CTPAT安全管理手冊(doc24)

刖s

一、目的

二、職責

c.負責與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機構(gòu)進行溝通聯(lián)絡(luò)；

d.負責根據(jù)自我評估、審核與調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點采取改善措施；

2、資材部貨倉

a.負責監(jiān)察貨物的裝卸與流淌與載貨車輛在廠內(nèi)的遷移；

b.負責監(jiān)察來料的接收、流轉(zhuǎn)與貨物的發(fā)放；

c.負責監(jiān)察、調(diào)查、分析與報告貨物的短缺與盈余。

3、管理部人事行政

a.負責維持車輛貨物人員出入廠房的操縱(查驗、登記、核實等)。

b.負責廠房內(nèi)的治安巡查與秩序保護，查驗/監(jiān)控員工出入廠房有無

攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進出廠房。

4、安全員

5、管理部報關(guān)

負責貨運單證的準備與跟進裝貨情形；負責與海關(guān)/商檢部門預(yù)先完

成辦理通關(guān)單據(jù)的溝通聯(lián)絡(luò)。

6、其他部門

工廠CTPAT總要求

a.程序保安

b.實際現(xiàn)場保安

C.人事保安

d.教育及培訓

e.出入管制

f.船運程序

g.運輸工具保安

1)實際現(xiàn)場保安程序

a.出入管制程序：人員/車輛/貨物的出入管制。

b.人事保安程序：人員的身份背景調(diào)查等。

c.教育及培訓程序：員工的教育培訓。

d.運輸工具保安程序：按規(guī)定區(qū)域停放，追蹤與驗證貨柜、拖車

等密封條。

e.貨運程序：包含監(jiān)察貨物之進入與移動，適當標記、秤重、核

點與貨物、設(shè)備的驗證須符合付貨運清單；追查與報告貨物的

短缺與盈余，處理貨物進出的過多、短缺識別與不能付運或者

者違規(guī)的貨物等內(nèi)容；有程序去指引簽署、調(diào)換、記錄貨物在

廠房內(nèi)外遷移流通的監(jiān)控。

f.程序或者運作上的安：信息的傳遞；電腦信息的安全保護等。

5.為了搞好區(qū)域治安，工廠會一直與當?shù)貓?zhí)行法規(guī)的部門維持緊密

的工作聯(lián)系，包含不定期的見面交流有關(guān)治安秩序、員工暫住證

等方面的情況。

6.工廠會建立有效的內(nèi)部與外部聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以便在出現(xiàn)安全意外事

件時，能夠以最快的速度通知負責內(nèi)部安全防護人員與與執(zhí)行法

規(guī)的部門(比如公安、海關(guān)等)法行聯(lián)絡(luò)。

a.內(nèi)部安全防護電話有：保安室：808；管理部人事及行政801、

805、818；生產(chǎn)部：804、807；工程/品質(zhì)/資材：806。

b.外部安全部門電話：匪警(110),交警(112),火警(119),急

救(120)。

10.另外，應(yīng)實際安全需要，工廠還會執(zhí)行一些其他有關(guān)安全方面的

操縱。比如委派值班保安使用手持式金屬探測器探測出入廠員工

有無攜帶特殊金屬物品，免費提供工衣制服給保安；規(guī)定不能攜

帶違禁物品進入工廠等等。

11.現(xiàn)有輔助性文件，以后將會根據(jù)需要進一步完善與補充。

a.工廠貨物/車輛出入管理程序

b.招聘管理程序

c.成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序

d.收貨程序

e.貨倉周結(jié)程序

f.物料進出程序

g.利器檢查與管理

h.車輛出入操縱等等。

實際現(xiàn)場保安

1.工廠的廠房務(wù)必安裝必需的消防警報與滅火系統(tǒng)，以便能夠及

時監(jiān)測、報告與撲滅火險。

2.工廠所有建筑物所用的材料與其建造結(jié)構(gòu)能夠抵抗非法的進入

與外界的侵擾：即不同意使用臨時替用物料（比如用繩或者木頭），

不同意有敞開未封閉或者輕易能夠打開的門窗等。

3.工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進出時務(wù)必關(guān)閉，人員行走的

通道鄰近在駐守大門的保安，以便檢查其身份證件。

4.廠房外部與內(nèi)部所有的門窗、大門與圍欄都需要關(guān)閉（有足夠

的上鎖/防護裝置），除非需要打開去進行接收與付運作業(yè)。所有進

出廠房的通道門口安排保安人員駐守、驗證與監(jiān)控進出的車輛、人

員，以防止從這些地方非法侵入。

門戶的鎖匙保管在管理部及副廠長那里外來人員或者車輛進出與

特殊進出事件的報告/記錄由保安負責看管。

5.工廠裝設(shè)至少6尺（2米）高以上牢固的圍欄與圍墻去圍繞整個

貨運區(qū)域/作業(yè)區(qū)域，小汽車不同意停靠在貨運作業(yè)區(qū)域。

6.工廠的廠房周圍也裝設(shè)至少6尺（2米）高以上牢固的圍欄與圍

墻，圍欄與圍墻的頂端裝設(shè)尖銳的鐵絲或者玻璃片，以防止外來非

法侵入。工廠的圍墻與門戶的結(jié)構(gòu)牢固，足能防止或者阻擋武力侵

入。

7.在需要時，工廠的貨倉與寫字樓裝有防止非法侵入的監(jiān)視、警

報系統(tǒng)去防護，且具有可靠的可用12小時的備用電池以便能夠進

行每周7天，每天24小時的監(jiān)控，安全員每月進行測試是否正常。

8.所有門窗或者者在貨倉內(nèi)的一些打開的門窗中裝設(shè)的鐵網(wǎng)都務(wù)

