2024年期貨從業(yè)資格題庫

第一部分單選題（500題）

1、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（）開始運(yùn)行的。

A.2008年1月1日

B.2007年1月4日

C.2007年1月1日

D.2010年12月5日

【答案】：B

2、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,

或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑

的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

3、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

4、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期

貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

5、點(diǎn)價(jià)交易是指以期貨價(jià)格加上或減去（）的升貼水來確定雙方

買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。

A.結(jié)算所提供

B.交易所提供

C.公開喊價(jià)確定

D.雙方協(xié)商

【答案】：D

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約信息不包括（）。

A.成交量、成交價(jià)

B.持倉量

C.最高價(jià)與最低價(jià)

D.預(yù)期次日開盤價(jià)

【答案】：D

7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣

（）O

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

8、在我國，4月27日，某交易者進(jìn)行套利交易同時(shí)買入10手7月銅

期貨合約、賣出20手9月銅期貨合約、買入10手11月銅期貨合約；

成交價(jià)格分別為35820元/噸、36180元/噸和36280元/噸。5月10日

對(duì)沖平倉時(shí)成交價(jià)格分別為35860元/噸、36200元/噸、36250元/噸

時(shí)，該投資者的盈虧情況為（）。

A.盈利1500元

B.虧損1500元

C.盈利1300元

D.虧損1300元

【答案】：B

9、申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)

測試。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

10、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民

幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

11、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由

（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

12、大連商品交易所成立于（）。

A.1993年2月28日

B.1993年5月28日

C.1990年10月12日

D.2006年9月8日

【答案】：A

13、金融期貨經(jīng)歷的發(fā)展歷程可以歸納為（）。

A.股指期貨一利率期貨一外匯期貨

B.外匯期貨一股指期貨一利率期貨

C.外匯期貨一利率期貨一股指期貨

D.利率期貨一外匯期貨一股指期貨

【答案】：C

14、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從

事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

15、在（）的選擇上，該水平在一定程度上反映了金融機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)

險(xiǎn)承擔(dān)的態(tài)度或偏好。

A.置信水平

B.時(shí)間長度

C.資產(chǎn)組合未來價(jià)值變動(dòng)的分布特征

D.敏感性

【答案】：A

16、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國某飼料廠計(jì)劃在4月

份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。（豆粕的交易

單位為10噸/手）該廠5月份豆粕期貨建倉價(jià)格為2790刀噸，4月份該

廠以2770刀噸的價(jià)珞買入豆粕1000噸，同時(shí)平倉5月份豆粕期貨合

約，平倉價(jià)格為2785元/噸，該廠（）。

A.未實(shí)現(xiàn)完全套期保值，有凈虧損巧元/噸

B.未實(shí)現(xiàn)完全套期保值，有凈虧損30元/噸

C.實(shí)現(xiàn)完全套期保值，有凈盈利巧元/噸

D.實(shí)現(xiàn)完全套期保值，有凈盈利30元/噸

【答案】：A

17、在大連商品交易所，集合競價(jià)在期貨合約每一交易日開盤前（）

內(nèi)進(jìn)行。

A.5分鐘

B.15分鐘

C.10分鐘

D.1分鐘

【答案】：A

18、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)

客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上

）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

19、某行結(jié)算后，四位客戶的逐筆對(duì)沖交易結(jié)算中，“平倉盈虧”，

“浮動(dòng)盈虧”，“客戶權(quán)益”、“保證金占用”數(shù)據(jù)分別如下，需要

追加保證金的客戶是（）。

A.甲客戶:161700、7380、1519670、1450515

B.丁客戶:17000、580、319675、300515

C乙客戶:1700、7560、23乙675、2300515

D.丙客戶:61700、8180、1519670、1519690

【答案】：D

20、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）

進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

I）.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理

的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

23、操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別通常更是在（）。

A.產(chǎn)品層面

B.部門層面

C.公司層面

D.公司層面或部門層面

【答案】：D

24、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

25、現(xiàn)在，（）正通過差異化信息服務(wù)和穩(wěn)定、快捷的交易系統(tǒng)達(dá)

到吸引客戶的目的。

A.介紹經(jīng)紀(jì)商

B.居間人

C.期貨信息資訊機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：C

26、在其他條件不變的情況下，一國經(jīng)濟(jì)增長率相對(duì)較高，其國民收

入增加相對(duì)也會(huì)較快，這樣會(huì)使該國增加對(duì)外國商品的需求，該國貨

幣匯率（）。

A.下跌

B.上漲

C.不變

D.視情況而定

【答案】：A

27、某套利者買入5月份菜籽油期貨合約同時(shí)賣出9月份菜籽油期貨

合約，成交價(jià)格分別為10150元/噸和10110元/噸，結(jié)束套利時(shí)，平

倉價(jià)格分別為10125元/噸和10175元/噸。該套利者平倉時(shí)的價(jià)差為

（）元/噸。

A.50

B.-50

C.40

D.-40

【答案】：B

28、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)

立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

I）.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

29、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其

他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D

30、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)

