安全評價機構年度考核表

說明

:、此表格根據(jù)資質(zhì)基本條件、評價機構內(nèi)部管理、評價項目實施及報告質(zhì)量等四個方面進行編制；

2、表1-表4的內(nèi)容為評價機構資質(zhì)基本條件，包括了基本條件考核表、專職評價師業(yè)績考核表、專用裝備檢查;匚總表以及安全評價機構業(yè)

務范圍保持情況考核表。此四個表作為基本條彳牛各機構必須滿足.

表1安全評價機構資質(zhì)基本條件保持情況考核表

機內(nèi)名稱:級別：資質(zhì)證書編號:

序號考核內(nèi)容考核標準現(xiàn)場記錄考核結果

1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）是否在有效期內(nèi)，目已年檢.匚是匚否

2固定資產(chǎn)_____萬元,是否滿足要求.匚是語

《安全評價機構管理

與其工作相適應的固定工作場所面積________平方米，是否符合要求,（甲

辦法》（總局第22號匚是話

級機構不少于400平方米，乙級機構不少于250平方米）

令）;關于貫徹落實《安

3

檔案交面枳平方米，是否符合要求.（甲經(jīng)機構擋案交不少于SO干全評價機構管理規(guī)定》

。是語

方米；乙級機構檔案室不少于30平方米）工作的通知（安監(jiān)總垃

劃（2009）181號）

在本機構登記從業(yè)的專職安全評價師一名，是否符合規(guī)定要求.基本條件規(guī)定考核，現(xiàn)u是口否

場瓷驗機構提供的記

一級安全評價師一名，其中專職一名，是否符合規(guī)定要求.::是c否

4明資料.

二級安全評價師_名，其中專職名，是否符合規(guī)定要求.。是語

注冊安全工程師_名，是否符合規(guī)定要求.匚是語

安全評價你中有一名同本機構簽訂了勞動合同，是否符合規(guī)定要求.U是oS

有效期內(nèi)有一名，是否符合規(guī)定要求。匚是DS

5

機構為其連續(xù)繳納"四險"有______名（事業(yè)單位繳存住房公積金的

匚是DS

名），是否符合規(guī)定要求.

；靛代表人是否經(jīng)過相應資質(zhì)培訓機構組織的培訓，并考試合格，并在有

6匚是匚否

效期內(nèi).

專職技術負責人共有_位，是否有任命文件,且在職有效.。是語

是否具有二級以上安評師和汪安師資格，具有與所負責業(yè)務相對應的高級

/「是比&

專業(yè)技術職殊.

配備的技術負責人是否能夠覆蓋主要業(yè)務范困.口是。否

8專職安全評價過程控制負責人是否有任命文件，目在職有效.「:是口否

通用設備是否與具開展的工作相適應，且設法完好率100%.（計（計算

9機.打印機、傳真機、復印機、錫像機、投影儀、碎紙機錄音設備、對匚是。否

講機、定位儀、激光測距儀、交通工具）

技術支撐是否滿足評價業(yè)務范圍的需要。（實蛉室、安

10全檢測檢檢能力、技術專家薛、安全評價應用軟件.法律法規(guī)匚是DS

標準數(shù)據(jù)麻、物質(zhì)特性數(shù)據(jù)庫、中故索例數(shù)摳庫、圖書閱覽室）

11是否建立了內(nèi)部管理制度和安全評價控制體系.匚是語

12是否為從業(yè)人員必要提供了現(xiàn)場助直所的勞動防滬用品.匚是話

被考核機構負責人確認：___________________________

考咳組長：考核人員考核日期

表2專職評價師業(yè)績考核表

機內(nèi)名稱:m-資質(zhì)證書編號：

四險一金交是否專職評支撐業(yè)務范本年度完氏業(yè)務

考核依據(jù)姓名專業(yè)級別職稱核發(fā)單位擔任職務

納情況價師困項目數(shù)

ofiQ否

《安全評價機構管理

「是c否

辦法》附件1安的價

機構業(yè)務范圍劃分標

準；國冢安全監(jiān)管總局

匚是1否

關于貫制落實《安全評

價機構管理規(guī)定》工作

的通知附件1安全評價匚是。否

IJ市專業(yè)能力對照表.現(xiàn)

場直驗人員、證明.

L是3否

匚是n否

匚是口否

匚是3否

口是3否

「是c否

匚是。否

匚是1否

（注：福位專職安全評價師最多只可認定兩種專業(yè)能力并只能支持兩個業(yè)務范圍。不夠可另加頁，另加頁）

被考核機構負責人確認：_________________________

考核組長：考核人員：考核日期：

表3專用裝備檢查匯總表

機內(nèi)名稱:m-資質(zhì)證書編號：

軟件或裝備授裝備年檢與標

考核依據(jù)專用裝筠名稱型號數(shù)量生產(chǎn)廠家使用餐記情況是否有效

權情況定情況

口是n否

e安全評價機掏管理

辦法》附件1安全評n是ri否

價機構亞分范圍劃分

標港，國家安全監(jiān)首

總局關于貨徹落實口是二否

《安全評價機構管理

規(guī)定》工作的通知附

口是：）否

件1安全評價師專業(yè)

能力對絳表.現(xiàn)場直

瞼裝備實物.

u是」否

oSn否

口是二否

口是1否

u是曬

n是r否

。是曬

。是1否

n是ri否

被考核機構負責人確認：_________________________

考垓組長：考核人員：考核日期：

表4安全評價機構業(yè)務范圍保持情況考核表

機均名稱：級別：引質(zhì)證書編號：

安全評稅壽業(yè)人同配的儲況

現(xiàn)向業(yè)專業(yè)人員配售專業(yè)裝能足否滿技術負責人小年度完成此類業(yè)

考核依據(jù)

務范圍足要求多項目數(shù)

姓名專業(yè)級別是否滿足要求是否滿足要求

《安全評價磯構省理辦

法》附件1安全評價機構

匚是□是虎

業(yè)務范圍劃分標準；國家

安全監(jiān)管總局關于貫徹口否

落實《安全評價機構管理

規(guī)定》工作的通知附件1

安全評價師專業(yè)能力對

照表以及安監(jiān)總規(guī)劃

(2016)120號相關要

求?，F(xiàn)場查檢人員、證明

和裝備實物.