必安全、能夠預(yù)防偷竊。貨倉或者者儲存區(qū)域的門與通道需要安全

管制。當無人在內(nèi)工作（比如收發(fā)貨）時能夠上鎖，有專責倉務(wù)人

員負責進出操縱。

貨倉四周為封閉式、有圍欄或者圍濡能夠上鎖，非授權(quán)人士不能進

入、非本倉人士的進出需要獲批準與登記、貨物進出需要憑有效單據(jù)與

登記等。

9.危險易燃物品務(wù)必儲存在一個隔離、安全、包圍起來的區(qū)域。

這些儲存危險易燃物品的倉庫務(wù)必有消防與安全防護措施務(wù)必封

閉上鎖，24小時抽風抽氣，內(nèi)設(shè)的電器設(shè)備務(wù)必能夠防爆，裝設(shè)

有足夠消防/防護設(shè)備等。

10.為了安全起見，廠房外部安裝足夠的燈光照明，其照明范圍包

含停車區(qū)域、貨倉、裝卸貨位、要緊主干通道與出入口，與廠房后

面周圍地帶；另外在廠房內(nèi)部、樓梯間、通道或者出入口，均已安

裝足夠的照明燈與應(yīng)急燈。

11.所有的門/窗戶/開放的地方都需要上鎖，或者者裝設(shè)一些攝像頭

與警報器進行監(jiān)控，或者者安排保安崗位駐守，以預(yù)防未被授權(quán)的

人進入廠房；同時，還能夠通過裝設(shè)一些監(jiān)控裝置，比婦通過設(shè)立

保安崗?fù)せ蛘哒咧醒氡O(jiān)測操縱系統(tǒng)去進行每天24小時/每周7天的

侵擾防護/夜賊警報防衛(wèi)。

12.在需要盹工廠會考慮設(shè)立可操作的有監(jiān)控與記錄功能的CCTV

（中央監(jiān)控電視系統(tǒng)）去監(jiān)測工廠的裝卸貨位、所有通道與出入

口，包含在裝卸貨位的內(nèi)部與外部進行裝卸，停靠與儲存的貨柜/

貨車，緊急出口或者者某些客戶指定需要裝設(shè)CCTV的存貨倉位。

假如使用CCTV系統(tǒng)，則該系統(tǒng)的記錄能力需要提供至少30天的

高質(zhì)素畫面與需要配備備用的瀑急發(fā)電機或者可用12小時的備用

電池（每周7天，每天24小時）。這個CCTV系統(tǒng)與記錄務(wù)必安

全地存放與非授權(quán)人員不能接近。CCTV的預(yù)防保護至少每個季度

進行一次。

13.為了工廠與員工的安全，工廠設(shè)置與張貼了足夠的安全警告標

志比如嚴禁攜帶火種入廠、嚴禁攜帶利器入廠、廠區(qū)內(nèi)嚴禁吸煙、

廠區(qū)內(nèi)車輛需要限速行駛（時速不超過8公里）、廠房內(nèi)/上落樓梯

時不得互相追趕或者推拉扯。

14.車輛與人員出入操縱程序

a.車輛、人員進出廠房出入口，貨運裝卸位，寫字樓等崗位，

需要配備專職保安人員駐守進行出入管理操縱或者者能夠配

備電子出入操縱系統(tǒng)，有限度的進入/訪問只能是那些需要在

區(qū)域內(nèi)工作的人員。出入管制系統(tǒng)的最低要求是儲存至少6

天的記錄。出入管制系統(tǒng)的設(shè)備務(wù)必安全。

b.所有職員在出入廠房時，都需要出示/配戴貼有本人相片的識

別廠牌，獲批準的訪客需要出示證件以顯示其訪客的身份；所

有訪客都務(wù)必進行來訪登記，獲得授權(quán)人士的陪同，方能進入

廠區(qū)有關(guān)范疇。

c.關(guān)于出入操縱中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為（比如未能出示有效證件而

試圖非法/強行進入廠房等）需要予以記錄與報告上司。

d.人員/車輛也入廠區(qū)具體運作可參閱員工/來賓出入操縱、工

廠貨物/車輛出入操縱與車輛出入操縱等有關(guān)文件規(guī)定。

15.工廠建立內(nèi)部、外部的通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)去指導(dǎo)內(nèi)部安全人員或者者