合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返

還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

I）.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

31、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日

起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

32、下列關(guān)于場內(nèi)期權(quán)和場外期權(quán)的說法，正確的是（）

A.場外期權(quán)被稱為現(xiàn)貨期權(quán)

B.場內(nèi)期權(quán)被稱為期貨期權(quán)

C.場外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.場外期權(quán)比場內(nèi)期權(quán)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)小

【答案】：C

33、當(dāng)客戶的可用資金為負(fù)值時(shí)，（）。

A.期貨交易所將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉

D.期貨交易所將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉

【答案】：C

34、以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)的說法，正確的有（）。

A.賣出看跌期權(quán)比買進(jìn)的期貨合約具有更大的風(fēng)險(xiǎn)

B.如果對(duì)手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對(duì)沖持有的標(biāo)的物空頭頭寸

C.如果對(duì)手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對(duì)沖持有的標(biāo)的物多頭頭寸

D.交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格下跌，可賣出看跌期權(quán)

【答案】：B

35、所謂價(jià)差套利，是指利用期貨市場上不同合約之間的（）進(jìn)行

的套利行為。

A.盈利能力

B.盈利目的

C.價(jià)差

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

36、在我國，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊制

【答案】：B

37、某玻璃經(jīng)銷商在鄭州商品交易所做賣出套期保值，在某月份玻璃

期貨合約建倉20手［每手20噸），當(dāng)時(shí)的基差為-20元/噸，平倉時(shí)基

差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中（）元。（不計(jì)手續(xù)賽等

費(fèi)用）

A.凈盈利6000

B.凈虧損6000

C.凈虧損12000

I）.凈盈利12000

【答案】：C

38、我國期貨公司須建立以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

A.凈資本

B.負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)

D.資產(chǎn)負(fù)債比

【答案】：A

39、某投資者在10月份以50點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張12月份到期、執(zhí)行

價(jià)格為9500點(diǎn)的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán)，期權(quán)標(biāo)的物是12月到期

的道瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來在到期日之前的某交易日，12月道

瓊斯指數(shù)期貨升至9700點(diǎn)，該投資者此時(shí)決定執(zhí)行期權(quán)，他可以獲利

（）美元。（忽咯傭金成本，道瓊斯指數(shù)每點(diǎn)為10美元）

A.200

B.150

C.250

D.1500

【答案】：D

40、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)

（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和

預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

41、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交

易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券

充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

42、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

I）.2個(gè)月

【答案】：D

43、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

44、2015年3月6日，中國外匯市場交易中心歐元兌人民幣匯率中間

價(jià)報(bào)價(jià)為100歐元/人民幣=680.61,表示1元人民幣可兌換（）歐

yco

A.1329

B.0.1469

C.6806

D.6.8061

【答案】：B

45、下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢型指標(biāo)的是（）。

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

【答案】：B

46、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

47、某交易者5月10日在反向市場買入10手7月豆油期貨合約的同

時(shí)賣出10手9月豆油期貨合約，建倉時(shí)的價(jià)差為120元/噸，不久，

該交易者將上述合約平倉后獲得凈盈利10000元（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)

用），則該交易者平倉時(shí)的價(jià)差為（）元/噸。（豆油期貨合約為

10噸/手）

A.20

B.220

C.100

D.120

【答案】：B

48、下列不屬于要素類行業(yè)的是（）。

A.公用事業(yè)

B.工業(yè)品行業(yè)

C.資源行業(yè)

D.技術(shù)性行業(yè)

【答案】：A

49、與投機(jī)交易不同，在（）中，交易者不關(guān)注某一期貨合約的價(jià)

格向哪個(gè)方向變動(dòng)，而是關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差是否在合理的

區(qū)間范圍。

A.期現(xiàn)套利

B.期貨價(jià)差套利

C.跨品種套利

I）.跨市套利

【答案】：B

50、美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)（）。

A.低

B.高

C.費(fèi)用相等

D.不確定

【答案】：B

51、1865年，（）開始實(shí)行保證金制度，向簽約雙方收取不超過合

約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。

A.泛歐交易所

B.上海期貨交易所

C.東京期貨交易所

D.芝加哥期貨交易所

【答案】：D

52、基于大連商品交易所日收盤價(jià)數(shù)據(jù)，對(duì)Y1109價(jià)格Y（單位：元）和

A1109價(jià)格*（單位：元）建立一元線性回歸方程：丫=-4963.13+3.263*?；?/p>

歸結(jié)果顯示：可決系數(shù)R2R.922,DW=0.384；對(duì)于顯著性水平a=0.05,

*的丁檢驗(yàn)的P值為0.000,F檢驗(yàn)的P值為0.000.利用該回歸方程對(duì)

Y進(jìn)行點(diǎn)預(yù)測和區(qū)間預(yù)測。設(shè)*取值為4330時(shí)，針對(duì)置信度為95%.預(yù)

