甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本本合同目錄一覽1.股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)1.1協(xié)議背景與目的1.2股轉(zhuǎn)債的基本條款1.2.1轉(zhuǎn)換價(jià)格1.2.2轉(zhuǎn)換比例1.2.3轉(zhuǎn)換期限1.2.4轉(zhuǎn)換權(quán)利與義務(wù)1.3股轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換條件1.3.1股東資格1.3.2債權(quán)的有效性1.3.3轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的提出1.3.4轉(zhuǎn)換的批準(zhǔn)與公告1.4股轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換過(guò)程1.4.1債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的程序1.4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序1.4.3股權(quán)變更登記1.5股轉(zhuǎn)債協(xié)議的終止與解除1.5.1協(xié)議終止的條件1.5.2解除協(xié)議的條件1.6爭(zhēng)議解決方式1.7法律適用與爭(zhēng)議解決1.8協(xié)議的生效、變更與解除1.9股轉(zhuǎn)債協(xié)議的附件2.債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本2.1協(xié)議背景與目的2.2債轉(zhuǎn)股的基本條款2.2.1轉(zhuǎn)股價(jià)格2.2.2轉(zhuǎn)股比例2.2.3轉(zhuǎn)股期限2.2.4轉(zhuǎn)股權(quán)利與義務(wù)2.3債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換條件2.3.1債權(quán)有效性2.3.2股權(quán)的可轉(zhuǎn)性2.3.3轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的提出2.3.4轉(zhuǎn)換的批準(zhǔn)與公告2.4債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換過(guò)程2.4.1債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的程序2.4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序2.4.3股權(quán)變更登記2.5債轉(zhuǎn)股協(xié)議的終止與解除2.5.1協(xié)議終止的條件2.5.2解除協(xié)議的條件2.6爭(zhēng)議解決方式2.7法律適用與爭(zhēng)議解決2.8協(xié)議的生效、變更與解除2.9債轉(zhuǎn)股協(xié)議的附件3.其他條款3.1信息披露3.2保密條款3.3稅收3.4違約責(zé)任3.5強(qiáng)制性法律規(guī)定3.6合同的簽署與份數(shù)第一部分：合同如下：第一條股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)1.1協(xié)議背景與目的1.1.1本協(xié)議由甲乙雙方于2024年4月10日簽訂，旨在將乙方所持有的甲方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。1.1.2甲方是一家注冊(cè)資本為人民幣1億元，成立于2010年的有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等。1.1.3乙方是一家注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，成立于2015年的有限責(zé)任公司，主要從事投資管理業(yè)務(wù)。1.2股轉(zhuǎn)債的基本條款1.2.1轉(zhuǎn)換價(jià)格1.2.1.1本次股轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格為每股普通股股票的面值價(jià)格，即人民幣1元。1.2.1.2轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整：如遇公司送股、配股、增發(fā)新股、分立、合并、回購(gòu)股份、公司股票上市地或監(jiān)管政策變化等導(dǎo)致公司普通股股票發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)，甲方應(yīng)調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格，以確保乙方的轉(zhuǎn)換權(quán)利不受影響。調(diào)整方式由甲乙雙方協(xié)商確定。1.2.2轉(zhuǎn)換比例1.2.2.1本次股轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換比例為每100元面值的可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換為100股普通股股票。1.2.2.2轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整：如上文所述，如有必要調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格，甲方應(yīng)同步調(diào)整轉(zhuǎn)換比例，以確保乙方的轉(zhuǎn)換權(quán)利不受影響。1.2.3轉(zhuǎn)換期限1.2.3.1本次股轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期限為自可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起至可轉(zhuǎn)債到期日止。1.2.3.2可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起滿6個(gè)月后，乙方可開(kāi)始行使轉(zhuǎn)換權(quán)利。1.2.3.3乙方可按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例，分批或一次性將持有的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。1.2.4轉(zhuǎn)換權(quán)利與義務(wù)1.2.4.1乙方的轉(zhuǎn)換權(quán)利：乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例將其持有的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。1.2.4.2甲方的義務(wù)：甲方應(yīng)保證乙方在轉(zhuǎn)換期限內(nèi)行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，不得限制或拒絕乙方的轉(zhuǎn)換請(qǐng)求。1.2.4.3乙方的義務(wù)：乙方應(yīng)在轉(zhuǎn)換期限內(nèi)按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，不得要求甲方支付額外對(duì)價(jià)。第二條債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本2.1協(xié)議背景與目的2.1.1本協(xié)議由甲乙雙方于2024年4月10日簽訂，旨在將乙方所持有的甲方發(fā)行的到期債務(wù)轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。2.1.2甲方是一家注冊(cè)資本為人民幣1億元，成立于2010年的有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等。2.1.3乙方是一家注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，成立于2015年的有限責(zé)任公司，主要從事投資管理業(yè)務(wù)。2.2債轉(zhuǎn)股的基本條款2.2.1轉(zhuǎn)股價(jià)格2.2.1.1本次債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股普通股股票的面值價(jià)格，即人民幣1元。