當?shù)卣块T（在顯眼處張貼電話號碼）。工廠在廠房現(xiàn)場設(shè)立保

安室，要緊負責日常保安與秩序巡查與緊急事故之應(yīng)變處理等工

作。其24小時內(nèi)線辦公電話為808；辦公地點設(shè)在廠大門口。

16.在廠區(qū)大門口駐守的保安，除了負責監(jiān)控、查驗出入廠區(qū)的車

輛、人員之外，還需要引導(dǎo)進入廠區(qū)的車輛正確停泊在指定區(qū)域，

杜絕亂停亂靠現(xiàn)象。裝卸位，貨物收發(fā)處務(wù)必與車輛的停放處進

行隔離。

有關(guān)巡邏情況應(yīng)記錄在巡邏登記簿上，如有突發(fā)、特殊的事件，

則須即時報告上司處理。

17.為了防止工廠之財物缺失與確保員工沒有攜帶違禁物品（包含利

器、香煙、打火機等）進出廠房，工廠會在廠房的出入口設(shè)立保

安，利用金屬探測器檢查進出人員的隨身物品，查驗出外出放行

條。

18.采取適當?shù)拇胧┮灶A(yù)防未被授權(quán)物品的遷移與出入。

19.各員工在廠區(qū)內(nèi)需要配戴廠證以供識別，在廠房內(nèi)則需要穿工衣

與配戴廠證以供識別，進出廠房上下班都需要打卡。

20.為預(yù)防未被授權(quán)的人員接近電腦系統(tǒng)，各部門務(wù)必妥善管理自己

的電腦，在暫停操作時退出自己使用的用戶或者者關(guān)閉電腦。

保守電腦密碼，定期或者不定期更新電腦密碼。

21.各部門需要編制值班安排表，安排好每天上下班負責開門、鎖

門、關(guān)窗、關(guān)水電的負責人。同時，在下班后，這些負責人需要

按照規(guī)定一絲不茍地認真執(zhí)行值班事宜。

夜班巡邏保安應(yīng)負責監(jiān)察各值班人員有無做好值班工作（下班關(guān)閉

門、窗、水、電氣等），如有疏忽職守的，會予以警告、嚴重警告、記

過等處罰。

出入操縱

一、車輛出入操縱程序

1、車輛入廠

a.外來車輛進入廠區(qū)前務(wù)必通過驗證才能入閘，非經(jīng)驗證確認不

能放行入閘，同時需要有保安引導(dǎo)其將車輛停泊在指定的?？繀^(qū)

域。

b.關(guān)于車輛司機身份的識別，目前通常是通過驗證其身份證、廠

牌、駕駛證與記錄車輛之車牌號碼的方式進行。在查驗之后，會

派發(fā)一張綠色的《車輛出入卡》給司機作為進入憑證。

c.關(guān)于本廠車輛進入廠區(qū)，車輛司機應(yīng)正確配戴廠牌才可同意入

廠。

d.保安務(wù)必及時做好車輛入廠記錄。

2、車輛出1

1）本廠車輛出1

a.本廠非載貨車輛出廠需要憑管理部簽發(fā)的《用車申請單》，經(jīng)值

班保安查驗才能出廠；

b.本廠載貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《貨物出廠許可單》，經(jīng)

值班保安查驗才能出廠。

2）外來車輛出廠

a.外來非送貨車輛（比如接送客人/職員出差）出廠需要憑入廠時

派發(fā)的《車輛出入卡》，經(jīng)值班保安查驗才能出廠；

b.外來送貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《貨物出廠許可單》，經(jīng)

值班保安打開載貨車廂查驗核實才能出廠。

3、車輛在廠內(nèi)之?？坎倏v

a.管理部負責規(guī)劃車輛之?？繀^(qū)域通?？筛鶕?jù)實際情況劃分為A

區(qū)（本廠車輛?？浚^(qū)域B區(qū)（外來訪客車輛?？繀^(qū)域）、C區(qū)

在貨倉門口（普通貨車裝卸貨區(qū)）、D區(qū)（貨柜裝運成品區(qū)）。

假如?？繀^(qū)域已停泊滿車輛，則「保安需暫時放行車輛進人廠

區(qū)；必要時，可要求車輛暫停泊在廠外鄰近區(qū)域。

b.各類車輛應(yīng)按照指定區(qū)域停泊與作業(yè)，大門值班保安負責指引

各類車輛司機在進入廠區(qū)時按照指定區(qū)域停靠，確保車輛?？繀^(qū)