測區(qū)間為（8142.45,

A.對(duì)Y0點(diǎn)預(yù)測的結(jié)果表明，Y的平均取值為9165.66

B.對(duì)Y0點(diǎn)預(yù)測的結(jié)果表明，Y的平均取值為14128.79

C.YO落入預(yù)測區(qū)間（8142.45。10188.87）的概率為95%

D.Y0未落入預(yù)測區(qū)間（8142.45,10188.87）的概率為95%

【答案】：A

53、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于

()年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

54、下列屬于外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.因債權(quán)到期而收回的外匯存入銀行后所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.由于匯率波動(dòng)而使跨國公司的未來收益存在極大不確定性

c.由于匯率波動(dòng)而弓:起的未到期債權(quán)債務(wù)的價(jià)值變化

D.由于匯率變動(dòng)而使出口產(chǎn)品的價(jià)格和成本都受到很大影響

【答案】：C

55、某企業(yè)有一批商品存貨，目前現(xiàn)貨價(jià)格為3000元/噸，2個(gè)月后

交割的期貨合約價(jià)格為3500元/噸。2個(gè)月期間的持倉費(fèi)和交割成本

等合計(jì)為300元/噸。該企業(yè)通過比較發(fā)現(xiàn)，如果將該批貨在期貨市

場按3500元/噸的，介格賣出，待到期時(shí)用其持有的現(xiàn)貨進(jìn)行交割，扣

除300元/噸的持倉費(fèi)之后，仍可以有200元/噸的收益。在這種情

況下，企業(yè)將貨物在期貨市場賣出要比現(xiàn)在按3000元/噸的價(jià)格賣出

更有利，也比兩個(gè)月賣出更有保障，此時(shí)，可以將企業(yè)的操作稱為

()O

A.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B.期現(xiàn)套利

C.套期保值

D.跨期套利

【答案】：B

56、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保

特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

57、關(guān)于我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與交易所的關(guān)系，表述正確的是（）。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)與交易所相對(duì)獨(dú)立，為一家交易所提供結(jié)算服務(wù)

B.結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，可同時(shí)為多家交易所提供結(jié)算服務(wù)

C.結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的結(jié)算公司，為多家交易所提供結(jié)算服務(wù)

D.結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，僅為本交易所提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：D

58、某組股票現(xiàn)值100萬元，預(yù)計(jì)隔2個(gè)月可收到紅利1萬元，當(dāng)時(shí)

市場利率為12%,如買賣雙方就該組股票3個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約,

則凈持有成本和合理價(jià)格分別為（）。

A.19900元和1019900元

B.20000元和1020000元

C.25000元和1025000元

D.30000元和1030000元

【答案】：A

59、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查

封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3B

B.70

C.10日

D.150

【答案】：A

60、下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是

（）O

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)

追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨

公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)

員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

61、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證

券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)

險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長

【答案】：A

62、最早的金屬期貨交易誕生于（）。

A.英國

B.美國

C.中國

I）.法國

【答案】：A

63、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣

（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

64、某客戶通過期貨公司開倉賣出1月份黃大豆1號(hào)期貨合約100手

（10噸/手），成交價(jià)為3535元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3530元/噸，期貨

公司要求的交易保證金比例為5%。該客戶當(dāng)日交易保證金為（）元。

A.176500

B.88250

C.176750

D.88375

【答案】：A

65、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給

付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，

（）O

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60%的賠償責(zé)任

【答案】：A

66、賣出看跌期權(quán)的最大盈利為()。

A.無限

B.拽行價(jià)格

C.所收取的權(quán)利金

D.執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金

【答案】：C

67、()應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工

作報(bào)告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

68、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、

賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的

期限不得少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

69、某套利者買入5月份豆油期貨合約的同時(shí)賣出7月份豆油期貨合

約，價(jià)格分別是8600元/噸和8650元/噸，平倉時(shí)兩個(gè)合約的期貨價(jià)

格分別變?yōu)?730元/噸和8710元/噸，則該套利者平倉時(shí)的價(jià)差為()

元/噸。

A.30

B.-30

C.20

D.-20

【答案】：D

70、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員

大會(huì)每年召開（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

71、期權(quán)的簡單策略不包括（）。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D.買進(jìn)平價(jià)期權(quán)

【答案】：D

72、某日我國3月份豆粕期貨合約的結(jié)算價(jià)為2997元/噸，收盤價(jià)為

2968元/噸，若豆粕期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一

交易日該豆粕期貨合約的漲停板為（）元/噸。

A.3117

B.3116

C.3087

D.3086

【答案】：B

73、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香

港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEX）。

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

【答案】：C

74、針對(duì)同一外匯期貨品種，在不同交易所進(jìn)行的方向相反、數(shù)量相

同的交易行為，屬于外匯期貨的（）。

A.跨期套利

B.跨市套利

C.期現(xiàn)套利

D.跨幣種套利

【答案】：B

75、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，

2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦

人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6

月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨

交易中虧損20萬元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元

損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

76、某一攬子股票組合與香港恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，其當(dāng)前市場價(jià)

值為75萬港元，且預(yù)計(jì)一個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利。此時(shí)，

