèi)科技大協(xié)作，促進(jìn)學(xué)科間的交叉滲透，對于綜合性的重大科研項目，可由院科研處組織，鼓勵多學(xué)科、多專業(yè)、多單位（包括院外的高校和企業(yè)）的聯(lián)合申請和合作，以確保任務(wù)完成。第四條科研項目是指以研發(fā)為主，具有科學(xué)性、創(chuàng)新性和實(shí)用性的基礎(chǔ)研究項目、應(yīng)用技術(shù)項目、技術(shù)工程項目及軟科學(xué)項目。主要包括以下四類：政府縱向項目，如自然（社會）科學(xué)基金、軟科學(xué)研究計劃、863項目、973項目、科技攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新、重點(diǎn)新產(chǎn)品、星火計劃、成果轉(zhuǎn)化資金、火炬計劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、科技興貿(mào)行動專項、重大技術(shù)裝備的研制、軍品配套科研項目、公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、工程中心建設(shè)、國際合作項目等，科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)類計劃，政策引導(dǎo)類科技計劃，重大專項，包括發(fā)改委、國資委、教育部、農(nóng)業(yè)部、三建委及其它部委科技計劃項目、重慶市科委、發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委及各其它局委的各種項目。各類“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”研究，如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家軍用標(biāo)準(zhǔn)的制修訂項目。院所自擬項目，如以培養(yǎng)人才為主的基金項目、高新技術(shù)培育基金項目等。橫向項目（專有技術(shù)、專利、商標(biāo)等技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓另外制定管理辦法），如企事業(yè)單位委托研制開發(fā)的橫向科研項目等。第五條科研處負(fù)責(zé)組織研究院有關(guān)專家參加國家、部委、?。ㄊ校⒌胤?、行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、科研計劃和項目指南的編寫，并根據(jù)國家科研政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和科研發(fā)展面臨的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，圍繞提高研究院的研究水平，增強(qiáng)科研儲備的目標(biāo)，力爭將我院科技優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢項目納入政府規(guī)劃、計劃和項目指南。第二章科研項目的申請和立項第六條選題立項是科研工作的重要環(huán)節(jié)和首要內(nèi)容，要立足服務(wù)重慶市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，瞄準(zhǔn)世界科技前沿和全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中關(guān)鍵性技術(shù)難點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸，堅持科研與產(chǎn)業(yè)化并重、創(chuàng)新與服務(wù)并重，突出以技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化為主導(dǎo)，以多出成果、出高水平成果、多創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)、社會效益為目標(biāo)，在深入調(diào)查和充分發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主的基礎(chǔ)上確定。第七條項目負(fù)責(zé)人必須按照項目申請指南和要求，填寫項目申請材料，并按時按要求將有關(guān)申報材料交科研處。凡因質(zhì)量未能達(dá)到申報要求、誤時申報的項目，科研處不予受理。凡因主觀因素導(dǎo)致項目未按時完成，或完成質(zhì)量較差并造成不良影響者，兩年內(nèi)不得申報新的科研項目。第八條對于需要跨單位聯(lián)合攻關(guān)的重大項目和交叉學(xué)科項目，由科研處負(fù)責(zé)組織申報，各相關(guān)單位全力配合并簽定合作攻關(guān)協(xié)議書。項目立項并下達(dá)計劃后，項目負(fù)責(zé)人必須按規(guī)定簽訂《項目合同》或《計劃任務(wù)書》，以此作為研究院立項和結(jié)題驗(yàn)收的主要依據(jù)。此外，各相關(guān)單位按照所負(fù)責(zé)工作內(nèi)容和目標(biāo)，還必須和科研處簽定任務(wù)書。第九條所有申報項目，除按要求送交文字材料外，應(yīng)同時報送電子文檔。未正式批準(zhǔn)立項的項目申請材料由申請者負(fù)責(zé)留存，科研處不予保留或退還。各類項目《申請書》、《可行性論證報告》、《計劃任務(wù)書》、《合同書》應(yīng)嚴(yán)格按主管部門的紙型、字號等格式要求認(rèn)真填報，材料不規(guī)范，科研處不予受理。第十條縱向項目、重大技術(shù)管理工作項目、標(biāo)準(zhǔn)制修訂項目和研究院自擬項目，項目主管部門下達(dá)任務(wù)書或與我院、項目負(fù)責(zé)人簽定合同即算立項。