域處于一個安全、隔離的等候狀態(tài)。

4、具體運作參看貨物/車輛出入管理等有關(guān)程序。

二、人員出入廠操縱程序

1.工廠通過核查進出廠區(qū)人員的廠牌、身份證件等方式，預(yù)防未被

授權(quán)人員進入或者者靠近廠房或者運輸工具。

2.本廠員工出入廠

a.雇員在進出廠房時，都需要配戴廠牌與穿上工衣識別，與上下

班時在保安的監(jiān)督下打卡。

b.在廠區(qū)范圍（包含飯?zhí)?、宿舍等）?nèi)，雇員都需要配戴識別廠

證以供查認，關(guān)于沒有按要求配戴廠證的員工會被提醒配戴廠證

或者驗證廠證，如屢次違反，會受到教育、批判、警告、記過、

解雇等處分。

C.員工配戴與識別的廠證上務(wù)必貼上員工本人的一寸免冠正面相

片方為有效，不可張貼藝術(shù)照或者其它不符合規(guī)范的照片。

3.訪客（包含施工人員）出入廠區(qū)規(guī)定

a.被授權(quán)的訪客在通過保安/接待處員工的身份核實之后會以配戴

貴賓卡、來訪證等方式識別。

b.人事及行政部需要儲存來訪的訪客/供應(yīng)商提供識別證件所作的

記錄。

c.所有進入廠房的訪客都務(wù)必由有關(guān)部門/指定人員全程陪送。

d.屬于施的人員，則會由維修部專責人員從旁全程監(jiān)察陪同，且

外來施工單位/人員與須簽定《施工安全協(xié)議書》，知悉本廠及國

家法律法規(guī)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定。

e.外來人員出廠時，需要將來訪客、貴賓卡等交回給廠大門保安

員并在出入記錄本上簽署。

三、貨物出入操縱程序：

貨物之出入管制參看貨運保安這一節(jié)內(nèi)容所述。

四、生產(chǎn)、裝配與包裝區(qū)域的安全操縱程序

為了生產(chǎn)裝配與包裝區(qū)域產(chǎn)品的安全（如質(zhì)量、數(shù)量符合要求，不

夾帶異物等），需要作出下列管理規(guī)定：

1.進出生產(chǎn)裝配與包裝區(qū)域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品（包

含打火機、香煙、利器、項鏈、戒指、首飾、硬幣、食品等）。

2.生產(chǎn)裝配與包裝區(qū)域的所有原料與零部件都需要有帳冊記錄（記

錄產(chǎn)品物料的名稱、編號、數(shù)量、出入單據(jù)記錄等）。

3.生產(chǎn)裝配與包裝區(qū)域的所有原料與零部件都需要有清晰、容易辯

認的狀態(tài)與數(shù)量標識（如合格、不合格、待驗、待包裝、待返工

等狀態(tài)與數(shù)量）。所有入倉的成品需要有入倉單記錄且務(wù)必全面記

錄有關(guān)數(shù)量、編號、名稱、箱號等）。

4.所有生產(chǎn)、裝配與包裝區(qū)域都可根據(jù)需要配備可上鎖的門與能夠

關(guān)閉的窗。工場需要安排每天的值日生于下班后關(guān)閉所有的門

窗、水、電、氣等。

5.假如需要，可考慮在生產(chǎn)、裝配與包裝區(qū)域設(shè)立安全保安人員或

者者安裝CCTV監(jiān)控系統(tǒng)，以便監(jiān)控在這些區(qū)域內(nèi)員工的操作安

全。

貨運與運輸工具保安

一、付運文件資料的準備與處理程序

1、如何確保在付運前2天將文件傳送給貨運公司：

1）資材部PMC按照客戶之交貨期跟進生產(chǎn)工場的進度，在規(guī)定交貨期

前3天，假如尚未收到有關(guān)付運的資料,則則報關(guān)員應(yīng)與客戶聯(lián)絡(luò)熟

悉有關(guān)貨運公司、走貨船期、船公司、貨柜等。

2）在與客戶商定好有關(guān)產(chǎn)品之付運數(shù)量、付運期限確認后，報關(guān)員就

應(yīng)發(fā)出付運產(chǎn)品之資料Booking傳送給貨運公司（FAX或者專遞等

方式）。

3）在走貨前2天，報關(guān)員通常會收到船公司的一份Booking資料，依

此做好出貨前的資料ShipmentNote給貨倉成品負責人備貨，在出貨

當天報關(guān)員應(yīng)根據(jù)實際裝運成品開出貨物出口單給貨倉轉(zhuǎn)交貨車司

機互相簽署，然后簽署“貨物出廠許可單”放車出廠。

2、如何確保收到足夠的信息資料（查PO與與客戶聯(lián)絡(luò)）：

為了能夠準時、準確地交貨給客戶，做好出貨前的準備工作非常重

要，為此，統(tǒng)籌出貨的部門一一資材部與報關(guān)員需要按照客戶的走貨

期，提早做好出貨文件資料的準備與跟進生產(chǎn)工場的進度。

為了能夠收到足夠的出貨信息資料，資材部PMC需要根據(jù)客戶之

P0或者與客戶溝通聯(lián)絡(luò)，以便報關(guān)員提早準備好有關(guān)貨物通關(guān)單及出

口清單、出口備案合同等，收到Booking資料在走貨前2天，資料仍不

齊全，則立即需要聯(lián)絡(luò)客戶、有關(guān)部門跟進完成。

按期、按時正確準備好出貨資料是資材部PMC/貨倉與報關(guān)員工作

職責中的重要一項。

3、如何驗證按期付運貨物的程序

由資材部PMC根據(jù)客戶之PO、SI等資料跟進生產(chǎn)工廠之生產(chǎn)落

貨進度是否符合客戶走貨期，然后與報關(guān)員聯(lián)絡(luò)預(yù)定車輛/貨柜。貨物

有否按期付運要緊根據(jù)ShipmentNote上之走貨時間與客戶之走貨期相

比較而得出。

ShipmentNote上應(yīng)全面填寫付運資料?，如車輛號碼、走貨時間、

貨物名稱、數(shù)量、箱數(shù)、客方ITEMNO、PONO,司機裝貨后簽名確

認等）。

二、如何在付運方面發(fā)現(xiàn)、報告與糾正錯誤文件資料的處理程序

1、在進入付運工作的過程中，假如發(fā)現(xiàn)進出口清單、備案合同、貨物

出口通關(guān)單與實際裝運之貨物不符，或者文件資料有錯誤等，需要

及時更換有關(guān)資料，比如重量/數(shù)量錯誤，則需重新填/更換填報出口

清單及重新辦理通關(guān)單等。

2、正常情況下，資材部或者報關(guān)員收到客方資料ShipmentPlan或者

ShippingOrder,為確保出口資料正確無誤，如屬新貨，報關(guān)員需通

知資材部貨倉先取一箱成品過磅，復(fù)測總重量是否跟出口集中報關(guān)