市場利率為6%,恒空指數(shù)為15000點(diǎn)，3個(gè)月后交割的恒指期貨為

15200點(diǎn)。（恒生指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為50港元）這時(shí)，交易者認(rèn)為存

在期現(xiàn)套利機(jī)會(huì)，應(yīng)該（）。

A.在賣出相應(yīng)的股票組合的同時(shí)，買進(jìn)1張恒指期貨合約

B.在賣出相應(yīng)的股票組合的同時(shí)，賣出1張恒指期貨合約

C.在買進(jìn)相應(yīng)的股票組合的同時(shí)，賣出1張恒指期貨合約

D.在買進(jìn)相應(yīng)的股票組合的同時(shí)，買進(jìn)1張恒指期貨合約

【答案】：C

77、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的

比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

【答案】：D

78、某玉米經(jīng)銷商在大連商品交易所做玉米賣出套期保值，建倉時(shí)基

差為-30元/噸，平倉時(shí)為-50元/噸，則該套期保值的效果是

（）O（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.存在凈盈利

B.存在凈虧損

C.剛好完全相抵

D.不確定

【答案】：B

79、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)

收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對(duì)

【答案】：A

80、以下關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.計(jì)劃購入現(xiàn)貨者預(yù)期價(jià)格上漲，可買入看跌期權(quán)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

B.如果已持有期貨空頭頭寸，可買進(jìn)看跌期權(quán)加以保護(hù)

C.買進(jìn)看跌期權(quán)比賣出標(biāo)的期貨合約可獲得更高的收益

D.交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格下跌，可買進(jìn)看跌期權(quán)

【答案】：D

81、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起

不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

82、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及

時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

I）.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

83、1982年2月，（）開發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，股票價(jià)格

指數(shù)也成為期貨交易的對(duì)象。

A.紐約商品交易所（C0MEX）

B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）

C.美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）

D.紐約商業(yè)交易所（NYMEX）

【答案】：C

84、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)

將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

85、某交易者以23500元/噸賣出5月份棉花期貨合約1手，同時(shí)以

23500元/噸買入7月份棉花期貨合約1手，當(dāng)兩合約價(jià)格為（）

時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉，該交易盈利相對(duì)最大。

A.5月份23400元/噸,7月份23550元/噸

B.5月份23400元/噸,7月份23500元/噸

C.5月份23600元/噸,7月份23300元/噸

D.5月份23600元/噸,7月份23500元/噸

【答案】：A

86、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，

或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬

元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)

整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A

87、下列對(duì)信用違約互換說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信用違約風(fēng)險(xiǎn)是最基本的信用衍生品合約

B.信用違約互換買方相當(dāng)于向賣方轉(zhuǎn)移了參考實(shí)體的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購買信用違約互換時(shí)支付的費(fèi)用是一定的

I）.CDS與保險(xiǎn)很類似，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件（信用事件）發(fā)生時(shí)，投資者就會(huì)獲得

賠償

【答案】：C

88、一般而言，道氏理論主要用于對(duì)（）的研判

A.主要趨勢

B.次要趨勢

C.長期趨勢

D.短暫趨勢

【答案】：A

89、期貨交易與遠(yuǎn)期交易相比，信用風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.較大

B.相同

C.較小

D.無法比較

【答案】：C

90、關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的描述，以下正確的是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)都較小

B.期貨交易是在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的

C.都具有較好的流動(dòng)性，所以形成的價(jià)格都具有權(quán)威性

D.交易均是由雙方通過一對(duì)一談判達(dá)成

【答案】：B

91、在進(jìn)行蝶式套利時(shí)，投機(jī)者必須同時(shí)下達(dá)（）個(gè)指令。

A.15

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

92、2015年6月初，某銅加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實(shí)物交

割的銷售合同，為規(guī)避銅價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣出CU1606。2016年2月，

該企業(yè)進(jìn)行展期，合理的操作有（）。

A.買入CU1606,賣出CU1604

B.買入CU1606,賣出CU1603

C.買入CU1606,賣出CU1605

D.買入CU1606,賣出CU1608

【答案】：D

93、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相

關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D

94、某中國公司現(xiàn)有一筆100萬美元的應(yīng)付貨款，3個(gè)月后有一筆200

萬美元的應(yīng)收賬款到筆200萬美元的應(yīng)收賬款到期，同時(shí)6個(gè)月后有

一筆100萬美元的應(yīng)付賬款到期。在掉期市場上，美元兌人民幣的即

期匯率為6?1245/6.1255,3個(gè)月期美元兌人民幣匯率為6.1237/

6.1247,6個(gè)月期美元兌人民幣匯率為6.1215/6.1225。如果該公

司進(jìn)行一筆即期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易與一筆遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易來規(guī)避匯