2.2.1.2轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整：如遇公司送股、配股、增發(fā)新股、分立、合并、回購(gòu)股份、公司股票上市地或監(jiān)管政策變化等導(dǎo)致公司普通股股票發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)，甲方應(yīng)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，以確保乙方的轉(zhuǎn)股權(quán)利不受影響。調(diào)整方式由甲乙雙方協(xié)商確定。2.2.2轉(zhuǎn)股比例2.2.2.1本次債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)股比例為每100元到期債務(wù)可轉(zhuǎn)換為100股普通股股票。2.2.2.2轉(zhuǎn)股比例的調(diào)整：如上文所述，如有必要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，甲方應(yīng)同步調(diào)整轉(zhuǎn)股比例，以確保乙方的轉(zhuǎn)股權(quán)利不受影響。2.2.3轉(zhuǎn)股期限2.2.3.1本次債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)股期限為自到期債務(wù)清償之日起至甲方普通股股票上市之日起算的36個(gè)月內(nèi)。2.2.3.2到期債務(wù)清償之日起滿6個(gè)月后，乙方可開(kāi)始行使轉(zhuǎn)股權(quán)利。2.2.3.3乙方可按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比例，分批或一次性將持有的到期債務(wù)轉(zhuǎn)換為甲方第八條其他條款8.1信息披露8.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為普通股股票的相關(guān)信息進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露。8.1.2乙方應(yīng)在轉(zhuǎn)為甲方普通股股東后，按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，履行信息披露義務(wù)。8.2保密條款8.2.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。8.2.2上述保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日終止。8.3稅收8.3.1甲乙雙方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因本協(xié)議產(chǎn)生的稅收義務(wù)。8.4違約責(zé)任8.4.1如甲方未按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金的具體金額由甲乙雙方協(xié)商確定。8.4.2如乙方未按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金的具體金額由甲乙雙方協(xié)商確定。8.5強(qiáng)制性法律規(guī)定8.5.1如本協(xié)議任何條款與當(dāng)時(shí)有效的中國(guó)法律法規(guī)相抵觸，該條款將按有效法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，但不影響本協(xié)議其他條款的效力。8.6合同的簽署與份數(shù)8.6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.6.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為普通股股票的具體操作流程附件二：到期債務(wù)轉(zhuǎn)換為普通股股票的具體操作流程附件三：甲乙雙方信息披露的具體要求附件四：保密協(xié)議的具體內(nèi)容附件五：稅收相關(guān)的具體文件和證明附件六：違約金計(jì)算公式和支付方式附件七：強(qiáng)制性法律法規(guī)清單附件八：合同簽字蓋章頁(yè)附件九：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為普通股股票的申請(qǐng)表格附件十：到期債務(wù)轉(zhuǎn)換為普通股股票的申請(qǐng)表格附件十一：信息披露報(bào)告模板附件十二：保密協(xié)議模板附件十三：稅收支付證明模板附件十四：違約金支付證明模板說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式履行信息披露義務(wù)。2.乙方未按照約定時(shí)間和方式行使轉(zhuǎn)股權(quán)利或轉(zhuǎn)換權(quán)利。3.甲方未按照約定調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比例。4.乙方未按照約定履行保密義務(wù)。5.甲方未按照約定履行稅收義務(wù)。6.甲方未按照約定支付違約金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金計(jì)算公式：違約金=違約行為涉及金額×違約天數(shù)×違約金利率。2.違約金利率：按照中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率上浮50%計(jì)算。3.甲方未履行信息披露義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。4.乙方未行使轉(zhuǎn)股權(quán)利或轉(zhuǎn)換權(quán)利，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。5.甲方未調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比例，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。6.乙方未履行保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。7.甲方未履行稅收義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。8.甲方未支付違約金，乙方有權(quán)向法院提起訴訟，要求甲方支付違約金及因此產(chǎn)生的其他損失。示例說(shuō)明：如甲方未按照約定時(shí)間和方式履行信息披露義務(wù)，乙方可以要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算公式為：違約金=信息披露涉及金額×違約天數(shù)×違約金利率。如違約金計(jì)算結(jié)果超過(guò)甲方應(yīng)披露信息的金額，乙方可以要求甲方支付超過(guò)部分的雙倍違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.可轉(zhuǎn)債：可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，在一定條件下可以按照約定轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股股票的債券。2.轉(zhuǎn)換價(jià)格：指可轉(zhuǎn)債持有人在轉(zhuǎn)換時(shí)所應(yīng)支付的價(jià)格，用于將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的普通股股票。3.轉(zhuǎn)換比例：指每張可轉(zhuǎn)債可以轉(zhuǎn)換成的普通股股票數(shù)量，通常以每100元面值的可轉(zhuǎn)債可以轉(zhuǎn)換為多少股普通股股票來(lái)表示。4.轉(zhuǎn)換期限：指可轉(zhuǎn)債持有人在規(guī)定的期限內(nèi)可以按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的普通股股票的時(shí)間段。5.強(qiáng)制性法律法規(guī)：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有普遍約束力的法律法規(guī)，包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例等。6.違約金：指一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)