內(nèi)外部風險與機遇評估管理制度第一章總則第一條編制目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部風險與機遇的評估管理，提高企業(yè)的風險應對本領和機遇把握本領，確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門和人員。第三條定義內(nèi)部風險：指企業(yè)內(nèi)部存在的可能對企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)和管理活動產(chǎn)生負面影響的因素和事件。外部風險：指企業(yè)外部環(huán)境中可能對企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)和管理活動產(chǎn)生負面影響的因素和事件。機遇：指那些能夠為企業(yè)帶來有益影響、推動企業(yè)發(fā)展的因素和事件。第四條管理原則科學性原則：評估應基于科學的方法和準確的數(shù)據(jù)，確保評估結果的科學性和可靠性。全面性原則：評估應全面、系統(tǒng)地考慮內(nèi)外部因素，確保對各種風險和機遇的全面把握。及時性原則：評估應及時進行，及早發(fā)現(xiàn)和應對潛在的風險和機遇?？尚行栽瓌t：評估應針對企業(yè)實際情況，考慮可操作性和可行性，確保評估結果的引導性和可執(zhí)行性。第二章內(nèi)部風險評估管理第五條內(nèi)部風險識別各部門負責人應依據(jù)本單位的特點和業(yè)務活動，依據(jù)相關規(guī)定和要求，對本部門可能存在的內(nèi)部風險進行識別和排查。內(nèi)部風險可以包含但不限于人事風險、資金風險、技術風險、生產(chǎn)風險等。內(nèi)部風險識別應結合現(xiàn)有數(shù)據(jù)、信息和經(jīng)驗，訂立相應的風險識別工作計劃，確保識別工作的全面和細致。第六條內(nèi)部風險評估各部門負責人應依據(jù)內(nèi)部風險識別結果，進行內(nèi)部風險的定量或定性評估，包含影響程度、發(fā)生概率等。內(nèi)部風險評估應綜合考慮內(nèi)部資源、人員本領、管理水平等因素，確保評估結果真實有效。內(nèi)部風險評估結果應及時上報并定期匯總，形成全面的內(nèi)部風險監(jiān)測報告。第七條內(nèi)部風險掌控各部門負責人應依據(jù)內(nèi)部風險評估結果，采取相應的內(nèi)部掌控措施，加強對內(nèi)部風險的管控和防范。內(nèi)部風險掌控措施可以包含但不限于流程優(yōu)化、制度建設、人員培訓等方面。內(nèi)部風險掌控措施的實施應及時跟進和監(jiān)測，確保措施的有效性和可行性。第八條內(nèi)部風險應對當內(nèi)部風險發(fā)生或潛在風險加大時，相關部門應依照預案和應急措施，及時采取措施進行應對，最大限度減少損失和影響。內(nèi)部風險應對的措施應合理有效，包含但不限于應急演練、調(diào)整生產(chǎn)布局、加添備貨等。第三章外部風險與機遇評估管理第九條外部風險評估企業(yè)應建立完善的外部風險信息收集和分析體系，及時取得和分析外部環(huán)境中的風險信息。外部風險評估應考慮政府政策、市場競爭、行業(yè)變動等因素，綜合評估外部風險對企業(yè)的影響程度和發(fā)生概率。第十條外部風險管控對于已經(jīng)識別的外部風險，企業(yè)應依據(jù)評估結果，訂立相應的風險管控方案，加強對外部風險的應對和防范。外部風險管控方案可以包含但不限于市場拓展、技術升級、戰(zhàn)略合作等措施。第十一條機遇評估企業(yè)應開展市場、技術、競爭等方面的機遇評估，確定各類機遇對企業(yè)的價值和影響程度。機遇評估應基于市場調(diào)研、技術猜測等相關數(shù)據(jù)和信息，確保評估結果的準確性和可靠性。第十二條機遇把握對于評估確定的緊要機遇，企業(yè)應及時訂立相應的發(fā)展計劃和策略，快速把握機遇，推動企業(yè)的發(fā)展。機遇把握應結合企業(yè)內(nèi)部資源和本領，訂立切實可行的實施方案，確保機遇的有效利用。第四章監(jiān)測和改進第十三條風險監(jiān)測企業(yè)應建立風險監(jiān)測機制，定期對內(nèi)外部風險進行跟蹤和監(jiān)測，確保風險信息的及時取得和分析。風險監(jiān)測可以通過定期報告、風險會議、信息收集等方式進行。第十四條制度改進企業(yè)應依據(jù)風險評估和監(jiān)測結果，及時修訂和完善相關制度和規(guī)定，提高風險管理水平和本領。制度改進需要綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變動，確保制度的敏捷性和適應性。第十五條效果評估企業(yè)應定期對風險評估和管控的效果進行評估，分析風險管理的有效性和改進的空間。效果評估應基于實際數(shù)據(jù)和評估方法，確保評估結果的客觀性和科學性。第五章附則第十六條考核與獎懲企業(yè)應建立與內(nèi)外部風險、機遇管理相關的考核機制，激勵和表揚在風險管理和機遇把握方面做出突出貢獻的人員和部門。對于違反本制度的行為和不履行職責的人員和部門，企業(yè)應依據(jù)相關制度和規(guī)定進行相應的紀律處分和獎懲。第十七條措施實施本制度的實施應綜合考慮企業(yè)規(guī)模、業(yè)務特點和實際情況，確定具體的實施措施和時間計劃。措施的實施應由相關部門和人員負責，并依照實施計劃進行推動和監(jiān)督。對于措施實施中存在的問題和困難，企業(yè)應及時進行分析和解決，確保制度的有效實施。第十八條附則本制度涉及的具體事項，可