2022年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語2、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定3、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構(gòu)的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核4、業(yè)務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法5、管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術(shù)語和核心定義D、相同的管理對象6、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結(jié)合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術(shù)專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持D、審核組須包含具備相應專業(yè)能力的技術(shù)專家7、所謂“過程方法”，就是系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結(jié)果。A、相互作用B、相互關聯(lián)、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯(lián)8、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語和核心定義與特定管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明9、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術(shù)專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術(shù)專家D、結(jié)合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識10、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)11、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性12、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進行文件評審D、完成檢查表13、（）是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正14、認證機構(gòu)應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要15、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法16、依據(jù)GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標17、評價是合格評定的關鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術(shù)18、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價19、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構(gòu)領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?0、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語21、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流22、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度23、認證機構(gòu)應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃24、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調(diào)整時間B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核25、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護C、產(chǎn)品標準要求D、各管理體系標準要求26、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價27、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣28、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認29、依據(jù)GB/T19011標準，結(jié)合審核中審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應B、無關聯(lián)C、相應或類似準則D、類似準則30、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T19000二、多項選擇題31、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內(nèi)容D、管理體系的策劃啟動32、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件33、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、認證機構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復雜程度D、實現(xiàn)審核目標的不確定因素34、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作35、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結(jié)果并形成文件36、管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括（）。A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結(jié)論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施37、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構(gòu)管理結(jié)構(gòu)C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度38、審核結(jié)論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性39、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述40、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件41、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向?qū)嵙晫徍藛T提供所需的技術(shù)指導42、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息43、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行44、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃45、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎。B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?47、能源管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關系，并簡單舉例50、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計劃應由誰編制?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標準。2、A3、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核4、B解析:《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設計法5、D6、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術(shù)專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術(shù)專家7、B8、C解析:管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術(shù)語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因為高層結(jié)構(gòu)一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。9、C解析:技術(shù)專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。10、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。11、B12、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。13、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。14、A15、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。16、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標17、D18、A19、B20、C21、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。22、D23、D24、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作25、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規(guī)定要求。26、B27、C28、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。29、C30、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織二、多項選擇題31、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內(nèi)容和創(chuàng)建體系文件32、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素。34、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員35、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結(jié)果并形成文件36、A,B37、A,C,D38、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結(jié)論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力39、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）40、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。”41、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導，而不是實習審核員，D錯。42、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現(xiàn)場運作信息43、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。44、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系45、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任?？陀^準確地報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業(yè)務水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導思想三、簡答題46、對