ICS01.120

A00

附件4

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

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標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員資質(zhì)規(guī)范

(征求意見(jiàn)稿)

StandardEssentialPatentCertificationPersonnel

QualificationRegulations

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)發(fā)布

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1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了從事標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定工作的從業(yè)人員的職業(yè)道德、技能要求、

培訓(xùn)、管理及評(píng)價(jià)。

標(biāo)準(zhǔn)適用于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員的管理，也適用于對(duì)從事標(biāo)

準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定工作從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督、約束和評(píng)判。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)中文的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文必不可少的條款。其中，

注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，

其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T20000.1-2014標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用

術(shù)語(yǔ)

GB/T20003.1-2014標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)

GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利StandardEssentialPatent

實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須要使用的專(zhuān)利：

-應(yīng)考慮實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)通常可用的技術(shù)實(shí)踐和技術(shù)水平；

-即使是只在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的可選特征是必要的，仍屬標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利；

-不應(yīng)考慮替代實(shí)現(xiàn)的成本（即，不考慮“商業(yè)必要性”）。

3.2標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定StandardEssentialPatentDetermination

將專(zhuān)利認(rèn)定為是否與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，并提供認(rèn)定意見(jiàn)的活動(dòng)。

3.3標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員StandardEssentialPatentDeterminationExpert

受雇于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w企業(yè)，從事標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定工作的人員。

4從業(yè)條件

4.1職業(yè)特征

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人應(yīng)具備一定的職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)能力，能夠運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知

識(shí)和技能，對(duì)專(zhuān)利相關(guān)技術(shù)方案與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的一致性作出判斷，并給出認(rèn)定

意見(jiàn)。

4.2基本條件

-擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法，遵守法律、法規(guī)和社會(huì)公德，品行良好，沒(méi)有

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違法犯罪記錄；

-誠(chéng)實(shí)守信，能夠提供客觀(guān)和專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，保障信息安全、實(shí)事求是，全

面履行承諾；保守委托人及相關(guān)組織的秘密，維護(hù)，尊重合法權(quán)益。

-廉潔自律，能夠正確處理執(zhí)業(yè)權(quán)利與職業(yè)義務(wù)的關(guān)系。

4.2專(zhuān)業(yè)條件

應(yīng)深刻理解專(zhuān)利法以及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的含義、專(zhuān)利技術(shù)方案與相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

的技術(shù)內(nèi)容，且具備下列任一條件：

a）取得專(zhuān)利代理師職業(yè)資格證，并從事相關(guān)工作5年（含）以上；

b)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域或自然科學(xué)領(lǐng)域高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或相當(dāng)，并從事相關(guān)

工作5年（含）以上；

c)從事專(zhuān)利審查審理工作5年（含）以上；

d)具有高等院校相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士以上學(xué)歷，從事專(zhuān)利律師、專(zhuān)利代理師工作10

年（含）以上。

4.3其他要求

-具有良好的溝通能力，能夠有效地與技術(shù)和非技術(shù)人員溝通復(fù)雜的技術(shù)和

法律概念；

-經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定培訓(xùn)，具有與專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的背景知識(shí)；

-在出具的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定報(bào)告書(shū)中簽字并對(duì)報(bào)告結(jié)論負(fù)責(zé)；

-按相關(guān)法律法規(guī)要求對(duì)所出具的認(rèn)定意見(jiàn)的進(jìn)行解釋。

4.4禁止

4.4.1有下列情形之一的，不得從事標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定業(yè)務(wù)

-因故意犯罪或職務(wù)過(guò)失犯罪受過(guò)刑事處罰的，禁止從事標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定

業(yè)務(wù)；

-受過(guò)開(kāi)除公職處分的；

-所在的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定機(jī)構(gòu)受到停業(yè)處罰，處罰期未滿(mǎn)的；

-無(wú)民事行為能力或限制行為能力。

4.4.2標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人不得進(jìn)行以下行為

-同時(shí)受聘于兩家標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定機(jī)構(gòu)；

-以個(gè)人名義接受標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定委托。

5履職要求

5.1工作內(nèi)容要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人應(yīng)在合理期限內(nèi)完成認(rèn)定任務(wù)。

a)準(zhǔn)時(shí)參加評(píng)估會(huì)議和活動(dòng)；

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b)與標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利利益相關(guān)方進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)；

c)提供準(zhǔn)確、客觀(guān)和完整的評(píng)估報(bào)告；

d)定期參加專(zhuān)家管委會(huì)組織的培訓(xùn)。

5.2道德要求

5.2.1保密義務(wù)要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得未經(jīng)授權(quán)不得披露或使用與其工

作相關(guān)的任何保密信息。

保密信息包括但不限于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私信息。

5.2.2法律義務(wù)要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人必須遵守適用的法律法規(guī)，包括國(guó)家和地方法律，以及

相關(guān)的行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則。

5.2.3獨(dú)立性要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人不應(yīng)持有或?qū)嵤┤魏螛?biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，保持認(rèn)定工作的專(zhuān)

業(yè)獨(dú)立性，且不受任何利益關(guān)系干擾，確保認(rèn)定意見(jiàn)僅基于客觀(guān)、中立的專(zhuān)業(yè)判

斷。

5.2.4道德準(zhǔn)則要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人應(yīng)遵守基本道德準(zhǔn)則，包括但不限于誠(chéng)實(shí)、誠(chéng)信、尊重

