科技開發(fā)與創(chuàng)新管理本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新方向的選擇、類型技術(shù)生成方式的類型、影響因素和具體的生成方式技術(shù)資金籌措的類型、影響因素、原則以及具體的籌措方式第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇一、技術(shù)方向選擇的類型（一）根據(jù)技術(shù)范圍的大小和領(lǐng)先程度分類第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇一、技術(shù)方向選擇的類型（一）根據(jù)技術(shù)范圍的大小和領(lǐng)先程度分類（1）技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略：通過技術(shù)開發(fā)和利用，建立和保持在所有技術(shù)競爭領(lǐng)域的主導(dǎo)市場地位。（2）市場縫隙戰(zhàn)略：通過抓住關(guān)鍵技術(shù)來獲得領(lǐng)先。（3）跟隨戰(zhàn)略：保持較大范圍技術(shù)的適用性。（4）技術(shù)合理化戰(zhàn)略：指保持選定范圍技術(shù)的適用性。第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇一、技術(shù)方向選擇的類型（二）根據(jù)企業(yè)多角化經(jīng)營的形式分類（1）與技術(shù)相關(guān)的多角化經(jīng)營中，不同業(yè)務(wù)的技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略能夠相互促進(jìn)。（2）在市場相關(guān)或集團(tuán)多角化經(jīng)營中，不同業(yè)務(wù)的各種技術(shù)戰(zhàn)略是不相關(guān)的。

(三)根據(jù)技術(shù)的先進(jìn)性分類

（1）傳統(tǒng)技術(shù)戰(zhàn)略（2）高新技術(shù)戰(zhàn)略（3）混合型技術(shù)戰(zhàn)略第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題企業(yè)在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題如圖所示：第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題（一）目標(biāo)任何企業(yè)的基本目標(biāo)都是通過為顧客創(chuàng)造有用價(jià)值，從而達(dá)到利潤的最大化。技術(shù)的獲取、管理和開發(fā)作為技術(shù)戰(zhàn)略管理的核心活動(dòng)，判斷它是否有效的標(biāo)準(zhǔn)是其對利潤最大化目標(biāo)所作的貢獻(xiàn)。(二)決定因素

1.外部環(huán)境(1)技術(shù)機(jī)會(huì)一個(gè)企業(yè)是否存在價(jià)值創(chuàng)造空間，首先應(yīng)分析技術(shù)的演化階段。而技術(shù)S曲線是分析技術(shù)演化階段的核心工具。第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題(二)決定因素1.外部環(huán)境(1)技術(shù)機(jī)會(huì)第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題(二)決定因素1.外部環(huán)境(2)專有性為了提升自身的競爭優(yōu)勢，企業(yè)在自身的發(fā)展過程中須保持一定的技術(shù)專有性，而這種專有性取決于市場與技術(shù)兩個(gè)因素。提高專有性的措施：①適時(shí)申請專利和領(lǐng)先開發(fā)新技術(shù)②提升自身管理水平③提升使用新技術(shù)的成本和相關(guān)資產(chǎn)的稀缺性第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略中應(yīng)注意的問題(二)決定因素（2）內(nèi)部環(huán)境1.要?jiǎng)?chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的組織文化環(huán)境2.不斷地提高技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用能力（三）決策標(biāo)準(zhǔn)與選擇

（1）成本最低（2）技術(shù)開發(fā)與內(nèi)外部環(huán)境相匹配（3）效率原則第1節(jié)技術(shù)創(chuàng)新方向選擇三、技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略的形成和執(zhí)行（一）影響技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略形成的因素

（1）受到企業(yè)自身財(cái)務(wù)資源的限制（2）受公司的規(guī)模和業(yè)務(wù)集中程度的影響（3）受最高決策者價(jià)值觀和目標(biāo)的影響（二）技術(shù)方向選擇戰(zhàn)略形成的步驟（1）辨識(shí)價(jià)值鏈中所有的不同技術(shù)及分支技術(shù)