率風(fēng)險(xiǎn)，則交易后公司的損益為（）。

A.-0.06萬美元

B.-0.06萬人民幣

C.0.06萬美元

D.0.06萬人民幣

【答案】：B

95、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期

貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

96、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指

令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律

應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

97、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的

標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的

物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的

期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的

期貨合約

【答案】：D

98、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A

99、下列掉期交易中，屬于隔夜掉期交易形式的是（）。

A.0/N

B.F/F

C.T/F

D.S/F

【答案】：A

100、在供給曲線不變的情況下，需求曲線右移將導(dǎo)致（）。

A.均衡價(jià)格提高

B.均衡價(jià)格降低

C.均衡價(jià)格不變

D.均衡數(shù)量降低

【答案】：A

10k下列屬于利率互換和貨幣互換的共同點(diǎn)的是（）。

A.兩者都需交換本金

B.兩者都可用固定對(duì)固定利率方式計(jì)算利息

C.兩者都可用浮動(dòng)對(duì)固定利率方式計(jì)算利息

D.兩者的違約風(fēng)險(xiǎn)一樣大

【答案】：C

102、某日，鄭州商品交易所白糖期貨價(jià)格為5740元/噸，南寧同品級(jí)

現(xiàn)貨白糖價(jià)格為5440元/噸，若將白糖從南寧運(yùn)到指定交割庫的所有

費(fèi)用總和為160?190元/噸。則該日白糖期現(xiàn)套利的盈利空間為

（）o（不考慮交易費(fèi)用）

A.30?110元/噸

B.110-140元/噸

C.140-300元/噸

D.30?300元/噸

【答案】：B

103、根據(jù)以下材料，回答題

A.熊市套利

B.牛市套利

C.跨品種套利

D.跨市套利

【答案】：D

104,通過執(zhí)行（），將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，并且沒有新的指

令取代原指令。

A.觸價(jià)指令

B.限時(shí)指令

C.長效指令

D.取消指令

【答案】：D

105、期貨市場上銅的買賣雙方達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議，買方開倉價(jià)格為

57500元/噸，賣方開倉價(jià)格為58100元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨平倉價(jià)格為

57850元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨交收價(jià)格為57650元/噸，賣方節(jié)約交割成本

400元/噸，則賣方通過期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易可以比不進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易節(jié)約（）

元/噸。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.250

B.200

C.450

D.400

【答案】：B

106、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，

客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

B.及時(shí)公開披露

C.通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

D.通過非結(jié)算會(huì)員向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告

【答案】：C

107、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

108、（）是指對(duì)整個(gè)股票市場產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

109、假設(shè)在該股指聯(lián)結(jié)票據(jù)發(fā)行的時(shí)候，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的價(jià)位是

1500點(diǎn)，期末為1800點(diǎn)，則投資收益率為（）。

A.4.5%

B.14.5%

C.-5.5%

D.94.5%

【答案】：C

110、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或

者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

111、期貨技術(shù)分析假設(shè)的核心觀點(diǎn)是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.價(jià)格呈趨勢變動(dòng)

C.市場行為反映一切信息

D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

【答案】：B

112、下列關(guān)于股指期貨理論價(jià)格的說法正確的是（）。

A.股指期貨合約到期時(shí)間越長，股指期貨理論價(jià)格越低

B.股票指數(shù)股息率越高，股指期貨理論價(jià)格越高

C.股票指數(shù)點(diǎn)位越高，股指期貨理論價(jià)格越低

D.市場無風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股指期貨理論價(jià)格越高

【答案】：D

113、根據(jù)下面資料，答題

A.盈利10000

B.盈利12500

C.盈利15500

D.盈利22500

【答案】：C

114、根據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不

同，跨期套利可分龍三類，其中不包括（）。

A.牛市套利

B.熊市套利

C.蝶式套利

D.買入套利

【答案】：D

115、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)

生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

116、在某時(shí)點(diǎn)，某交易所7月份銅期貨合約的買入價(jià)是67570元/噸,

前一成交價(jià)是67560元/噸，如果此時(shí)賣出申報(bào)價(jià)是67550元/噸，則

此時(shí)點(diǎn)該交易以（）成交。

A.67550

B.67560

C.67570

D.67580

【答案】：B

117、（）是指在保持其他條件不變的前提下，研究單個(gè)市場風(fēng)險(xiǎn)

要素的變化可能會(huì)對(duì)金融工具、資產(chǎn)組合的收益或經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)生的可

能影響。

A.敏感分析

B.情景分析

C.缺口分析

D.久期分析

【答案】：A

118、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企

業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3?5

B.3?7

C.5?7

D.7?10

【答案】：B

119、滬深300指數(shù)期貨每張合約的最小變動(dòng)值為（）元。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：D

120、（）是第一大焦炭出口國，在田際焦炭貿(mào)易巾具有重要的地

位。

A.美國

B.中國

C.俄羅斯

D.日本

【答案】：B

121、1999年，期貨經(jīng)紀(jì)公司最低注冊資本金提高到（）萬元人民

幣。

A.1500

B.2000

C.2500

D.3000

【答案】：D

122、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的是（）。

A.保證金交易使期貨交易具有高收益和低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

B.交易保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越小

C.交易保證金以合約價(jià)值的一定比率來繳納

D.交易保證金一般%成交合約價(jià)值的10%?20%

【答案】：C

123、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知

（）O

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

124、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

125、某股票當(dāng)前價(jià)格為88.75港元，該股票期權(quán)中內(nèi)涵價(jià)值最高的

是（)O

A.執(zhí)行價(jià)格為92.50港元,權(quán)利金為4.89港元的看跌期權(quán)

