2024年11月專場考試期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題（考生回憶版）1.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，描述正確的是（??）。A.期貨交易源于遠(yuǎn)期交易B.均需進(jìn)行實(shí)物交割C.信用風(fēng)險(xiǎn)都較小（江南博哥）D.交易對象同為標(biāo)準(zhǔn)化合約正確答案：A參考解析：期貨交易萌芽于遠(yuǎn)期交易。交易方式的長期演進(jìn)，尤其是遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了基礎(chǔ)。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（??）年。A.8B.10C.20D.30正確答案：C參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。3.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司股東、董事不得越過（??）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)正確答案：C參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。4.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（??）。A.自律管理B.備案管理C.行政管理D.全面管理正確答案：A參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。5.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金由（??）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展（??）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次正確答案：B參考解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。7.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司擬免除（??）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)主席B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.獨(dú)立董事D.董事長正確答案：B參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。8.【單項(xiàng)選擇題】對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（??）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日正確答案：A參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。9.【單項(xiàng)選擇題】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是（??）A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示B.非公開募集原則C.防范利益沖突D.業(yè)務(wù)留痕原則正確答案：A參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營原則。10.【單項(xiàng)選擇題】我國第一個(gè)國際化期貨品種是（??）。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國際能源交易中心的原油期貨正確答案：D參考解析：2018年3月，我國第一個(gè)國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。11.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有（??）。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶正確答案：D參考解析：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；A項(xiàng)（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；C項(xiàng)（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。B項(xiàng)12.【單項(xiàng)選擇題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（??）。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%正確答案：B參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（10）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。13.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官向（??）負(fù)責(zé)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.期貨公司股東大會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)”。14.【單項(xiàng)選擇題】期貨市場法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是（??）A.期貨公司與期貨交易所之間的"會(huì)員-團(tuán)體"關(guān)系B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系D.中國證監(jiān)會(huì)與期貨公司之間的監(jiān)管關(guān)系正確答案：D參考解析：期貨市場法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系、期貨公司與期貨交易所之間的“會(huì)員一團(tuán)體“關(guān)系。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國證監(jiān)會(huì)作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監(jiān)會(huì)之間的行政救濟(jì)關(guān)系。15.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（??）個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請。16.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（??）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。17.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（??）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。18.【單項(xiàng)選擇題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，該公司的期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000正確答案：B參考解析：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)=6000-1300=470019.【單項(xiàng)選擇題】理事長、副理事長由（??）提名。A.期貨交易所B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。20.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的經(jīng)理層人員包括（??）A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：D參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。21.【單項(xiàng)選擇題】在期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查，調(diào)查人員無權(quán)采取的措施包括（??）A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料B.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明正確答案：A參考解析：調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。22.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失（??）。A.60%B.70%C.80%D.50%正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。23.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)正確答案：B參考解析：非因客戶本身的債務(wù)，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金。24.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議由(??)以上參與有效。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4正確答案：B參考解析：理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。25.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（??）A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。26.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（??）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案：C,D參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。27.【多項(xiàng)選擇題】凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（??）提交書面報(bào)告。A.全體董事B.股東會(huì)C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A,D參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。28.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（??）。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。29.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（??）A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予紀(jì)律懲戒正確答案：A,B,C參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。30.【多項(xiàng)選擇題】會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用（??）來承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會(huì)員的自有資金B(yǎng).期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.期貨交易所的自有資金D.結(jié)算擔(dān)保金正確答案：A,B,C,D參考解析：實(shí)行分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。31.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括（??）A.紀(jì)律懲戒B.從業(yè)資格考試C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。32.【多項(xiàng)選擇題】客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)采取的措施為（??）A.將該客戶的合約強(qiáng)行平倉B.暫用自有資金或其他客戶的資金墊付C.要求客戶在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)自行平倉D.要求客戶在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金正確答案：A,C,D參考解析：客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。故本題選ACD。33.【多項(xiàng)選擇題】下列不可以從事期貨交易的有（??）A.事業(yè)單位的人員B.國務(wù)院的人員C.中國證監(jiān)會(huì)的人員D.期貨交易所的人員正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。34.【多項(xiàng)選擇題】當(dāng)期貨市場發(fā)生異常，交易所可以采取的手段有（??）。A.暫時(shí)停止交易B.限制最大持倉量C.調(diào)整漲跌停板D.提高保證金正確答案：A,B,C,D參考解析：當(dāng)期貨市場發(fā)生異常，期貨交易所可以采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會(huì)員或交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、交易及其他緊急措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)情況。35.【多項(xiàng)選擇題】人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（??）。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用正確答案：B,C參考解析：人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。36.【多項(xiàng)選擇題】甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(??)。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。37.【判斷題】期貨公司的高級管理人員，必須通過考試才能取得期貨從業(yè)人員資格。（??）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：高級管理人員不一定必須通過考試才能獲得期貨從業(yè)人員資格。期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。具有期貨等金融或者法律會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，視為符合期貨從業(yè)人員條件。38.【判斷題】持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。（??）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額，我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結(jié)合的方式。39.【判斷題】為保障期貨投資者保障基金使用的公平、合理，期貨投資者保障基金不接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他財(cái)產(chǎn)。（??）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。40.【綜合題(不定項(xiàng))】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（??）A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得對小王的追償權(quán)C.動(dòng)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。41.【綜合題(不定項(xiàng))】甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（??）A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：《最