企業(yè)風險管理與控制合同目錄第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權(quán)益1.5合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風險管理概述2.1風險管理定義2.2風險管理重要性2.3風險管理流程2.4風險管理策略第三章風險識別與評估3.1風險識別方法3.2風險評估標準3.3風險等級劃分3.4風險監(jiān)測與報告第四章風險應(yīng)對措施4.1風險預(yù)防措施4.2風險轉(zhuǎn)移策略4.3風險緩解措施4.4風險應(yīng)對計劃制定第五章內(nèi)部控制與合規(guī)5.1內(nèi)部控制體系5.2合規(guī)管理要求5.3合規(guī)檢查與審計5.4內(nèi)部控制制度的完善第六章企業(yè)風險文化建設(shè)6.1風險文化理念6.2風險文化傳播6.3風險文化培訓與教育6.4風險文化評估與改進第七章風險管理組織架構(gòu)7.1風險管理委員會7.2風險管理團隊7.3風險管理責任分工7.4風險管理協(xié)作機制第八章風險管理信息系統(tǒng)8.1信息系統(tǒng)建設(shè)8.2信息數(shù)據(jù)管理8.3信息系統(tǒng)安全與保密8.4信息系統(tǒng)有效性評估第九章企業(yè)風險監(jiān)督與檢查9.1風險監(jiān)督機制9.2定期風險評估9.3風險檢查與審計9.4風險違規(guī)處理第十章企業(yè)風險管理培訓與教育10.1培訓目標10.2培訓內(nèi)容10.3培訓方式與時間10.4培訓效果評估第十一章企業(yè)風險管理成果應(yīng)用11.2風險管理經(jīng)驗分享11.3風險管理成果改進11.4風險管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責任與爭議解決13.1違約責任認定13.2違約責任承擔方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理合同編號：ERM2023第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權(quán)益1.5合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風險管理概述2.1風險管理定義2.2風險管理重要性2.3風險管理流程2.4風險管理策略第三章風險識別與評估3.1風險識別方法3.2風險評估標準3.3風險等級劃分3.4風險監(jiān)測與報告第四章風險應(yīng)對措施4.1風險預(yù)防措施4.2風險轉(zhuǎn)移策略4.3風險緩解措施4.4風險應(yīng)對計劃制定第五章內(nèi)部控制與合規(guī)5.1內(nèi)部控制體系5.2合規(guī)管理要求5.3合規(guī)檢查與審計5.4內(nèi)部控制制度的完善第六章企業(yè)風險文化建設(shè)6.1風險文化理念6.2風險文化傳播6.3風險文化培訓與教育6.4風險文化評估與改進第七章風險管理組織架構(gòu)7.1風險管理委員會7.2風險管理團隊7.3風險管理責任分工7.4風險管理協(xié)作機制第八章風險管理信息系統(tǒng)8.1信息系統(tǒng)建設(shè)8.2信息數(shù)據(jù)管理8.3信息系統(tǒng)安全與保密8.4信息系統(tǒng)有效性評估第九章企業(yè)風險監(jiān)督與檢查9.1風險監(jiān)督機制9.2定期風險評估9.3風險檢查與審計9.4風險違規(guī)處理第十章企業(yè)風險管理培訓與教育10.1培訓目標10.2培訓內(nèi)容10.3培訓方式與時間10.4培訓效果評估第十一章企業(yè)風險管理成果應(yīng)用11.2風險管理經(jīng)驗分享11.3風險管理成果改進11.4風險管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責任與爭議解決13.1違約責任認定13.2違約責任承擔方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理簽字部分：甲方簽字：_____________________日期：____年__月__日乙方簽字：_____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1.甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1甲方主導(dǎo)風險管理培訓與教育甲方應(yīng)負責組織并實施風險管理培訓與教育活動，確保乙方相關(guān)人員充分理解并掌握風險管理知識和技能。培訓內(nèi)容應(yīng)包括風險識別、評估、應(yīng)對措施等方面。甲方應(yīng)提供培訓資料、師資力量及培訓場地等資源。培訓結(jié)束后，甲方應(yīng)進行培訓效果評估，以確保培訓目標的實現(xiàn)。1.2甲方主導(dǎo)風險管理成果應(yīng)用1.3甲方主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)甲方應(yīng)負責內(nèi)部控制體系的建立和完善，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。甲方應(yīng)定期對乙方進行內(nèi)部控制與合規(guī)檢查，評估乙方的內(nèi)部控制狀況，并提供改進建議。甲方還應(yīng)協(xié)助乙方開展合規(guī)培訓，提高乙方的合規(guī)意識和能力。2.乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明2.1乙方主導(dǎo)風險識別與評估乙方應(yīng)負責組織和實施風險識別與評估工作，確保識別出所有可能的風險，并對其進行合理評估。乙方應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，并提交給甲方審批。乙方還應(yīng)定期對風險進行監(jiān)測和報告，以確保風險在可控范圍內(nèi)。2.2乙方主導(dǎo)風險應(yīng)對措施的實施乙方應(yīng)根據(jù)甲方審批的風險應(yīng)對措施，組織相關(guān)部門和人員實施。乙方應(yīng)確保風險應(yīng)對措施的有效實施，并對其效果進行跟蹤和評估。在風險應(yīng)對過程中，乙方應(yīng)密切關(guān)注風險變化，并根據(jù)實際情況調(diào)整應(yīng)對措施。2.3乙方主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)乙方應(yīng)負責內(nèi)部控制體系的日常運行和維護，確保合規(guī)管理要求的落實。乙方應(yīng)定期進行內(nèi)部控制與合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。乙方還應(yīng)組織開展合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識和能力。3.第三方中介為主導(dǎo)時的附加條款及說明3.1第三方中介主導(dǎo)風險管理咨詢與評估當合同涉及第三方中介時，該第三方中介應(yīng)負責提供風險管理咨詢與評估服務(wù)。第三方中介應(yīng)根據(jù)甲方和乙方的要求，進行風險識別、評估和應(yīng)對措施的制定。第三方中介還應(yīng)定期對風險管理效果進行評估，并提供改進建議。3.2第三方中介主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)第三方中介應(yīng)協(xié)助甲方和乙方建立和完善內(nèi)部控制體系，確保合規(guī)管理要求的落實。第三方中介應(yīng)定期進行內(nèi)部控制與合規(guī)檢查，評估甲乙雙方的內(nèi)部控制狀況，并提供改進建議。第三方中介還應(yīng)協(xié)助甲方和乙方開展合規(guī)培訓，提高雙方的合規(guī)意識和能力。3.3第三方中介主導(dǎo)合同履行、變更與解除當合同涉及第三方中介時，第三方中介應(yīng)負責合同的履行、變更與解除工作。第三方中介應(yīng)確保合同的履行符合甲乙雙方的要求，并協(xié)助解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。在合同變更或解除情況下，第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方進行協(xié)商，并辦理相關(guān)手續(xù)。附件及其他補充說明一、附件列表：1.風險管理培訓與教育計劃2.風險管理成果應(yīng)用指南3.內(nèi)部控制與合規(guī)檢查報告4.風險識別與評估報告5.風險應(yīng)對措施實施手冊6.合同履行、變更與解除流程7.第三方中介服務(wù)協(xié)議8.風險管理信息系統(tǒng)使用說明9.培訓效果評估表10.風險監(jiān)測與報告模板二、違約行為及認定：1.甲方未按約定提供培訓資源或培訓質(zhì)量不符合標準2.甲方未按約定分享風險管理成果或成果應(yīng)用不充分3.甲方未按約定履行內(nèi)部控制與合規(guī)義務(wù)4.乙方未按約定實施風險應(yīng)對措施或措施無效5.乙方未按約定進行內(nèi)部控制與合規(guī)自查或整改不力6.第三方中介未按約定提供咨詢與評估服務(wù)或服務(wù)不符合要求7.第三方中介未按約定協(xié)助甲方和乙方履行合同或解決問題三、法律名詞及解釋：1.風險管理：指對企業(yè)運營過程中可能發(fā)生的不確定性事件進行識別、評估和應(yīng)對的過程。2.內(nèi)部控制：指企業(yè)為合理保證實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標，通過制度、流程和措施對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等方面進行管理的活動。3.合規(guī)：指企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和內(nèi)部規(guī)章制度的要求。5.違約責任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔的法律責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.風險管理培訓與教育不足：加強培訓資源的投入，提高培訓質(zhì)量，定期進行培訓效果評估。2.風險管理成果應(yīng)用不充分：建立完善的風險管理成果分享機制，推動成果在企業(yè)內(nèi)部的廣泛應(yīng)用。3.內(nèi)部控制與合規(guī)問題：加強內(nèi)部控制與合規(guī)自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改，定期進行內(nèi)部控制與合規(guī)培訓。4.風險應(yīng)對措施實施困難：明確風險應(yīng)對措施的實施責任和時間節(jié)點，建立風險應(yīng)對措施的跟蹤和評估機制。5