（2）辨識(shí)其他產(chǎn)業(yè)或科技發(fā)展中的潛在相關(guān)技術(shù)（3）確定關(guān)鍵技術(shù)變革的可能路徑（4）確定哪些技術(shù)和潛在技術(shù)變革對競爭優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響最大（5）評(píng)價(jià)企業(yè)在重要技術(shù)和改進(jìn)成本上的相對能力（6）技術(shù)方向戰(zhàn)略的選擇(三)技術(shù)方向戰(zhàn)略的執(zhí)行第2節(jié)技術(shù)生成方式選擇一、技術(shù)生成方式的影響因素和類型技術(shù)生成方式就是指技術(shù)是采取怎樣的途徑生成的。企業(yè)技術(shù)生成方式有兩種模式，即外包(outsource)和自行研發(fā)。影響技術(shù)生成方式的因素：競爭地位和戰(zhàn)略重要性第2節(jié)技術(shù)生成方式選擇一、技術(shù)生成方式的影響因素和類型（1）內(nèi)部研發(fā)在企業(yè)具有強(qiáng)大競爭優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，若這項(xiàng)技術(shù)就代表了企業(yè)的核心競爭能力，應(yīng)由企業(yè)自己的研發(fā)部門來開發(fā)。（2）外包對企業(yè)的戰(zhàn)略方向有著重大的影響，但企業(yè)自身沒有足夠的能力進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)，可通過外包來完成。（3）負(fù)投資企業(yè)自身有足夠的能力獨(dú)立研發(fā)，但是由于對企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展沒有什么意義，所以通過市場手段讓其他企業(yè)進(jìn)行研發(fā)。（4）謹(jǐn)慎投資不去投資一項(xiàng)自己毫無競爭優(yōu)勢且沒有任何戰(zhàn)略重要性的技術(shù)項(xiàng)目。第2節(jié)技術(shù)生成方式選擇二、內(nèi)部研發(fā)

（一）合作研發(fā)

1.合作研發(fā)的原因和動(dòng)機(jī)(1)降低開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。(2)降低市場進(jìn)入的風(fēng)險(xiǎn)和成本。(3)降低技術(shù)開發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)和縮短商業(yè)化的周期。(4)取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，降低生產(chǎn)成本。第2節(jié)技術(shù)生成方式選擇二、內(nèi)部研發(fā)

（一）合作研發(fā)2．技術(shù)合作的方式（1）研發(fā)聯(lián)盟（ResearchAlliance）（2）戰(zhàn)略聯(lián)盟（StrategicAlliance）企業(yè)通過結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟可以獲得以下幾種優(yōu)勢：第一，共同規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，建立臨界競爭力。第二，為了進(jìn)入更廣泛的市場，提高自身的市場占有率。第三，通過彼此間的學(xué)習(xí)獲得新的能力。一般來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟可分為三種類型：A：合作風(fēng)險(xiǎn)投資B：聯(lián)合技術(shù)開發(fā)C：合資企業(yè)第2節(jié)技術(shù)生成方式戰(zhàn)略二、內(nèi)部研發(fā)

（一）合作研發(fā)3．合作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露、組織風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施程序中的一些細(xì)節(jié)問題等。4．合作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方法（1）在企業(yè)建立合作關(guān)系之前必須仔細(xì)選擇合作伙伴。（2）合作之初合理的規(guī)劃，須對各自的權(quán)利和義務(wù)有明確的界定。（3）雙方要選定合適的合作組織形式，最好是合資企業(yè)。（4）在合作過程中建立定期和不定期的交流機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。（5）從合作一開始，雙方的高層管理人員就必須為合作成功而努力，將最好的管理人員投入到合資公司。第2節(jié)技術(shù)生成方式戰(zhàn)略二、內(nèi)部研發(fā)

（二）自行研發(fā)1．創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新熊彼特將創(chuàng)新定義為“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或供應(yīng)函數(shù)”。即“企業(yè)創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的‘新組合’引入生產(chǎn)體系”。2．企業(yè)學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)3．影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素（1）結(jié)構(gòu)因素有兩種結(jié)構(gòu)因素對創(chuàng)新有影響作用：第一，有機(jī)式結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的影響。第二，單位之間的密切溝通有利于克服潛在的障礙。第2節(jié)技術(shù)生成方式戰(zhàn)略二、內(nèi)部研發(fā)

