甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務與投資咨詢合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義第二條金融服務內容2.1投資咨詢2.1.1投資市場分析2.1.2投資策略建議2.1.3投資風險評估2.2財務規(guī)劃2.2.1財務狀況分析2.2.2財務目標設定2.2.3財務規(guī)劃方案制定2.3資產管理2.3.1資產配置建議2.3.2資產增值策略2.3.3資產風險控制第三條投資咨詢服務的具體事項3.1投資項目選擇3.2投資金額及投資期限3.3投資收益分配3.4投資風險承擔第四條合同期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五條費用及支付方式5.1咨詢費用5.2服務費用5.3費用支付方式及期限第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密6.2保密期限第七條違約責任7.1雙方違反合同約定的，應承擔違約責任7.2違約責任的計算方式第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律10.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行第十一條合同的生效、附則11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十二條其他約定12.1雙方認為需要約定的其他事項第十三條附件13.1投資咨詢方案13.2財務規(guī)劃報告13.3其他與合同相關的文件第十四條合同的修訂及更新14.1雙方同意，合同的有效期屆滿后，如需繼續(xù)合作，可按照本合同的基本框架進行修訂和更新。第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3本合同所述“雙方”是指甲方和乙方；1.4本合同所述“金融服務與投資咨詢”是指乙方根據甲方的需求，為甲方提供的投資市場分析、投資策略建議、投資風險評估、財務規(guī)劃、資產管理等服務；1.5本合同所述“合同期限”是指本合同的有效期，自合同簽字（或蓋章）之日起至合同到期日期止。第二條金融服務內容2.1投資咨詢2.1.1投資市場分析：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，對投資市場進行全面的分析，包括但不限于市場規(guī)模、行業(yè)趨勢、競爭格局等；2.1.2投資策略建議：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，為甲方提供具體的投資策略建議，包括但不限于資產配置、投資品種選擇、投資時機等；2.1.3投資風險評估：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，對投資風險進行評估，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等；2.2財務規(guī)劃2.2.1財務狀況分析：乙方應對甲方的財務狀況進行全面分析，包括但不限于資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等；2.2.2財務目標設定：乙方應根據甲方的財務狀況和需求，為甲方設定合理的財務目標，包括但不限于資產增值、財富傳承、退休規(guī)劃等；2.2.3財務規(guī)劃方案制定：乙方應根據甲方的財務目標和需求，為甲方制定具體的財務規(guī)劃方案，包括但不限于資產配置、投資策略、儲蓄計劃等；2.3資產管理2.3.1資產配置建議：乙方應根據甲方的資產狀況和風險承受能力，為甲方提供資產配置建議，包括但不限于資產種類、資產比例、投資期限等；2.3.2資產增值策略：乙方應根據甲方的資產狀況和風險承受能力，為甲方提供資產增值策略，包括但不限于投資品種選擇、投資時機等；2.3.3資產風險控制：乙方應根據甲方的資產狀況和風險承受能力，為甲方提供資產風險控制措施，包括但不限于風險分散、止損策略等。第三條投資咨詢服務的具體事項3.1投資項目選擇：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，為甲方選擇合適的投資項目，包括但不限于股票、債券、基金、房地產等；3.2投資金額及投資期限：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，為甲方確定投資金額和投資期限，包括但不限于一次性投資、定期定額投資等；3.3投資收益分配：乙方應根據甲方的投資目標和風險承受能力，為甲方制定投資收益分配方案，包括但不限于收益分配方式、收益分配時間等；3.4投資風險承擔：乙方應明確告知甲方投資過程中可能面臨的風險，并協(xié)助甲方制定相應的風險應對措施。第四條合同期限4.1合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；4.2合同到期日期：本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算，到期日期為____年__月__日。第五條費用及支付方式5.1咨詢費用：乙方應向甲方收取咨詢費用，費用金額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整），支付方式為____支付；5.2服務費用：乙方應向甲方收取服務費用，費用金額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整），支付方式為____支付；5.3費用支付方式及期限：甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付費用，費用支付期限為自合同生效之日起____個工作日內。第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經對方同意，不得向第三方泄露；6.2保密期限：本合同項下的保密義務自合同簽字（或蓋章）之日起生效，至合同終止或履行完畢之日止。第八條違約責任8.1雙方違反合同約定的，應承擔違約責任。違約責任的計算方式如下：8.1.1違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的____%；8.1.2違約方應賠償守約方因違約所造成的直接經濟損失；8.1.3違約方應承擔守約方因追究違約責任而產生的相關費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。第九條合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.1.1雙方同意，合同的變更應書面簽訂，并經雙方簽字（或蓋章）確認；9.1.2合同變更的內容應符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反公平、公正的原則；9.1.3合同變更后的內容取代原合同相關內容，原合同相關內容無效。9.2合同解除9.2.1雙方同意，合同解除應書面簽訂，并經雙方簽字（或蓋章）確認；9.2.2合同解除的原因包括但不限于：甲方嚴重違約、乙方無法履行合同義務、合同約定的解除條件成就等；9.2.3合同解除后，雙方應按照合同約定辦理相關手續(xù)，包括但不限于費用結算、資產處置等。9.3合同終止9.3.1雙方同意，合同終止應書面簽訂，并經雙方簽字（或蓋章）確認；9.3.2合同終止的原因包括但不限于：合同到期、雙方協(xié)商一致、不可抗力等；9.3.3合同終止后，雙方應按照合同約定辦理相關手續(xù)，包括但不限于費用結算、資產處置等。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律；10.