橫向項目與委托方簽定（訂）協(xié)議后在科研處備案即算立項，該協(xié)議書模式由研究院統(tǒng)一制定。第十一條研究院自擬項目要求：項目在立題前，承擔(dān)部門應(yīng)對國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的發(fā)展水平、技術(shù)市場狀況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查研究，確保選題的先進(jìn)性、科學(xué)性和實(shí)用性，使研究成果具有較強(qiáng)的生命力，以獲得較好經(jīng)濟(jì)效益。每個選題必須進(jìn)行專題檢索，以確保項目高起點(diǎn)、高技術(shù)含量，避免重復(fù)性研究。申請立題時必須明確其關(guān)鍵技術(shù)、主要技術(shù)指標(biāo)。第三章項目實(shí)施與過程管理第十二條項目檔案統(tǒng)一管理。科研處對已批準(zhǔn)立項的各類項目實(shí)行統(tǒng)一管理，編入《重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院年度科研項目計劃表》。項目負(fù)責(zé)人須將項目批準(zhǔn)文件、計劃任務(wù)書、合同書、協(xié)議書等相關(guān)材料原件提交科研處備案。凡未在重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院科研處備案的項目，科研處不受理有關(guān)管理工作(包括成果登記、報獎和核審科研獎勵津貼等)，研究院在職稱評定等方面不予認(rèn)可。第十三條科研項目實(shí)行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。除重大特殊項目由院統(tǒng)一安排外，項目組成員原則上自愿組合，由項目負(fù)責(zé)人確定。項目組的組成要以有利于項目保質(zhì)、保量、按時完成為原則，要考慮學(xué)科梯隊、學(xué)科的交叉，專業(yè)、年齡結(jié)構(gòu)合理。對于組成不合理的，院和二級單位有權(quán)與項目負(fù)責(zé)人協(xié)商后更改。項目負(fù)責(zé)人在項目實(shí)施過程中，必須對項目全面負(fù)責(zé)，對項目的進(jìn)度，各階段擬采取的措施，下一步安排，都必需心中有數(shù)，全面掌握。同時要充分調(diào)動和發(fā)揮項目組每個成員的積極作用，學(xué)術(shù)民主、集思廣益。項目組成員要有明確的分工，職責(zé)分明，按時按質(zhì)完成各自的研究任務(wù)，項目組內(nèi)實(shí)行任務(wù)目標(biāo)公開，進(jìn)度公開和經(jīng)費(fèi)公開，各級領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任有權(quán)利督促檢查。第十四條調(diào)整項目負(fù)責(zé)人實(shí)行報批制度。項目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動、出國、病休或其他原因，時間超過一年(包括一年)，必須提前1月將更換項目負(fù)責(zé)人等情況報科研處審查后由分管院長審批，必要時還要上報項目主管部門同意后生效，以保證工作按計劃進(jìn)行。第十五條對項目負(fù)責(zé)人實(shí)行獎罰制度。對項目完成質(zhì)量好的項目負(fù)責(zé)人實(shí)行獎勵制度；對違背科學(xué)道德、違反項目管理規(guī)定和因主觀因素導(dǎo)致未按時完成合同，或合同完成較差并造成惡劣影響者，可凍結(jié)責(zé)任人科研項目經(jīng)費(fèi)，酌情取消責(zé)任人的項目申請資格。對嚴(yán)重失職，不負(fù)責(zé)任，弄虛作假或明顯無力再負(fù)責(zé)項目的項目負(fù)責(zé)人，研究院可追究其行政責(zé)任。第四章科研項目的經(jīng)費(fèi)管理第十六條縱向項目經(jīng)費(fèi)包括項目主管部門下?lián)艿慕?jīng)費(fèi)、以及地方配套經(jīng)費(fèi)和其它研究院以外的配套經(jīng)費(fèi)，以上經(jīng)費(fèi)統(tǒng)稱外撥經(jīng)費(fèi)。項目經(jīng)費(fèi)分項目實(shí)施費(fèi)用（主要包括科研業(yè)務(wù)費(fèi)、科研協(xié)作費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等）和管理費(fèi)。項目外撥經(jīng)費(fèi)到帳后，由研究院統(tǒng)一提取管理費(fèi)，該管理費(fèi)主要用于項目申報、中期檢查、項目驗(yàn)收和鑒定等過程（包括項目咨詢、項目論證、環(huán)境評價等）所發(fā)生的費(fèi)用。第十七條項目經(jīng)費(fèi)到研究院后，根據(jù)項目類別按國家和有關(guān)部門的規(guī)定由院和二級單位提取一定比例的管理費(fèi)。項目管理費(fèi)的使用由應(yīng)用技術(shù)研究院和承擔(dān)項目的二級單位按比例分成使用，該管理費(fèi)主要用于項目申報、中期檢查、項目驗(yàn)收和鑒定等過程（包括項目咨詢、項目論證、環(huán)境評價等）所發(fā)生的費(fèi)用。