他人、避免歧視和偏見(jiàn)。

5.3培訓(xùn)

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人在從事認(rèn)定工作中，應(yīng)定期接受與標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利

及相關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)時(shí)間，不斷提升理論水平和專(zhuān)業(yè)能力。

5.3.1培訓(xùn)形式

培訓(xùn)形式可包括面授、研討、交流、實(shí)務(wù)技能訓(xùn)練和網(wǎng)絡(luò)課程等。

5.3.2培訓(xùn)內(nèi)容

培訓(xùn)內(nèi)容包括專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)兩大類(lèi)。其中，專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)是

指認(rèn)定方法、信息檢索、報(bào)告文字書(shū)寫(xiě)與語(yǔ)言組織等方面的技能；專(zhuān)利知識(shí)包括

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容、專(zhuān)利相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)等。

6標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員的認(rèn)定與管理

6.1組建標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員評(píng)審委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員的選任、管理與監(jiān)督應(yīng)由標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定人員評(píng)審

委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)）負(fù)責(zé)。

6.1.1評(píng)審委員會(huì)組成

-評(píng)審委員會(huì)要由國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、標(biāo)準(zhǔn)管理部門(mén)、中央企業(yè)、全

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國(guó)性行業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)研究會(huì)申請(qǐng)組建。

-評(píng)審委員會(huì)組建單位可以設(shè)立評(píng)審辦事機(jī)構(gòu)或者指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)作為評(píng)審

辦事機(jī)構(gòu)，由其負(fù)責(zé)認(rèn)定人員評(píng)審的日常工作。

6.1.2評(píng)審委員會(huì)職能

-評(píng)審委員會(huì)有義務(wù)建立一套公正、透明和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦颍瑥暮蜻x人中選拔適

合的認(rèn)定人員來(lái)參與標(biāo)準(zhǔn)必要性認(rèn)定工作。

-評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)定人員結(jié)果的申訴機(jī)制，對(duì)程序中的爭(zhēng)議和不滿(mǎn)進(jìn)

行處理和解決。

-評(píng)審委員會(huì)有責(zé)任確保選拔的認(rèn)定人員在相關(guān)領(lǐng)域具有與職責(zé)要求匹配的

知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并且能夠獨(dú)立、客觀(guān)地參與標(biāo)準(zhǔn)必要性認(rèn)定過(guò)程。

-對(duì)于已選任的評(píng)審專(zhuān)家，評(píng)審委員會(huì)將定期評(píng)估認(rèn)定人員的工作能力和成

果質(zhì)量，并通過(guò)持續(xù)監(jiān)督和管理來(lái)確保專(zhuān)家的工作符合相關(guān)的道德和行為準(zhǔn)則。

如果發(fā)現(xiàn)任何利益沖突或違反規(guī)定的行為，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)力采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

以保持專(zhuān)家工作上程序的公正性和透明度。

-針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定工作涉及的最新政策、法律與技術(shù)發(fā)展，評(píng)審委員

會(huì)有義務(wù)組織不同形式的培訓(xùn)活動(dòng)，以提高專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)水平和意識(shí)。

6.2評(píng)審委員會(huì)委員

組建的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審專(zhuān)家不少于25人，如果按照領(lǐng)域（如通信、汽車(chē)、

建筑等）組建的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審專(zhuān)家不少于11人。

評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

a)遵守憲法和法律,具備良好的職業(yè)道德；

b）具有較高的專(zhuān)業(yè)理論水平或豐富的實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，在所從業(yè)的領(lǐng)域有一

定的代表性和較高的知名度；

c)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域或自然科學(xué)領(lǐng)域正高級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，并從事

相關(guān)工作10年（含）以上；

d）在本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有良好的聲譽(yù)和公認(rèn)的成就，能夠履行職稱(chēng)評(píng)審工作。

6.3監(jiān)督與處罰

6.3.1監(jiān)督機(jī)制

為確保認(rèn)定人員行為的規(guī)范和公正，評(píng)審委員會(huì)應(yīng)建立認(rèn)定人員行為監(jiān)督機(jī)

制，對(duì)認(rèn)定人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

6.3.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立

評(píng)審委員會(huì)應(yīng)設(shè)立人員行為監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)定人員行為進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)查、

評(píng)估與處罰。

6.3.3監(jiān)督依據(jù)與內(nèi)容

評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)制定認(rèn)定人員行為準(zhǔn)則。人員行為監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)認(rèn)定人

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員行為準(zhǔn)則，對(duì)認(rèn)定人員的行為進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)查和評(píng)估，并及時(shí)采取必要的措施

予以處理。

認(rèn)定人員行為準(zhǔn)則應(yīng)明確認(rèn)定人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范和道德要求，包括但不

限于以下方面：

a)獨(dú)立、客觀(guān)和公正的評(píng)估和判斷；

b)避免利益沖突和不當(dāng)行為；

c)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益；

d)遵守法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。

6.3.4懲罰措施

對(duì)于違反認(rèn)定人員行為準(zhǔn)則的行為，人員行為監(jiān)督部門(mén)可以單處或并處以下

懲處措施：

a)口頭警告或書(shū)面警告；

b)限制或暫停認(rèn)定人員資格；

c)