證券交易居間銷售合同合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權益與義務1.3適用法律與爭議解決第二章交易產品與服務2.1產品或服務內容2.2服務范圍與義務2.3產品或服務的質量保證第三章合作方式與條件3.1居間銷售的職責與權限3.2合作期限3.3合作條件的變更與終止第四章銷售目標與獎勵4.1銷售目標與指標4.2獎勵政策與收益分配4.3銷售業(yè)績的評估與核算第五章費用與支付5.1合同履行的費用承擔5.2支付方式與時間5.3違約金與賠償責任第六章保密與知識產權6.1保密義務與范圍6.2知識產權的保護與使用第七章信息與資料共享7.1信息的真實性與有效性7.2資料的提供與保管7.3信息安全與隱私保護第八章風險管理與合規(guī)8.1風險識別與控制8.2合規(guī)要求的遵守8.3應急預案與事故處理第九章溝通與協(xié)作9.1溝通渠道與頻率9.2協(xié)作機制與流程9.3變更管理與決策第十章合同的生效、變更與解除10.1合同的生效條件10.2合同的變更程序10.3合同的解除與終止第十一章違約責任與爭議解決11.1違約行為與責任11.2爭議的解決方式與程序第十二章其他條款12.1強制性條款12.2不可抗力事件的處理12.3合同的繼承與轉讓第十三章附則13.1合同的份數與保管13.2合同的修訂與更新13.3合同的解除與終止后的義務第十四章附件14.1相關法律法規(guī)14.2合同附件與補充協(xié)議14.3雙方簽署的確認文件合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.2本合同中的術語和定義，如無特殊說明，均在合同中具有相同含義。1.2合同雙方的權益與義務1.2.1甲方的權益與義務1.2.1.1甲方應向乙方提供合法、有效的證券交易居間銷售服務。1.2.1.2甲方應保證所提供的服務符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。1.2.2乙方的權益與義務1.2.2.1乙方應按照甲方的要求，完成約定的證券交易居間銷售任務。1.2.2.2乙方應協(xié)助甲方進行證券交易居間銷售，并遵守國家法律法規(guī)。1.3適用法律與爭議解決1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.3.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二章交易產品與服務2.1產品或服務內容2.1.1甲方應向乙方提供包括但不限于股票、債券、基金等證券類產品的居間銷售服務。2.1.2甲方應根據乙方的需求，提供相應的證券交易居間銷售服務。2.2服務范圍與義務2.2.1甲方的服務范圍與義務2.2.1.1甲方應在其經營范圍內，向乙方提供證券交易居間銷售服務。2.2.1.2甲方應對乙方提供的個人信息和交易信息予以保密。2.2.2乙方的服務范圍與義務2.2.2.1乙方應在其經營范圍內，向甲方提供證券交易居間銷售服務。2.2.2.2乙方應對甲方提供的個人信息和交易信息予以保密。2.3產品或服務的質量保證2.3.1甲方應保證所提供的證券交易居間銷售服務的質量，確保乙方在合同履行過程中能夠獲得滿意的服務。2.3.2乙方應按照甲方的要求，提供合格的證券交易居間銷售服務。第三章合作方式與條件3.1居間銷售的職責與權限3.1.1甲方作為證券交易的居間銷售方，應負責與證券發(fā)行方、交易方等溝通協(xié)調，促成交易的完成。3.1.2乙方作為證券交易的需求方，應負責提供真實的交易需求，并協(xié)助甲方完成交易。3.2合作期限3.2.1本合同的合作期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2.2合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。3.3合作條件的變更與終止3.3.1雙方同意，如合作條件發(fā)生變更，應簽訂書面變更協(xié)議。3.3.2雙方同意，如一方違反合同約定，導致合同無法履行，對方有權終止合同。第四章銷售目標與獎勵4.1銷售目標與指標4.1.1甲方應根據市場情況和乙方提供的交易需求，制定合理的銷售目標。4.1.2乙方應根據甲方的銷售目標，積極完成銷售任務。4.2獎勵政策與收益分配4.2.1甲方應根據乙方實際完成的銷售業(yè)績，按照約定的比例支付乙方傭金。4.2.2乙方應按照甲方的要求，提供相應的銷售業(yè)績證明。4.3銷售業(yè)績的評估與核算4.3.1甲方應定期對乙方的銷售業(yè)績進行評估和核算。4.3.2乙方應按照甲方的要求，提供銷售業(yè)績的相關資料。第五章費用與支付5.1合同履行的費用承擔5.1.1雙方同意，合同履行過程中產生的費用，由雙方按照約定的方式承擔。5.1.2雙方同意，合同履行過程中產生的稅款，按照國家法律法規(guī)的規(guī)定承擔。5.2支付方式與時間5.2.1甲方應按照約定的時間和方式，向乙方支付傭金。5.2.2乙方應按照約定的時間和方式，向甲方提供服務。5.3違約金與賠償責任5.3.1雙方同意第八章風險管理與合規(guī)8.1風險識別與控制8.1.1甲方應建立完善的風險識別和評估體系，確保居間銷售活動的合規(guī)性。8.1.2乙方應協(xié)助甲方進行風險評估，并提供必要的信息和資料。8.2合規(guī)要求的遵守8.2.1甲方應嚴格遵守國家關于證券交易的法律法規(guī)，確保居間銷售活動的合法性。8.2.2乙方應遵守甲方的合規(guī)要求，不得從事任何違法違規(guī)的證券交易活動。8.3應急預案與事故處理8.3.1甲方應制定應急預案，以便在發(fā)生突發(fā)事件時能夠及時應對。8.3.2乙方應在發(fā)生事故時，立即通知甲方，并協(xié)助甲方進行處理。第九章溝通與協(xié)作9.1溝通渠道與頻率9.1.1雙方應定期通過電話、電子郵件等方式進行溝通，保持信息的及時交流。9.1.2雙方應至少每季度舉行一次面對面會議，討論合同履行情況及后續(xù)工作計劃。9.2協(xié)作機制與流程9.2.1雙方應在合同履行過程中建立協(xié)作機制，明確各方的職責和協(xié)作流程。9.2.2雙方應在交易過程中提供必要的支持和配合，確保交易的順利進行。9.3變更管理與決策9.3.1雙方同意，如合同履行過程中出現(xiàn)變更，應立即進行溝通，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3.2雙方同意，對于重大決策，應通過協(xié)商一致的方式作出。第十章合同的生效、變更與解除10.1合同的生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同的生效不得違反國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定。10.2合同的變更程序10.2.1雙方同意，合同的變更應通過書面協(xié)議進行。10.2.2合同變更協(xié)議應經雙方協(xié)商一致并簽字蓋章后生效。10.3合同的解除與終止10.3.1雙方同意，合同的解除或終止應符合合同約定或國家法律法規(guī)的規(guī)定。10.3.2合同解除或終止后，雙方應按照約定或法律法規(guī)的規(guī)定處理未了事項。第十一章違約責任與爭議解決11.1違約行為與責任11.1.1雙方同意，違約方應承擔違約責任，包括賠償對方因此造成的損失。11.1.2雙方同意，違約方的違約行為不影響合同其他條款的履行。11.2爭議的解決方式與程序11.2.1雙方同意，對于合同爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二章其他條款12.1強制性條款12.1.1雙方同意，本合同中的強制性條款不得任意變更或解除。12.1.2雙方同意，違反強制性條款的行為應視為違約。12.2不可抗力事件的處理12.2.1雙方同意，不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀事件。12.2.2發(fā)生不可抗力事件的一方應立即通知對方，并采取合理措施減少損失。12.3合同的繼承與轉讓12.3.1雙方同意，未經對方書面同意，任何一方不得將合同權利和義務轉讓給第三方。12.3.2雙方同意，合同的繼承應符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。第十三章附則13.1合同的份數與保管13.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.1.2雙方應妥善保管本合同，不得泄露合同內容。13.2合同的修訂與更新13.2.1雙方同意，合同的修訂和更新應經雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。13.2.2修訂和更新的協(xié)議應簽署后取代原合同。13.3合同的解除與終止后的義務13.3.1合同解除或終止后，雙方應按照約定或法律法規(guī)的規(guī)定處理未了事項。