B.執(zhí)行價(jià)格為87.50港元,權(quán)利金為2.37港元的看跌期權(quán)

C.執(zhí)行價(jià)格為92.50港元,權(quán)利金為1.97港元的看漲期權(quán)

D.執(zhí)行價(jià)格為87.50港元,權(quán)利金為4.25港元的看漲期權(quán)

【答案】：A

126、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時(shí)外匯上升，可采取外

匯期貨（)O

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.賣出套期保值

D.投機(jī)和套利

【答案】：B

127、在保本型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)中，為了保證到期時(shí)投資者回收的本金不

低于初始投資本金，零息債券與投資本金的關(guān)系是（）。

A.零息債券的面值》投:資本金

B.零息債券的面值〈投資本金

C.零息債券的面值二沒資本金

D.零息債券的面值2投資本金

【答案】：C

128、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)

負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)

制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他

人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

129、某汽車公司與輪胎公司在交易中采用點(diǎn)價(jià)交易，作為采購方的汽

車公司擁有點(diǎn)價(jià)權(quán)。雙方簽訂的購銷合同的基本條款如表7—3所示。

A.一次點(diǎn)價(jià)

B.二次點(diǎn)價(jià)

C.三次點(diǎn)價(jià)

D.四次點(diǎn)價(jià)

【答案】：B

130、設(shè)當(dāng)前6月和9月的歐元/美元外匯期貨價(jià)格分別為1.3506和

1.3517o30天后，6月和9月的合約價(jià)格分別變?yōu)?.3519和1.3531,

則價(jià)差變化是（）。

A.擴(kuò)大了1個(gè)點(diǎn)

B.縮小了1個(gè)點(diǎn)

C.擴(kuò)大了3個(gè)點(diǎn)

D.擴(kuò)大了8個(gè)點(diǎn)

【答案】：A

131、7月中旬，該期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與某大型鋼鐵公司成功簽訂了基

差定價(jià)交易合同。合同中約定，給予鋼鐵公司1個(gè)月點(diǎn)價(jià)期；現(xiàn)貨最

終結(jié)算價(jià)格參照鐵礦石期貨9月合約加升水2元/千噸為最終干基結(jié)

算價(jià)格。期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司最終獲得的升貼水為（）元/千噸。

A.+2

B.+7

C.+11

D.+14

【答案】：A

132、面屬于熊市套利做法的是()O

A.買入1手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣出1手5月大豆期貨合約

B.賣出1手3月大豆期貨合約,第二天買入1手5月大豆期貨合約

C.買入1手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣出2手5月大豆期貨合約

D.賣出1手3月大豆期貨合約,同時(shí)買入1手5月大豆期貨合約

【答案】：D

133、下列選項(xiàng)中，嘀述一個(gè)交易策略可能出現(xiàn)的最大虧損比例的是

()O

A.年化收益率

B.夏普比率

C.交易勝率

D.最大資產(chǎn)回撤率

【答案】：D

134、在交易中，投機(jī)者根據(jù)對(duì)未來價(jià)格波動(dòng)方向的預(yù)測確定交易頭寸

的方向。若投機(jī)者預(yù)測價(jià)格上漲買進(jìn)期貨合約，持有多頭頭寸，被稱

為()；若投機(jī)者預(yù)測價(jià)格下跌賣出期貨合約，持有空頭頭寸，則

被稱為()。

A.個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者

C.空頭投機(jī)者，多頭投機(jī)者

D.多頭投機(jī)者，空頭投機(jī)者

【答案】：D

135、以下屬于最先上市的金融期貨品種的是（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.股票期貨

【答案】：A

136、發(fā)行100萬的國債為100元的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的

為上證50指數(shù)，期末產(chǎn)品的平均率為max（0,指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行

時(shí)上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500,產(chǎn)品DELTA值為0.52,則當(dāng)指數(shù)上漲100

個(gè)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品價(jià)格（）。

A.上漲2.08萬元

B.上漲4萬元

C.下跌2.08萬元

D.下跌4萬元

【答案】：A

137、設(shè)計(jì)交易系統(tǒng)的第一步是要有明確的交易策略思想，下列不屬于

策略思想的來源的是（）。

A.自下而上的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

B.自上而下的理論實(shí)現(xiàn)

C.有效的技術(shù)分析

D.基于歷史數(shù)據(jù)的理論挖掘

【答案】：C

138、若某期貨合約的保證金為合約總值的8%,當(dāng)期貨價(jià)格下跌4%

時(shí)，該合約的買方盈利狀況為（）。

A.+50%

B.-50%

C.-25%

D.+25%

【答案】：B

139、基差的計(jì)算公式為（）。

A.基差二期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

B.基差二現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格

C.基差二遠(yuǎn)期價(jià)格-期貨價(jià)格

D.基差二期貨價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格

【答案】：B

140、我國商品期貨交易所的期貨公司會(huì)員由（）提供結(jié)算服務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.非期貨公司會(huì)員