清單資料相符，如有不符，不可放車離廠，須立即通知報關(guān)員復(fù)核

是否需要更換資料。

3、資材部貨倉收到ShipmentNote及出口清單（即出口集中報關(guān)貨物申

報單）后，在走貨前，出貨人員務(wù)必核對實貨與ShipmentNote資料

是否一致，并核對實貨與成品檢驗數(shù)量是否一致，如有不符，立即

聯(lián)絡(luò)PMC/報關(guān)員/品檢QA等有關(guān)人員查詢，否則不可安排裝柜，直

至復(fù)查0K后方可進行裝柜。

4、經(jīng)貨倉復(fù)核及于ShipmentNote填寫上有關(guān)車輛資料并簽署后，報關(guān)

據(jù)此開出《發(fā)票》給廠長或者總經(jīng)理批準后，傳送給客戶、會計，

儲存底備案。

三、接收與處理來料/貨物的程序

1、接收來料之運作是：首先根據(jù)供應(yīng)商之送貨單核對本廠P0,然后點

數(shù)、秤重，打印GRN作待驗，由品檢人員檢驗、標識，合格后轉(zhuǎn)合

格品倉，并按檢驗狀態(tài)與貨物類別儲存在適當倉位。

2、不符合PO（比如超PO、無PO）的不收，待驗、合格、不合格的貨

物會按檢驗狀態(tài)與類別隔離擺放在不一致區(qū)域等待處理。

3、一些高度危險的物品（比如易燃易爆的化學溶劑等）會專門儲存在

危險品倉，非經(jīng)授權(quán)人員批準是不能接近與進入危險品倉。

4、全面運作程序可參看收貨控操縱、物料進出操縱、貨倉周結(jié)管理等

程序。

四、如何跟蹤廠內(nèi)廠外（付運成品）貨物的流轉(zhuǎn)程序

1、廠內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)的跟蹤：廠內(nèi)貨物的流轉(zhuǎn)要緊在各倉、工場、組別之

間流轉(zhuǎn)，凡是進出都會有相應(yīng)的發(fā)貨單或者領(lǐng)料單或者成品轉(zhuǎn)運單

支持與跟隨與電腦記錄。

1）為了能夠識別貨物，公司建立了特殊的編號系統(tǒng)（PartNumber

System）關(guān)于不一致工序、不一致類別的制品都會有特殊的物科/產(chǎn)

品編號，而每一批物料/產(chǎn)品都會有自身之狀態(tài)標識，如注明物品名

稱、編號、數(shù)量、日期等，如屬于成品，則有成品檢驗報告并注明該

批成品的DateCode等資料。

2）為了能夠清晰反映每一筆貨物的進出去向與結(jié)存，工廠已設(shè)立電腦

系統(tǒng)去輸入與記錄每一筆貨物的進出情況：包含供應(yīng)商名稱、貨物

進由日期、貨物名稱、編號、數(shù)量等；同時，每一部貨車的到廠與

出廠的時間也都有司機的簽署。

3）貨物在廠內(nèi)流淌遷移會有領(lǐng)料單、發(fā)料單的支持與跟隨，單據(jù)上之

資料與內(nèi)容（比如：名稱、編號、數(shù)量等）會與貨物上的標識互相

一致。即使是各工序/各組別之間的遷移流淌，也會有內(nèi)部發(fā)貨/領(lǐng)料

單做支持與追蹤。

4）假如發(fā)貨給外發(fā)廠，貨倉部會根據(jù)委外加工電腦記錄的資料開出外

發(fā)單備料.，再轉(zhuǎn)開送貨單給外發(fā)廠簽收，這些單據(jù)上的資料與內(nèi)容

也需要與貨物上的標識相一致。

5）為了如實反映存貨的狀態(tài)，每一筆貨物的收發(fā)都需要在當天內(nèi)輸入

電腦。所有發(fā)生的生產(chǎn)、檢驗、收發(fā)記錄都需要當天完成入數(shù)。

各部門/各分倉每個月都會做一份月結(jié)，以反映木部門/木倉位的存貨

情況。同時，電腦記錄上能夠即時查閱已入數(shù)的物料/制品的收發(fā)、

結(jié)存數(shù)目、流轉(zhuǎn)部門/倉位等。

6）各部門能夠通過電腦系統(tǒng)即時查看貨物的帳存數(shù)同時；資材部PMC

每周安排人員去抽查各分倉盤點后打印的周結(jié)報表帳存數(shù)的準確

性，并通過每周、每月的收發(fā)盤存與定期實際盤點去反映存貨的短

缺與盈余，然后根據(jù)實際情況向公司報告與申請帳存數(shù)的盈虧調(diào)整。

7）庫存成品都會張貼成品檢驗狀態(tài)標識，明確客戶名稱、產(chǎn)品名稱/編

號、訂單、數(shù)量與QC檢驗的結(jié)果等。當安排裝運成品上貨柜時，載

貨單與付運清單上都會有相應(yīng)的資料/內(nèi)容去界定與報告所需付運成

品的資料，以便貨倉核實付運資料與付運成品是否一致。假如是成

品出貨，則按成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8）根據(jù)物料/產(chǎn)品的狀態(tài)標識與跟隨轉(zhuǎn)移的單據(jù)、帳冊記錄，能夠跟蹤