13.3.2雙方同意，解除或終止合同后，仍應保守對方的商業(yè)秘密和多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.1甲方權利特殊條款甲方有權根據市場情況調整銷售目標和策略，并要求乙方及時調整銷售計劃以適應市場變化。說明：甲方作為市場的領先者，需要根據市場的變化及時調整策略，以確保銷售目標的實現(xiàn)。1.2甲方義務特殊條款甲方應保證提供的證券交易居間服務符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用非法手段獲取利益。說明：甲方作為合同的提供方，有義務確保其提供的服務合法合規(guī)，不得違反國家法律法規(guī)。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款2.1乙方權利特殊條款乙方有權根據實際市場情況提出調整銷售目標和策略的建議，并要求甲方審批。說明：乙方作為合同的執(zhí)行方，對于市場的變化有直接的感受，因此有權提出調整建議。2.2乙方義務特殊條款乙方應確保提供的交易需求真實有效，并對其提供的信息的真實性承擔法律責任。說明：乙方作為合同的執(zhí)行方，有義務確保其提供的交易需求的真實性，以免誤導甲方。附加條款三：第三方中介為主導時的特殊條款3.1第三方中介權利特殊條款第三方中介有權根據交易雙方的實際情況，收取一定比例的傭金作為其服務費用。說明：第三方中介作為合同的參與方，為其提供的服務收取傭金是合理的。3.2第三方中介義務特殊條款第三方中介應確保交易的公平公正，不得利用其地位獲取不正當利益，并應保守交易雙方的商業(yè)秘密。說明：第三方中介作為合同的參與方，有義務確保交易的公平公正，并保護交易雙方的利益。附加條款四：交易過程中的特殊條款4.1交易過程中的信息披露雙方應在交易過程中及時披露與交易相關的信息，確保信息的真實性和有效性。說明：信息披露是保證交易公平公正的重要手段，雙方都應履行信息披露的義務。4.2交易過程中的協(xié)作雙方應積極協(xié)作，共同推進交易的完成，并確保交易過程的順利進行。說明：交易的完成需要雙方的共同努力和協(xié)作，因此雙方都應積極履行協(xié)作義務。附加條款五：違約責任的特殊條款5.1違約責任的認定當一方違約時，對方有權要求違約方承擔違約責任，并有權要求違約方支付違約金。說明：違約責任是合同中重要的條款，明確違約責任的認定有助于維護合同的執(zhí)行。5.2違約金的計算違約金的計算應根據違約方的違約程度和給對方造成的損失進行合理計算。說明：合理確定違約金的計算方式，有助于保護守約方的合法權益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.證券交易居間服務協(xié)議2.銷售目標與獎勵政策詳細說明3.費用支付與違約金計算公式4.風險管理預案與事故處理流程5.溝通與協(xié)作機制詳細規(guī)定6.合同變更與解除協(xié)議7.爭議解決方式與程序說明8.相關法律法規(guī)匯編9.合同履行過程中的操作手冊10.合同解除或終止后的義務處理指南二、違約行為及認定：1.甲方未按約定提供服務或服務不符合約定的標準。2.乙方未按約定完成銷售任務或提供虛假交易需求。3.雙方未履行合同約定的信息披露義務。4.雙方未按約定協(xié)作導致交易。5.任何一方違反合同約定的保密義務。6.任何一方未履行合同約定的風險管理義務。7.任何一方未按約定時間、方式支付費用或違約金。8.任何一方未履行合同約定的其他義務。三、法律名詞及解釋：1.證券交易：指依法進行的股票、債券、基金等金融工具的買賣活動。2.居間銷售：指在證券交易中，協(xié)助買賣雙方達成交易的中介服務。3.居間人：指在證券交易中，為買賣雙方提供居間服務的自然人或法人。4.證券發(fā)行人：指依法發(fā)行證券的機構，如公司、政府等。5.合規(guī)：指符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司內部管理制度的要求。6.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀事件，如自然災害、社會事件等。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的違約損失賠償。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到市場變化導致銷售目標無法實現(xiàn)時，應及時與甲方溝通，協(xié)商調整銷售策略。2.如乙方未能完成銷售任務，應與乙方共同分析原因，提供必要的支持與培訓。3.雙方在履行合同過程中，應確保信