C.中國期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：D

141、在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候，需要支付保證金的是（）。

A.期權(quán)多頭方

B.期權(quán)空頭方

C.期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方

D.都不用支付

【答案】：B

142、債券X半年付息一次，債券Y一年付息一次，其他指標(biāo)（剩余期

限，票面利率，到期收益率）均相同，如果預(yù)期市場利率下跌，則理

論上（）。

A.兩債券價(jià)格均上漲，X上漲輻度高于Y

B.兩債券價(jià)格均下跣，X下跌幅度高于Y

C.兩債券價(jià)格均上漲，X上漲幅度低于Y

D.兩債券價(jià)格均下跣，X下跌幅度低于Y

【答案】：C

143、下列關(guān)于期貨與期權(quán)區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約是雙向合約，而期權(quán)交易是單向合約

B.期權(quán)交易雙方的盈虧曲線是線性的，而期貨交易的盈虧曲線是非線

性的

C.期貨交易的是可轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)化合約，而期權(quán)交易的則是未來買賣某

種資產(chǎn)的權(quán)利

D.期貨投資者可以通過對(duì)沖平倉或?qū)嵨锝桓畹姆绞搅私Y(jié)倉位，期權(quán)投

資者的了結(jié)方式可以是對(duì)沖也可以是到期交割或者是行使權(quán)利

【答案】：B

144、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是

（）O

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作

出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益

沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)

備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一

管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

145、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)零增長模型的假設(shè)前提是（）

A.股息零增長

B.凈利潤零增長

C.息前利潤零增長

D.主營業(yè)務(wù)收入零增長

【答案】：A

146、關(guān)于我國期貨交易所會(huì)員強(qiáng)行平倉的執(zhí)行程序，下列說法中正確

的是（）。

A.首先由交易所執(zhí)行，若規(guī)定時(shí)限內(nèi)交易所未執(zhí)行完畢，則由有關(guān)會(huì)

員強(qiáng)制執(zhí)行

B.首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行，若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交

易所強(qiáng)制執(zhí)行

C.首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行，若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，交易所

將處以罰款

D.首先由有關(guān)客戶自己執(zhí)行，若規(guī)定時(shí)限內(nèi)客戶未執(zhí)行完畢，則由有

關(guān)會(huì)員強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：B

147、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）o

A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散

【答案】：B

148、通過（）是我國客戶最主要的下單方式。

A.微信下單

B.電話下單

C.互聯(lián)網(wǎng)下單

D.書面下單

【答案】：C

149、()的變動(dòng)表現(xiàn)為供給曲線上的點(diǎn)的移動(dòng)。

A.需求量

B.供給水平

C.需求水平

D.供給量

【答案】：D

150、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買

100萬歐元以獲高息，計(jì)劃投資3個(gè)月，但又擔(dān)心在這期間歐元對(duì)美元

貶值。為避免歐元匯價(jià)貶值的風(fēng)險(xiǎn)，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所

外匯期貨市場進(jìn)行空頭套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。

3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=L3432購買100萬歐元，在期

貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價(jià)為EUR/USD=1.3450。6月1日，

歐元即期匯率為EUR/USD=即期匯率為EUR/LSD=1.2120,期貨市場上以

成交價(jià)格EUR/USD=1.2101

A.盈利37000美元

B.虧損37000美元

C.盈利3700美元

D.虧損3700美元

【答案】：C

151、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的;

按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50%

【答案】：B

152、股票組合的B系數(shù)比單個(gè)股票的B系數(shù)可靠性（）。

A.高

B.相等

C.低

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

153、某日大連商品交易所大豆期貨合約為3632元/噸，豆粕價(jià)格為

2947元/噸，豆油期貨價(jià)格為6842元/噸，假設(shè)大豆壓榨后的出粕率為

78%,出油率為18%,大豆壓榨利潤為200元/噸，不考慮其他費(fèi)用，假

設(shè)投資者可以通過（）方式進(jìn)行套利。

A.買豆粕、賣豆油、賣大豆

B.買豆油、買豆粕、賣大豆

C.賣大豆、買豆油、賣豆粕

D.買大豆、賣豆粕、賣豆油

【答案】：B

154、當(dāng)大盤指數(shù)為3150時(shí)，投資者預(yù)期最大指數(shù)將會(huì)大幅下跌，但

又擔(dān)心由于預(yù)測不準(zhǔn)造成虧損，而剩余時(shí)間為1個(gè)月的股指期權(quán)市場

的行情如下：若大盤指數(shù)短期上漲，則投資者可選擇的合理方案是

（）O

A.賣出行權(quán)價(jià)為3100的看跌期權(quán)

B.買入行權(quán)價(jià)為3200的看跌期權(quán)