貨物的流轉(zhuǎn)。假如客戶還需要更全面的跟蹤，則會編制個別具體的

追蹤工作指示去作為貨物追蹤的操作指引O

2、如何跟蹤成品/物料的付運

1）每批成品付運會有ShipmentNote與出口清單等資料記載Shipment

Note上會寫上貨柜車的車牌號碼、貨柜號碼等資料，與要求司機簽

署。根據(jù)ShipmentNote能夠追蹤付運成品的去向。

2）每批物料/制品向外發(fā)貨前，貨倉都會依S/O記錄，貨倉會據(jù)此開出

“外發(fā)單”從相應(yīng)的分倉提貨，然后開出“送貨單”交收貨方簽署蓋章。

送貨單等單據(jù)上都注明所發(fā)的物料/制品的全面資料（如名稱、編號、

數(shù)量、日期、收貨方等）。根據(jù)S/0、PO、送貨單等資料，能夠追蹤

物料的去向。

五、裝運區(qū)域的安全與貨柜的驗證、密封操縱程序

1、為預(yù)防貨物的遺失或者者未被授權(quán)付運的物品的傳入，工廠貨倉部

會按照有關(guān)成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等有關(guān)規(guī)定、收貨管

理、貨倉周結(jié)程序等程序去作為運作指引，確保運作過程的安全與

符合運作要求。

2裝運區(qū)域的安全操縱

1）為預(yù)防貨物的遺失或者者未獲授權(quán)或者者未被付運的物品的傳入，

成品貨柜的裝運與收貨的區(qū)域務(wù)必有清晰介定劃分，如C區(qū)為裝卸

貨區(qū)，D區(qū)為出口成品的貨柜裝運區(qū)等，并只能同意那些被明確識

別在此區(qū)域內(nèi)工作的雇員（貨倉、收發(fā)貨組及倉庫管理人員）才能

進入與作業(yè)。

2）為了確保沒有被授權(quán)或者者被確認的人員無端接近付運與收貨區(qū)

域，資材部貨倉會在顯眼地方（如貨倉門口）張貼收發(fā)貨程序/告示

去告知有關(guān)注意事項，與在收發(fā)貨區(qū)會安排有值班保安去檢查與監(jiān)

測：非授權(quán)人士有無進入倉庫區(qū)、收發(fā)貨過程是否正常、車輛有無

特殊等等。

3）外來人員的貨車與私家車需要按規(guī)定?？吭谥付ㄍ＼噲?，防止停靠

近成品付運與貨物儲存區(qū)域；當需要進行收發(fā)貨時;按照指定區(qū)域

與指引進行收發(fā)貨。

4）在需要時，工廠將會考慮設(shè)立可操作功能（比如有監(jiān)控與記錄功能

的）CCTV（中央監(jiān)控電視系統(tǒng)）去監(jiān)測、記錄?？吭谑瞻l(fā)貨區(qū)域、

成品/貨柜裝運區(qū)域與工業(yè)區(qū)內(nèi)停放的貨柜車、拖車的裝載過程。

3、裝運貨柜/車輛的驗證與密封措施操縱

1）裝運來料貨車在進入廠房時，需要通過大門保安的驗證與登記，裝

貨出廠的貨車在出廠時，需要向大門保安提交車輛/貨物出廠放行條

與打開車廂同意裝載貨物的核實檢查。

2）車輛到廠后，保安及貨倉人員應(yīng)負責引導(dǎo)車輛臨時停泊，然后通知

PMC與報關(guān)員核對司機與車輛的資料，報關(guān)人員會發(fā)出Shipment

Note,通知貨倉核對應(yīng)裝運成品與做好裝運準備。資材部PMC根據(jù)