（二）自行研發(fā)3．影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素（2）文化因素①接受模棱兩可。②外部控制少。③接受風(fēng)險(xiǎn)。④容忍沖突。⑤注重結(jié)果甚于手段。⑥強(qiáng)調(diào)開放系統(tǒng)。（3）人力資源因素①積極地對員工開展培訓(xùn)，以使其保持知識(shí)更新。②給員工提供高工作保障，以減少他們擔(dān)心犯錯(cuò)誤而遭到解雇的擔(dān)憂。③鼓勵(lì)員工成為革新能手。第2節(jié)技術(shù)生成方式戰(zhàn)略三、外包

從長遠(yuǎn)來看，促使企業(yè)實(shí)施技術(shù)外包戰(zhàn)略的原因有：第一，釋放企業(yè)資源。第二，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第三，加速重構(gòu)優(yōu)勢。從短期來看，企業(yè)實(shí)施技術(shù)外包戰(zhàn)略的原因有：第一，降低和控制成本。第二，節(jié)約資本資金。第三，使用企業(yè)沒有的資源。外包的風(fēng)險(xiǎn)：首先，外包會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。其次，外包會(huì)導(dǎo)致競爭風(fēng)險(xiǎn)最后，在外包中也存在行為風(fēng)險(xiǎn)。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略一、技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略的基本原則

（1）適應(yīng)性原則（2）經(jīng)濟(jì)性原則（3）合法性原則二、影響企業(yè)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略制定的因素（1）戰(zhàn)略的重要性（2）企業(yè)自身的財(cái)務(wù)能力（3）技術(shù)本身的性質(zhì)（4）控制的力度三、技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略的類型

（1）保守型籌資戰(zhàn)略（2）中庸型籌資戰(zhàn)略（3）冒進(jìn)性籌資戰(zhàn)略第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、技術(shù)資金籌措渠道分析（一）企業(yè)內(nèi)部積累通過自身利潤的積累來籌措開發(fā)新技術(shù)所需的資金。優(yōu)點(diǎn)：保證企業(yè)對新開發(fā)技術(shù)成果的專有，能提升自身的技術(shù)研發(fā)能力缺點(diǎn)：不利于降低籌資開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；籌資成本過高，速度過慢；有時(shí)會(huì)受企業(yè)規(guī)模的局限。（二）吸引其他組織投資