國家和省市項目按國家和部門有關(guān)規(guī)定的比例提取管理費(fèi)(見下表)；序號項目類別項目管理費(fèi)及分配管理費(fèi)比例/%研究院/%1橫向科研項目10372自然科學(xué)基金及軟課題5323攻關(guān)項目、支撐計劃、“863”、“973”、國際合作項目8534科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)類計劃，政策引導(dǎo)類科技計劃、中小企業(yè)創(chuàng)新基金、發(fā)改委、國資委、教育部、農(nóng)業(yè)部、三建委及其它部委科技計劃項目等各類項目12755特殊項目*151236研究院專項#及自擬項目550*：在所有項目中，凡是需要進(jìn)行項目外委咨詢和環(huán)境評價的項目#：市科委支持重慶應(yīng)用技術(shù)研究院發(fā)展專門項目。第十八條科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。由項目負(fù)責(zé)人按經(jīng)費(fèi)開支計劃掌握使用，必須?？顚Ｓ?，嚴(yán)禁挪用或變相挪用，獲取私利。所有經(jīng)費(fèi)的開支使用，都必須符合財務(wù)制度和項目合同書與項目預(yù)算書的要求，經(jīng)費(fèi)的領(lǐng)用和報銷都得經(jīng)辦人和項目負(fù)責(zé)人簽字，項目經(jīng)費(fèi)的使用由財務(wù)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、科研處監(jiān)督。對于違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)，科研處有權(quán)制止并責(zé)令其整改。第十九條項目勞務(wù)費(fèi)、協(xié)作費(fèi)、津貼、加班費(fèi)、臨時工工資費(fèi)、咨詢費(fèi)、鑒定或評審專家費(fèi)等人員費(fèi)用實(shí)行嚴(yán)格限制，不得突破預(yù)算金額。人員費(fèi)用的比例：（1）自擬項目：項目經(jīng)費(fèi)總額在5000元以下，不允許提取勞務(wù)費(fèi)、協(xié)作費(fèi)、津貼、加班費(fèi)、臨時工工資費(fèi)、咨詢費(fèi)等人員費(fèi)用。5000元以上的科研項目可提取5%的人員費(fèi)用，只能用于學(xué)生津貼或外請專家或勞務(wù)人員費(fèi)用，項目組科研人員不能享受。（2）橫向項目：在合作單位許可并已交管理費(fèi)的情況下可提取20-40%的人員費(fèi)用，特殊情況下比例可有所突破。橫向項目可以報銷接待費(fèi)、用餐費(fèi)等費(fèi)用。（3）縱向項目：按國家及有關(guān)部門的規(guī)定辦理。第二十條在使用過程中實(shí)行多級審批制，單項金額在3000元以下及日常報銷由項目負(fù)責(zé)人審批；單項金額在3000～10000元以下由二級單位領(lǐng)導(dǎo)審批；單項金額在10000～100000元（含10000元）由研究院分管院長審批；100000元（含100000元）必須由研究院院長審批。項目經(jīng)費(fèi)的使用必須是與本項目有關(guān)的下列費(fèi)用：①儀器設(shè)備和實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)：包括儀器設(shè)備(含自制設(shè)備)、消耗性材料、試劑藥品、加工運(yùn)輸、包裝等費(fèi)用，以及水電等能源費(fèi)用。②科研業(yè)務(wù)費(fèi)：包括資料費(fèi)、計算測試費(fèi)、參加業(yè)務(wù)會議、調(diào)研等差旅費(fèi)、論文版面費(fèi)及參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議等。③協(xié)作費(fèi)：指跨部門協(xié)作、與外單位協(xié)作過程中的試驗(yàn)費(fèi)、加工、分析、測試費(fèi)及有關(guān)人員費(fèi)用。④其他費(fèi)用：包括用于科研的，經(jīng)批準(zhǔn)外聘人員聘用費(fèi)、臨時工工資、勞務(wù)費(fèi)，以及有利于項目完成、改善科研環(huán)境和條件等特殊開支，上述開支均需辦理規(guī)定的手續(xù)。第二十一條價格在10000元以上的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)，建筑、裝修等項目達(dá)30000元，必須通過招標(biāo)或邀標(biāo)競購。第二十七條項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)處置：（一）科研項目結(jié)束或通過驗(yàn)收后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時根據(jù)項目經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬編制項目決算表，到財務(wù)管理部門辦理結(jié)題手續(xù)。（二）對于縱向項目已結(jié)題的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，縱向項目按科技部國科發(fā)字[2005]462號、重慶市科委渝科委發(fā)[2006]1號等相關(guān)部門有關(guān)文件執(zhí)行，結(jié)余經(jīng)費(fèi)超過相關(guān)部門的規(guī)定額度，超額部分將按原渠道上繳。（三）橫向項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)，應(yīng)在結(jié)題后的兩個月內(nèi)辦理結(jié)賬手續(xù)，由項目負(fù)責(zé)人依法自主安排用于科研工作或一次性提取人員費(fèi)用。（1）如果將結(jié)余經(jīng)費(fèi)全部用于提取人員費(fèi)，院提取20%的管理費(fèi)。（2）對結(jié)題不結(jié)賬的橫向項目經(jīng)費(fèi)結(jié)余，由財務(wù)管理部門根據(jù)科研處提供的項目清單將其經(jīng)費(fèi)余額劃