ICS03.160CCSICS03.160CCSA00山 西 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB14/T3103—2024市場(chǎng)監(jiān)督管理重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范20242024091420241214山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 II1范引文件 1語(yǔ)定義 1本求 1核圍 1核體 2大政罰定審核容 2他重行執(zhí)定法審內(nèi)容 5核序 6核見 7附錄A（料）附錄A（料）大政執(zhí)決法審目清單 8附錄B（料）據(jù)錄清格式 9附錄C（料）大政執(zhí)決法審流程 10附錄D（料）大政執(zhí)決法審表式 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省市場(chǎng)監(jiān)管法治監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SXS/TC57）歸口。本文件起草單位：玖零零幺質(zhì)量研究院（山西）有限公司、山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：李志強(qiáng)、王敬、李悅、琚玉芳、郭小玉、苗麗娟、姜浩、徐陵惠、侯念宗。市場(chǎng)監(jiān)督管理重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范范圍本文件適用于山西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大行政執(zhí)法決定法制審核工作。（《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第42號(hào)）下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。行政執(zhí)法重大行政執(zhí)法決定法制審核行政執(zhí)法主體在作出重大行政執(zhí)法決定前，由法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)擬作出的重大行政執(zhí)法決定進(jìn)行合法性審核的活動(dòng)。——涉及重大公共利益的；——需經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定的；——案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的及其他需要進(jìn)行法制審核的。A。審核當(dāng)事人認(rèn)定是否合法，當(dāng)事人的基本情況是否清楚。委托人委托代理人實(shí)施民事法律行為合法，代理人超出了被代理委托的權(quán)限范圍實(shí)施了違反行政主要審核：——調(diào)查終結(jié)報(bào)告呈現(xiàn)的事實(shí)是否認(rèn)定清楚；——認(rèn)定當(dāng)事人和違法行為的主要證據(jù)是否充分。——嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；——以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；——以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；——無(wú)正當(dāng)理由說明不提供原件、原物又無(wú)其他證據(jù)印證的證據(jù)復(fù)印、復(fù)制件；——人為進(jìn)行技術(shù)處理而無(wú)法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；——在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外或者在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證明材料；——不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；——不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)。——未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言；——與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言，或者與一方當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人不利的證言；——難以識(shí)別是否經(jīng)過修改的視聽資料；——無(wú)法與原件、原物核對(duì)的復(fù)制件或者復(fù)制品；——經(jīng)一方當(dāng)事人或者他人改動(dòng)，對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的證據(jù)材料：——其他不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。通過比對(duì)行政處罰相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定與案件事實(shí)，審核對(duì)違法行為的定性是否準(zhǔn)確。審核案件所適用的行政處罰領(lǐng)域及相關(guān)部門法領(lǐng)域的法律、法規(guī)、規(guī)章條文，是否與違法行為、處罰等相對(duì)應(yīng)?！伞⒎ㄒ?guī)或規(guī)章另有規(guī)定的；——適用新法對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利的；——按照具體行政行為的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)適用新法的實(shí)體規(guī)定的。——法律或者行政法規(guī)授權(quán)部門規(guī)章作出實(shí)施性規(guī)定的，其規(guī)定優(yōu)先適用；——尚未制定法律、行政法規(guī)的，部門規(guī)章對(duì)于國(guó)務(wù)院決定、命令授權(quán)的事項(xiàng)，或者對(duì)于中央宏觀調(diào)控的事項(xiàng)、需要全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)活動(dòng)規(guī)則及對(duì)外貿(mào)易和外商投資等需要全國(guó)統(tǒng)一規(guī)定的事項(xiàng)作出的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先活用；——地方性法規(guī)根據(jù)法律或行政法規(guī)的授權(quán)，根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際情況作出的具體規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用；——地方性法規(guī)對(duì)屬于地方性事務(wù)的事項(xiàng)作出的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用；——尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況，對(duì)需要全國(guó)統(tǒng)一規(guī)定以外的事項(xiàng)作出的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用；——地方性法規(guī)與部門規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由國(guó)務(wù)院提出意見，國(guó)務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)決定在該地方適用地方性法規(guī)的規(guī)定；認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)裁決；——法律或者行政法規(guī)授權(quán)部門規(guī)章作出實(shí)施性規(guī)定的，其規(guī)定優(yōu)先適用；——地方政府規(guī)章對(duì)屬于本行政區(qū)域的具體行政管理事項(xiàng)作出的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用；——部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致時(shí)，由國(guó)務(wù)院裁決。審核執(zhí)法程序合法性應(yīng)注意以下內(nèi)容：——審核是否由2名以上執(zhí)法人員共同開展執(zhí)法；——審核案卷中執(zhí)法文書送達(dá)的方式、程序是否合法；——審核調(diào)查取證程序是否合法；——審核實(shí)施查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的程序是否合法；——審核采取證據(jù)先行保全措施的程序和方式是否合法；——審核是否依法告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利?！獙徍耸袌?chǎng)監(jiān)管違法行為是否超過追究時(shí)效期限、立案時(shí)效、證據(jù)先行登記保存期限、查封、扣押期限、案件辦理時(shí)限等要求。——審核其他執(zhí)法程序是否合法。處理是否適當(dāng)——審核案件裁量相關(guān)事實(shí)及證據(jù)是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行政處罰裁量基準(zhǔn)等規(guī)定的裁量情形；——參照行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)以前處罰的案例的裁量幅度，審核案件是否存在類案不同罰?！戏ㄔ瓌t。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序?！^罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)?！焦瓌t。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致?！幜P與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法?！C合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果的統(tǒng)一?！ㄖ茖徍怂蛯徍弧獢M作出重大行政執(zhí)法決定的調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者情況說明（情況說明主要包括基本事實(shí)、調(diào)查取證情況、法律依據(jù)、裁量權(quán)適用、擬作出的決定等情況）；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的建議；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的相關(guān)法律依據(jù)；——經(jīng)聽證或評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)提交聽證筆錄或評(píng)估報(bào)告；——法制審核需要的其他材料。初步審核——經(jīng)聽證或評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)提交聽證筆錄或評(píng)估報(bào)告；——法制審核需要的其他材料。初步審核3依法審核7法制審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核，根據(jù)實(shí)際需要，可采取下列工作方式：——書面審核；——要求承辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行說明；——組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、法律顧問、公職律師進(jìn)行法律咨詢或者論證。109.3.3.2送審材料不全的，法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)一次性告知行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)，審核時(shí)間自送審材料補(bǔ)齊之日起算。10。D：——對(duì)主體合法、事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、裁量適當(dāng)、程序合法、文書完備規(guī)范的案件，提出同意案件處理的意見；——對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、證據(jù)和執(zhí)法程序有瑕疵、執(zhí)法文書不規(guī)范、裁量不適當(dāng)?shù)陌讣岢黾m正的意見；——對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，提出建議補(bǔ)充調(diào)查的意見；——認(rèn)為有必要提出的其他意見和建議。11指導(dǎo)與監(jiān)督11指導(dǎo)與監(jiān)督法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本級(jí)所屬行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和下級(jí)法制審核機(jī)構(gòu)法制審核工作的指導(dǎo)、監(jiān)督。上級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制審核工作的指導(dǎo)、監(jiān)督。附錄A（資料性）重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單編制示例見表A.1。表A.1重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單序號(hào)執(zhí)法類別審核項(xiàng)目審核依據(jù)提交的審核材料審核重點(diǎn)審核期限1行政處罰2行政許可3行政強(qiáng)制4……附錄B（）證據(jù)目錄清單格式見表B.1。表B.1證據(jù)目錄清單證據(jù)分組序號(hào)證據(jù)名稱制作/提供日期證據(jù)來源是否為原件、原物證明事項(xiàng)頁(yè)數(shù)備注送審機(jī)構(gòu)： 接收機(jī)構(gòu)：送審人：送審人：接收人：送審時(shí)間：接收時(shí)間：附錄C（資料性）重大行政執(zhí)法決定法制審核流程法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)重大行政執(zhí)法決定法制審核流程圖見圖C