C.賣出行權(quán)價(jià)為3300的看跌期權(quán)

D.買入行權(quán)價(jià)為3300的看跌期權(quán)

【答案】：C

155、（）的目的是獲得或讓渡商品的所有權(quán)，是滿足買賣雙方需

求的直接手段。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期權(quán)交易

【答案】：B

156、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過

【答案】：A

157、期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做

好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存（），但對(duì)有關(guān)

期貨交易有爭議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時(shí)為止。

A.1年

B.2年

C.10年

D.20年

【答案】：B

158、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企

業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的

“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求

期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

159、假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)為其客戶設(shè)計(jì)了一款場外期權(quán)產(chǎn)品，產(chǎn)品的基本

條款如表8-4所示。

A.1.15

B.1.385

C.1.5

D.3.5

【答案】：B

160、在國債期貨可交割債券中，（）是最便宜可交割債券。

A.市場價(jià)格最高的債券

B.市場價(jià)格最低的債券

C.隱含回購利率最高的債券

D.隱含回購利率最低的債券

【答案】：C

161、賣出套期保值是為了（）。

A.獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益

B.獲得期貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跣的風(fēng)險(xiǎn)

D.規(guī)避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

162、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的

返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從

業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或

潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

163、期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)帶來的收益和損失（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司和客戶按比例承擔(dān)

C.收益客戶享有，損失期貨公司承擔(dān)

I）.收益按比例承擔(dān)，損失由客戶承擔(dān)

【答案】：A

164、建倉時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格（）近期月份合約的價(jià)格時(shí),

做空頭的投機(jī)者應(yīng)該賣出近期月份合約。

A.等于

B.低于

C.大于

D.接近于

【答案】：B

165、某農(nóng)場為防止小麥價(jià)格下降，做賣出套期保值，賣出5手（每手

10噸）小麥期貨合約建倉時(shí)基差為50元/噸，買入平倉時(shí)基差為80

元/噸，則該農(nóng)場的套期保值效果為（）。

A.凈盈利2500元

B.凈虧損2500元

C.凈盈利1500元

D.凈虧損1500元

【答案】：C

166、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為

()O

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

167、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的

是()。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

168、？在國外，股票期權(quán)執(zhí)行價(jià)格是指()o

A.標(biāo)的物總的買賣價(jià)格

B.1股股票的買賣價(jià)格

C.100股股票的買賣價(jià)格

D.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

【答案】：B

169、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部

資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

170、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

17k根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托

資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

172、某種產(chǎn)品產(chǎn)量為1000件時(shí)，生產(chǎn)成本為3萬元，其中固定成本

6000元，建立總生產(chǎn)成本對(duì)產(chǎn)量的一元線性回歸方程應(yīng)是（）。

A.yc=6000+24x

B.yc=6+0.24x

C.yc=24000—6x

D.yc=24+6000x

【答案】：A

173、一般來說，期貨投機(jī)者在選擇合約月份時(shí)，應(yīng)選擇（）合約,

避開（）合約。

A.交易不活躍的，交易活躍的

B.交易活躍的，交易不活躍的

C.可交易的，不可交易的

D.不可交易的，可交易的

【答案】：B

174、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一

年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D

175、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住

所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）

前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面

工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)：1月31日

【答案】：C

176、農(nóng)產(chǎn)品期貨是指以農(nóng)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。下列不是以經(jīng)濟(jì)

作物作為期貨標(biāo)的物的農(nóng)產(chǎn)品期貨是（）。

A.棉花

B.可可

C.咖啡

D.小麥

【答案】：D

177、在我國，某客戶6月5日美元持倉。6月6日該客戶通過期貨公

司買入10手棉花期貨合約，成交價(jià)為10250元/噸，當(dāng)日棉花期貨未

平倉。當(dāng)日結(jié)算價(jià)先10210元/噸，期貨公司要求的交易保證金比例

為5%,該客戶的當(dāng)日盈虧為（）元。

A.2000

B.-2000

C.-4000

D.4000

【答案】：B

178、套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機(jī)制，

最終兩個(gè)市場的虧損額與盈利額（）。

A.大致相等

B.始終不等

C.始終相等

D.以上說法均錯(cuò)誤

【答案】：A

179、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成

嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。

A.不適當(dāng)人選

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選

【答案】：A

180、下列能讓結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征變得更加多樣化的是（）。

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.奇異期權(quán)

【答案】：D

181、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保

障基金總額為6.8,乙元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司

會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理

暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012

年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012

年笫四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納

保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

182、貨幣政策的主要手段包括（）。

A.再貼現(xiàn)率、公開市場操作和法定存款準(zhǔn)備金率

B.國家預(yù)算、公開市場業(yè)務(wù)和法定存款準(zhǔn)備金率

C.稅收、再貼現(xiàn)率和公開市場操作

D.國債、再貼現(xiàn)率和法定存款準(zhǔn)備金率

【答案】：A

183、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證

券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相

當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

184、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

185、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，

無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)

期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下（）

措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

186、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

187、在