2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目一、單項選擇題1、認(rèn)證方案的第一個（）的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年2、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標(biāo)準(zhǔn)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標(biāo)準(zhǔn)3、審核范圍應(yīng)與（）保持一致。A、審核目標(biāo)B、認(rèn)證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標(biāo)4、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣5、以下哪項不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理6、以下不屬于認(rèn)證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關(guān)信息C、特定獲證客戶被授予認(rèn)證范圍的信息D、客戶申請的認(rèn)證資料及文件7、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查8、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)9、多場所認(rèn)證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內(nèi)審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系10、為了確保審核組的整體能力，以下有關(guān)審核組的說法不正確的（）。A、實習(xí)審核員可以參加審核，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識C、技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持D、審核組須包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家11、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風(fēng)險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度12、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎(chǔ)。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性13、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家14、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人15、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨(dú)立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性16、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家17、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價18、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力19、依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》禁止（）認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用20、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語21、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進(jìn)的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質(zhì)量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動22、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施的審核時，則應(yīng)（）,為滿足認(rèn)證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認(rèn)證機(jī)構(gòu)或原審核機(jī)構(gòu)協(xié)商C、對客戶現(xiàn)場進(jìn)行訪問D、安排補(bǔ)充審核23、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機(jī)抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣24、不屬于風(fēng)險評估涉及的過程是（）。A、風(fēng)險識別B、風(fēng)險監(jiān)控C、風(fēng)險分析D、風(fēng)險評價25、以下不是審核報告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準(zhǔn)則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)26、計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產(chǎn)品均不合格27、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定28、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語29、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進(jìn)行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標(biāo)桿法30、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風(fēng)險矩陣D、HRA二、多項選擇題31、根據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)提供的指南，對抽樣樣本的報告應(yīng)考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法32、實施文件評審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性33、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制定結(jié)合審核方案時應(yīng)考慮以下哪些因素?（）A、結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域B、結(jié)合審核的目標(biāo)C、結(jié)合審核的風(fēng)險識別D、結(jié)合審核有效性的保證措施34、審核計劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實施達(dá)成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認(rèn)證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方35、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內(nèi)部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機(jī)構(gòu)36、下列哪些不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認(rèn)證資料C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格37、管理體系運(yùn)行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運(yùn)行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行38、在審核過程中，審核員通過仔細(xì)觀察受審核方運(yùn)行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動的運(yùn)行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動39、以下屬于持續(xù)改進(jìn)的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內(nèi)實施改進(jìn)項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進(jìn)目標(biāo)C、通過績效評估，對員工進(jìn)行懲戒D、對各層級人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實現(xiàn)改進(jìn)目標(biāo)40、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結(jié)果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所41、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時,確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求42、審核計劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方43、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織44、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織45、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略三、簡答題46、請簡述目前在我國境內(nèi)合法開展的管理體系認(rèn)證有哪些?(請寫出中文全稱)47、環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認(rèn)證的主要過程是什么?50、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。初次認(rèn)證后的第三年，在獲證客戶認(rèn)證到期前進(jìn)行的審核屬于再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起，以后的周期從再認(rèn)證決定算起2、A解析:企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求3、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，審核范圍應(yīng)與審核方案和審核目標(biāo)相一致。4、B5、C解析:管理學(xué)7項原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理6、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括：客戶申請認(rèn)證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關(guān)信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括：履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括：出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息；特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況；客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息7、B解析:管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。8、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險。9、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》多場所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序10、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術(shù)專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術(shù)專家11、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動;外包職能或過程:--高風(fēng)險的活動，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風(fēng)險行業(yè);相關(guān)方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運(yùn)行成熟。12、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適13、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動。14、B15、B16、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程17、A18、A解析:TCCAA6-2022認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險的方法應(yīng)用ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險加以識別、評估和管理。風(fēng)險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。19、D解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五條，禁止偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志；禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。20、C解析:2012年,為加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認(rèn)證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。21、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進(jìn)的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動22、A解析:gb/t27021標(biāo)準(zhǔn)9,1,3,4。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施的審核﹐則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù),例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件23、C24、B25、A26、A解析:圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時應(yīng)拒收。d≤A時接收。27、A28、C29、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。30、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導(dǎo)向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。二、多項選擇題31、A,C,D解析:GBT9011-2021標(biāo)準(zhǔn)A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。32、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性33、A,B,C,D解析:《審核概論》認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制訂結(jié)合審核方案及對其實施管理時還應(yīng)考慮以下因素：(1)結(jié)合審核的目的；(2)結(jié)合審核所涉及的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和／或規(guī)范性文件；(3)結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域；(4)結(jié)合審核的風(fēng)險識別(5)根據(jù)結(jié)合審核的風(fēng)險識別，認(rèn)證應(yīng)采取的控制和降低認(rèn)證風(fēng)險的措施；(6)結(jié)合審核有效性的保證措施34、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)35、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機(jī)構(gòu)（例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）之間的溝通做出正式安排36、C,D解析:通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括:(1)客戶申請認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息37、A,B,C,D38、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等,獲得有