船公司的Booking資料核對/驗證司機與車輛的是否為授權(quán)裝運貨物

指定司機與車輛（通常會檢查司機的黃薄與車輛號碼等），確認無誤

后，通知貨倉準備裝運成品/貨物。

3）車輛到廠后，通知報關(guān)員車輛已到廠，貨倉負責裝車，資材部PMC

與報關(guān)員監(jiān)督。為了預(yù)防沒有被授權(quán)的人員或者者物品進入貨柜/拖

車，在進行貨物裝卸時，都會有專責人員現(xiàn)場監(jiān)察裝運情況（如記錄

/核實裝運時間、點數(shù)、指點裝運方式等）。

在裝運成品時，還會根據(jù)客戶不一致的要求對裝卸過程與貨柜情況

進行拍照等。在裝卸過程中，無關(guān)人等一律不準在旁觀看及進行有

關(guān)操作。

4）在裝貨前要清掃干凈，車輛保持干爽。假如有漏水的地方要修補好，

若發(fā)現(xiàn)有鐵釘突出、生銹、漏水或者其他外來物質(zhì)等，應(yīng)即時處理，

不能處理時通知上司處理。

5）在進行裝貨時，應(yīng)按照客要求，如應(yīng)按照CartonN。順序進行裝柜，

同時須留意CartonN。順序是否混亂、漏寫或者漏貼；是否漏貼客戶

的Label或者barCode；DateCode是否打反、打重復(fù)、漏寫、漏打、

模糊不清、打錯；成品外箱是否有油漆、膠水、墨汁、泥塵、人為腳

E[3、爛孔、變形、打折、被涂寫、濕過水、漏封膠紙、明顯的膠紙頭、

封箱后裂開、暴露出箱內(nèi)貨物、箱嘍上貼有不必要的貼紙、箱嘍印錯

位、漏印、脫落、貼哆不平整等情況。

6）若發(fā)現(xiàn)有上述情況不能入柜，應(yīng)立即通知上司，上司得到通知后，

在最短的時間內(nèi)解決，務(wù)必保證產(chǎn)品質(zhì)量并知會當值看柜QA人員，

務(wù)必注意在裝一種貨時，其中是否滲有另外一種貨或者幾種貨，每人

務(wù)必認識、熟悉裝某一種貨的外箱箱哆、形狀，務(wù)必保證裝一種貨屬

同一編號、名稱、國家等，各理貨員亦應(yīng)特別注意此問題，各裝貨人

員應(yīng)留意裝每種貨時、每箱貨的重量（能夠衡量），若發(fā)現(xiàn)或者懷疑

漏裝的情況，不能入柜。務(wù)必通知其上司，由上司與當值看柜Q人

員、理貨負責人、工場負責人共同解決，并通知資材部PMC或者有

關(guān)負責人。

7）在裝柜過程中，正常情況下在貨柜裝至1/2時照一張相，在裝滿柜時

照一張相，這些相片須儲存1個月。假如客戶有特別要求，則按客戶

要求執(zhí)行。

8）為了貨物安全，所有的拖車/貨柜都有立體圍墻式的構(gòu)造與處于良好

狀態(tài)，貨倉搬運組人員在進行裝卸作業(yè)前務(wù)必要確保拖車/貨柜符合

此要求。

9）拖車/貨柜在完成裝卸后需要適當?shù)孛芊馀c/或者上鎖，以便在啟程前

后不可能被非法干預(yù)。

10）完成裝柜后，關(guān)門鎖上（并貼封條，假如有需要）并記錄在付運文

件ShipmentNote上與儲存）密封號碼之錄，與在到達目的地時需進

行驗證。

封條需要儲存至上鎖過關(guān)待海關(guān)查車，需要時才能打開，查柜后，

封條作廢；通過海關(guān)檢查后重新上鎖交柜，以預(yù)防非授權(quán)的接近。

11）為了確保貨物的完整與安全（空/滿）貨柜務(wù)必上鎖與務(wù)必有司機在

車上駐守監(jiān)測，與在裝運貨物上車前，務(wù)必先做檢查，然后才能進

行貨物裝卸，以預(yù)防未授權(quán)的進入；偷竊或者者不屬于載貨清單或

者者未授權(quán)的物品的進入。

12）裝運來料與成品出貨的貨車或者貨柜車在進入廠房時，需要通過驗

證與登記。在出廠時，普通貨車需要向大門保安提交貨物出廠許可

單與打開車廂同意裝載貨物檢查。貨柜車則需要向大門保安提交貨

物出廠許可單與查驗貨柜車廂的密封條（有否貼牢固）。

13）當貨柜/貨車進入廠房后，貨倉工作人員負責引導(dǎo)貨柜/貨車進入指

定裝卸位準備裝卸貨；假如尚未輪到安排裝卸貨的，則會安排于臨

時停泊位等候。

14）貨柜/貨車在筆候/裝卸貨期間，應(yīng)有貨倉搬運人員負責監(jiān)察貨柜/貨

車的行蹤，未獲貨倉批準，貨柜/貨車一律不能停靠近裝卸貨位，以

防止出現(xiàn)裝錯貨等誤差。

15）參考程序：成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等程序

七、記錄、報告/分析貨物短缺、盈余、損壞的程序

1、資材部貨倉/生產(chǎn)工場通過收發(fā)，裝卸貨之點算、與日常之盤點，發(fā)

現(xiàn)貨物出現(xiàn)短缺，盈余、損壞時，屬于貨倉負責范圍的，會由資材

部廠長、總經(jīng)理及有關(guān)部門報告反映；屬于生產(chǎn)工場負責范圍的，

會由其部門主管向廠長、總經(jīng)理報告。涉及成品走貨的，會由資材

部PMC與客戶聯(lián)絡(luò)，假如需要報告海關(guān)等政府部門的，會由報關(guān)員

負責處理。

2、當貨物發(fā)生短缺/遺失時，假如會影響到客戶之走貨期或者者屬于客

戶供應(yīng)物料的，則會由資材部PMC負責向客戶報告。

八、接近/使用信息資料/電腦安全保護/信息的安全傳遞與儲存操縱程序

1、為了確保貨物的完整與安全，成品包裝區(qū)域通常都會安排在顯眼的

區(qū)域同時同時有許多員工一起操作，與有組長、科文與主管從旁監(jiān)