1．吸引投資的類型（1）吸引國家直接投資（2）吸引法人投資（3）吸引外資2．利弊分析（1）優(yōu)點(diǎn)：所籌集的資金屬于企業(yè)的權(quán)益資本，有利于增強(qiáng)企業(yè)自身的規(guī)模和實(shí)力；企業(yè)無固定的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較??；有利于學(xué)習(xí)投資者的技術(shù)（2）缺點(diǎn)：在籌資過程中，雙方要進(jìn)行大量的考察、談判，花費(fèi)了大量的人力、物力、財(cái)力；容易分散企業(yè)對技術(shù)成果的控制力；同時(shí)，磨合期延長了技術(shù)開發(fā)的周期。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、技術(shù)資金籌措渠道分析（三）股票籌資若企業(yè)是股份公司，企業(yè)可以通過發(fā)行股票的方式來籌資。股票又分為普通股和優(yōu)先股。優(yōu)點(diǎn)：一種永久性資本，無需償還，企業(yè)在一定階段內(nèi)支付股息即可；能夠有效地增強(qiáng)公司的借款能力與信用價(jià)值；有利于降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。缺點(diǎn)：它可能會(huì)分散公司對新技術(shù)的控制力；發(fā)行股票的成本過高且有過多的限制，而且我國沒有創(chuàng)業(yè)板市場，小企業(yè)根本無法通過股市來籌集技術(shù)資金；企業(yè)每隔一段時(shí)間就得支付一定的股息，這加重了企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，尤其是優(yōu)先股。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、技術(shù)資金籌措渠道分析（四）長期負(fù)債1．長期負(fù)債的類型企業(yè)長期負(fù)債(1ong—termdebt)包括長期債券(1ong—termsecurities)和長期借款兩種。2．利弊分析優(yōu)點(diǎn)：籌資的速度快且較靈活；債券成本固定；有利于企業(yè)對技術(shù)成果專有；當(dāng)利息稅前收益增加．可以增加企業(yè)資本所有者的稅后利潤；籌資成本和發(fā)行股票相比要低。缺點(diǎn)：由于要還本付息，若企業(yè)收益減少可能無法還本付息，引起企業(yè)破產(chǎn)；對于債權(quán)人來說，長期借貸增加了他們的風(fēng)險(xiǎn)；籌資的數(shù)量會(huì)受到企業(yè)自身負(fù)債率的影響，一般都有限度。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、技術(shù)資金籌措渠道分析（五）技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目融資1．技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目融資的特點(diǎn)①貸款人對項(xiàng)目的發(fā)起人無完全的追償權(quán)，主要依賴于項(xiàng)目的資產(chǎn)和現(xiàn)金流量；②貸款人需自己對發(fā)起人的狀況、項(xiàng)目狀況進(jìn)行評(píng)估，并在技術(shù)研發(fā)過程中對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控；③貸款人因承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而有較高的收益率。2．利弊分析優(yōu)點(diǎn)：①風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)②財(cái)務(wù)待遇③稅收待遇缺點(diǎn)：

①雙方須進(jìn)行長期的評(píng)估和討論，因而提升了合作成本；

②在項(xiàng)目執(zhí)行中，需額外的成本來監(jiān)控項(xiàng)目的進(jìn)展、資金的使用；

③技術(shù)開發(fā)成果并不能專有，有可能成果外泄。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、技術(shù)資金籌措渠道分析（六）風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)吸收風(fēng)險(xiǎn)投資的主要方式是接受專門的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的資金，用于新技術(shù)的開發(fā)或產(chǎn)業(yè)化，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速開發(fā)和產(chǎn)品的迅速推廣。對于投資者來說，待將來時(shí)機(jī)成熟時(shí)，可以通過將增值后的企業(yè)股權(quán)以上市、并購等形式出售，并獲取高額的投資回報(bào)。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略五、初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)資金籌措方式（一）籌資中的基本問題在為技術(shù)項(xiàng)目融資時(shí)，不同的企業(yè)在籌措資金時(shí)，一般都面臨著兩個(gè)問題：逆向選擇（NegativeChoice）和道德風(fēng)險(xiǎn)（MoralRisk）逆向選擇就是一個(gè)問題能以兩種方式產(chǎn)生。一種情況是只有那些缺乏創(chuàng)新能力的企業(yè)才會(huì)進(jìn)行外部融資；另一種情況是，企業(yè)外部籌集資金主要是因?yàn)樗麄冎腊炎杂械馁Y金投在一項(xiàng)技術(shù)研發(fā)上的風(fēng)險(xiǎn)太大，因此，愿意利用外部資金進(jìn)行技術(shù)開發(fā)。道德風(fēng)險(xiǎn)是指在委托代理關(guān)系中出現(xiàn)的問題：出資人雇傭代理人或經(jīng)理來負(fù)責(zé)技術(shù)項(xiàng)目，但是該代理人往往按照對自己有利的方式來工作，但對出資人也許并不是最好的。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)資金籌措方式（二）初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)資金籌措方式1．初創(chuàng)企業(yè)的融資模型。一般來說，初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展過程如圖8-5和表8-1所示。第3節(jié)技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略四、初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)資金籌措方式（二）初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)資金籌措方式1．初創(chuàng)企業(yè)的融資模型企業(yè)在不同階段的活動(dòng)也可以從不同渠道進(jìn)行融資。（1）在基礎(chǔ)研究階段和應(yīng)用研究階段，企業(yè)很難從