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行；10.3雙方同意，爭議解決地點為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的生效、附則11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；11.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條其他約定12.1雙方認為需要約定的其他事項。第十三條附件13.1投資咨詢方案；13.2財務規(guī)劃報告；13.3其他與合同相關的文件。第十四條合同的修訂及更新14.1雙方同意，合同的有效期屆滿后，如需繼續(xù)合作，可按照本合同的基本框架進行修訂和更新；14.2合同修訂和更新后的內容應經雙方簽字（或蓋章）確認，取代原合同相關內容。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義及范圍1.1第三方是指非甲乙雙方的自然人、法人或其他組織；1.2第三方介入包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等；1.3第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務，確保合同的順利實施。第二條第三方介入的方式及責任2.1第三方介入方式包括但不限于提供專業(yè)意見、進行評估、審計、監(jiān)管等；2.2第三方應按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨立、客觀、公正地履行介入職責；2.3第三方在介入過程中，應嚴格遵守相關法律法規(guī)，保護甲乙雙方的合法權益；2.4第三方對甲乙雙方提供的資料和信息負有保密義務，未經甲乙雙方同意，不得向第三方泄露。第三條第三方介入的合同補充條款3.1甲乙雙方應與第三方簽訂書面介入協(xié)議，明確雙方的權利義務；3.2介入協(xié)議應包括但不限于介入范圍、介入期限、費用支付、保密義務等條款；3.3甲乙雙方應根據合同履行情況，及時與第三方溝通，確保第三方能夠有效履行介入職責。第四條第三方責任限額4.1第三方在介入過程中，因故意或過失導致甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任；4.2第三方賠償責任限額不超過其介入費用總額的____倍；4.3第三方如因不可抗力或法律變化等原因導致無法履行介入職責的，不承擔賠償責任；4.4甲乙雙方認為需要約定的其他責任限額事項。第五條第三方與甲乙雙方的權利義務劃分5.1第三方應獨立履行介入職責，不受甲乙雙方不正當影響；5.2甲乙雙方應配合第三方的工作，提供必要的資料和信息；5.3第三方如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方提供的資料和信息存在虛假、誤導等情況，應及時告知甲乙雙方；5.4甲乙雙方對第三方的介入結果負有最終決定權，第三方僅提供專業(yè)建議。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止的條件包括但不限于：合同履行完畢、第三方職責履行完畢、甲乙雙方共同同意等；6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應與第三方辦理相關手續(xù)，包括但不限于費用結算、資料歸檔等；6.3第三方介入終止后，甲乙雙方應對第三方的工作成果進行評價，并向第三方支付相應的報酬。第七條第三方介入的違約責任7.1第三方違反合同約定的，應承擔違約責任；7.2第三方違約責任的計算方式如下：7.2.1違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的____%；7.2.2違約方應賠償守約方因違約所造成的直接經濟損失；7.2.3違約方應承擔守約方因追究違約責任而產生的相關費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。第八條爭議解決8.1雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決；8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同及介入協(xié)議適用中華人民共和國法律；9.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行；9.3雙方同意，爭議解決地點為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、附則10.1本合同及介入協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本合同及介入協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力；10.3本合同及介入協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同及介入協(xié)議具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資咨詢方案附件2：財務規(guī)劃報告附件3：資產管理計劃附件4：第三方介入協(xié)議附件5：評估報告附件6：審計報告附件7：監(jiān)管報告附件8：費用支付憑證附件9：保密協(xié)議附件10：其他與合同相關的文件附件1：投資咨詢方案的詳細要求和說明附件1.1：投資市場分析報告附件1.2：投資策略建議書附件1.3：投資風險評估報告附件2：財務規(guī)劃報告的詳細要求和說明附件2.1：財務狀況分析報告附件2.2：財務目標設定方案附件2.3：財務規(guī)劃實施計劃附件3：資產管理計劃的詳細要求和說明附件3.1：資產配置建議書附件3.2：資產增值策略方案附件3.3：資產風險控制措施附件4：第三方介入協(xié)議的詳細要求和說明附件4.1：第三方介入范圍和職責附件4.2：第三方介入期限和費用附件4.3：第三方保密義務和責任限制附件5：評估報告的詳細要求和說明附件5.1：評估對象和評估標準附件5.2：評估方法和評估程序附件5.3：評估結果和評估報告附件6：審計報告的詳細要求和說明附件6.1：審計對象和審計范圍附件6.2：審計標準和審計程序附件6.3：審計結果和審計報告附件7：監(jiān)管報告的詳細要求和說明附件7.1：監(jiān)管對象和監(jiān)管范圍附件7.2：監(jiān)管標準和監(jiān)管程序附件7.3：監(jiān)管結果和監(jiān)管報告附件8：費用支付憑證的詳細要求和說明附件8.1：費用支付方式和支付期限附件8.2：費用支付憑證的形式和內容附件9：保密協(xié)議的詳細要求和說明附件9.1：保密信息的范圍和內容附件9.2：保密義務的期限和范圍附件9.3：違約責任和違約后果附件10：其他與合同相關的文件的詳細要求和說明附件10.1：與合同相關的文件的形式和內容附件10.2：與合同相關的文件的提交方式和提交期限附件10.3：與合同相關的文件的保管和使用規(guī)定說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定支付咨詢費用或服務費用；2.乙方未按約定提供投資咨詢、財務規(guī)劃或資產管理服務；3.第三方未按約定獨立、客觀、公正地履行介入職責；4.甲方未按約定提供必要的資料和信息；5.乙方未按約定提供保密信息；6.第三方未按約定保密甲方和乙方的商業(yè)秘密和個人隱私；7.甲方和乙方未按約定配合第三方的工作；8.第三方未按約定提供評估、審計或監(jiān)管報告；9.甲方和乙方未按約定支付第三方費用；10.雙方未按約定終止第三方介入。違約責任認定標準：1.違約方應承擔違約金，違約金金額為合同總金額的____%；2.違約方應賠償守約方因違約所造成的直接經濟損失；3.