測員工之操作情況，而在員工出入廠房時也有保安進行檢查（如有

無攜帶違禁物品與公司物品出廠）。在需要（客戶有要求）時，會考

慮安裝一些用作監(jiān)測操縱的反偷竊措施（比如閉路電視）。

2、載貨清單可由資材部PMC安排人員或者專遞方式完整、清晰、正

確、準時地遞交給客戶。

人事保安

為了保護工廠的利益，確保所招聘的員工都盡可能是誠實可靠、無

犯罪史、無不良嗜好（比如吸毒、酗酒、嗜煙等）人員。在招聘員工時，

除了按照有關(guān)人員招聘管理程序執(zhí)行之外還需要執(zhí)行下列補充規(guī)定要

求：

1、在新員工入職前，會進行嚴格的身份驗證：

1）通過專門的身份證查驗機核實身份證之真實性；

2）核實身份證持有人與身份證、所提供相片與有關(guān)畢業(yè)證書或者者健

康證/計生證等證的一致性，確認是否其本人；

3通過查問/驗證新員工培關(guān)出生年月、地址、與家屬與畢業(yè)學歷等方

式，核實資料與人員的真實性；

4）通過筆試、面試核實新員工是否具備相應(yīng)能力；

5）通過宣傳欄、培訓宣傳等多種方式宣傳持假證件者會被解雇，鼓勵

員工積極舉報等方式杜絕持假證件者非法進入工廠；

6）如需要（通常為財務(wù)人員、司機、報關(guān)員或者者某些特別職位的員

工）會由管理部負責通過電話與當?shù)毓膊块T/居委會聯(lián)系驗證，或

者要求員工提供《戶口簿》、《無犯罪史證明》等方式對員工的背景進

行檢查，或者者要求提供擔保人（本地戶口）。

2、必要時，關(guān)于工廠的保安，會與當?shù)卣块T（如XX保安公司）

簽署保安服務(wù)協(xié)說由XX保安公司委派保安負責工廠日常的保安事

宜，這些保安通常屬于退伍軍人并在保安公司同意過專業(yè)培訓，同時

會由XX保安公司為其提供擔保與背景調(diào)查（通過電話或者函件等方

式核實其沒有犯罪等不良背景或者不良習慣）。

3、如需要，工廠會要求/安排臨時雇員與長期雇員進行有無吸毒的測

試。關(guān)于高級職員或者財務(wù)、報關(guān)、司機等部門人員，公司都會進行

背景調(diào)查，以確認其身份、資料之真實可靠性，必要時要求其提供擔

保人（本地戶口）。

6、為了能夠維持公開、公平、公正的管理體制，公司已建立企業(yè)文化

去教海與鼓勵員工積極報告特殊與壞事同時設(shè)立了多種渠道提供給

員工向公司最高管理層反映各類事件：

a、意見箱：鑰匙由管理部人事直接持有，每天會定時打開意見箱取

閱員工的意見書，并會作出回復(fù)；

b、員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通匯

報的方式反映員工意見；

c、通過撥打電話反映意見等。這些舉報方式能夠使用匿名的方式報

告壞事與提出建議。

7、關(guān)于因嚴重違規(guī)而被公司解雇的雇員或者者被終止合約的分包商，

管理部需要提交其資料（相片、姓名等）給廠房大門保安以便監(jiān)察

與防止其后期非法接近/進入工廠的廠房。

教育培訓

一、教育培訓要求

3、公司所有重要的高層雇員須具備防止被欺騙的應(yīng)變能力與技巧，關(guān)

于電腦安全方面的保護也須通過培訓。

3、關(guān)于存在的問題，會通過再教育培訓、或者者適當?shù)木?、嚴重?/p>

告、記過等處罰方式去達至改善。

二、教育培訓基本內(nèi)容

1.向所有員工說明進出大門及在廠區(qū)內(nèi)佩戴廠證的重要性，旨在有效

操縱非準許人員進入本廠。

2.所有進出廠區(qū)人員的攜帶物品務(wù)必同意保安人員的安全檢查，禁止

危險品、違禁物等非準許物料的進入同時有效避免公司財產(chǎn)的流失。

3.向所有員工說明隨身攜帶的私人物品不能帶進工作場所，以便有效

操縱非認可物品放進成品。

4.培訓員工識別內(nèi)部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或者成品貨物；

有意將成品調(diào)換；不按規(guī)定進行包裝；不懷好意地將違禁物品放入成

品包裝箱等。

5.通過培訓，使員工認識到日常生產(chǎn)活動中，要保持貨物的完整性及

物品需檢查后方可進入。

6.教育員工非經(jīng)準許，不得亂竄車間，更不得擅自進入下列重要區(qū)域：

倉庫、成品倉、貨物裝卸區(qū)、運輸區(qū)停泊區(qū)、發(fā)電房、化學物品貯存

區(qū)、油料庫等其它持有“危險”與“未經(jīng)授權(quán)，不準進入”的警示性

標識的區(qū)域。

7.教育員工立足本職工作，愛崗敬業(yè)，保護公司財產(chǎn)。平常對自己所

運用的工具與操作的機器設(shè)備要按要求進行操作與保養(yǎng)。婦發(fā)現(xiàn)特殊

或者損壞應(yīng)及時向主管報告。下班前要整理好工作位，關(guān)好臨近工作

位的門窗。

8.培訓員工認識我廠常用的化學品物質(zhì)的特性，派發(fā)化學品安全數(shù)據(jù)

MSDS,學習有關(guān)使用、貯存及傷害處理方法。強調(diào)在使用前應(yīng)看清

有關(guān)的警示標簽，避免非法接觸。

9.加強對重要崗位人員的培訓，特別是保安人員、倉管人員、報關(guān)人

員、裝卸工、物料員需進行具體的安全培訓。

1）倉管、物料員要對本車間的貴重物品加以保護，貴重物品要放在

指定的鐵柜里，上好鎖，定期檢查，做做好有關(guān)記錄。

2）倉管人員、各車間物料要對本車間物料做到進出、儲存、賬目數(shù)

量一致。并定期盤點，如發(fā)現(xiàn)貨物有毀損、丟失、短缺、剩余等

要及時向主管人員報告。

3）倉管人員、裝卸工要認識到自己崗位的重要性，裝卸貨物時要憑

單收發(fā)貨物，保持高度警覺，確保非貨單物料的進入，協(xié)助保安

人員監(jiān)督、噪縱非許可人員進入裝卸區(qū)域。在裝卸的過程中，如

發(fā)現(xiàn)可疑現(xiàn)象或者不明貨物要及時向主管或者廠長、總經(jīng)理匯報

4）對保安人員要重點進行安全與反恐培訓，在強調(diào)遵照保安崗位職

責說明書的基礎(chǔ)上，結(jié)合不一致時期的恐怖活動的特點、動態(tài)來

探討、研究、制定反