「是n是c是

造造□否

(注：每位專職安全評價師最多只可認定兩種專業(yè)能力并只能支持兩個業(yè)務范圍.不夠可另加頁，另加頁)

被考核機構負責人確認：___________________________

考核組長：考核人員:考核日期：

表5安全評價項目工作質(zhì)鼠情況考核表

機內(nèi)名稱:m：資質(zhì)證書編號：

評掠項目名稱：所屬業(yè)務范圍：

轆檢笠

名稱內(nèi)容評^75法現(xiàn)場記錄得分

分方法

1.報告編制格式、支節(jié)排序符合要求.1極.告編制格式、五節(jié)排序不符合要求分別扣1

分；

2.附（插）圖附件等符合評價通則和評價導則

要求.52.必要的附（插）圖附件不全或不清晰扣1分；

1&閱兩介報

3.報告裝訂美觀，簽字、盂章齊全.3.報告裝訂粗糙、簡幅瓦未進行簽字、孟章或簽

安告及現(xiàn)場收

字、蓋章錯誤該項扣3分.

全集的姿料、存

對照例介合同檢亙報告是否清晰注明評價邊檔材料對照

評1.內(nèi)'容存在矛盾不毆輯錯誤該項不得分；

界和評價責任范圍；報告仔細詢

.有一個系統(tǒng)描述不清.扣分，扣完分為

價2420

問評價人員.

項目檄況（選址、總圖及平面布EL生產(chǎn)規(guī)模、20止；

項

工藝流程、功能分布.主要設施、設備、裝置、

3.評價邊界、評價責任范圍與項目系統(tǒng)不符合實

目主要原材科、產(chǎn)品（中間產(chǎn)品1經(jīng)濟技術指

際扣10分.

標、公用工程及輔助設施、人流、物流等）描

工述清楚.

作

主要危瞼有舌因素和擊大危瞼源辨識描述清1.主要危既有害因素辨識有田大用項或描述不

質(zhì)電15清楚、不準確的每項扣5分；

量2.未辨識重大危險源或辨識不準確扣5分.

考

評價單元劃分合理，評價方法選取適當、正確1.評價單元劃分不合理打2分；

核使用.

102.評價單元劃分有漏項的每項捫2分；

3.評價方;健取不適當打4分.

100分

對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴里程度1,未迸行固有危險程度評價扣10分；

進行定性.定?評價.

252.單元的評價內(nèi)容與評價結論不相符的每個扣

5分。

提出的對策措施建議具有針對性,可操作性.對策措施建議不具有針對性、模糊或不合理，每

10

一項扣2分，扣完10分為止.

安全評價結論的內(nèi)容清晰、準確，邏娼性強，安全評價結論內(nèi)容不符合要求，每項扣2分，

符合國家有關法律j趣.標準、規(guī)章、規(guī)范的10扣完10分為止.

要求.

評價內(nèi)容語句ia順、文字簡潔港確，無前后矛1.評價內(nèi)容語句不通，版述不清現(xiàn)意句一項扣

盾現(xiàn)象.0.5分；

2.語句不謝氮文字不簡潔、不準確、錯誤每一

S

處扣05分；

3.報告存在刖后矛盾現(xiàn)象扣2分；

4.報告中錯別字每字扣D.1分.

風險分析是否包括：L未進行風險分析該項不得分；

1.風險分析應在安全評價項目合同簽訂之前2.未在簽合同前做風險分析的扣5分；

進行；

3.(2)~(6)項每缺一項扣1分，扣完5分

2.被評價對象的基本情況、評價類別以及項目為止.

投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、作業(yè)風險等；查閱項目檔

10

3.項目是否在資質(zhì)業(yè)務范圍之內(nèi)、現(xiàn)有評價人案

員專業(yè)結構是否滿足評價項目需要、承擔項目

的風險程度等；

安全4.項目的經(jīng)濟性；

評價5.項目的可行性；

項目6.參與部門是否全面.

過程

1組.建評價項目組并任命項目組長.杳閱任命文1.未任命項目組長扣5分；

控制件或工作指

2.項目組應由與評價項目相關的專業(yè)人員組2.項目組長不滿足任職要求的扣5分；

10令單.

考核成，且評價人員專業(yè)配備滿足項目要求.

3.項目組組成人員的專業(yè)不滿足項目要求扣5

100分分.

1.是否進行了現(xiàn)場拗盒；抽食項目現(xiàn)1.未進行現(xiàn)場勘杳的襁分；

場勘察記錄

2.現(xiàn)場勘察檜瓷記錄清斷準確,全面*使用2.現(xiàn)場記錄均寫不清晰、不準確、不全面，扣6

規(guī)范格式，是否有雙方參加人員的簽字；分；

3.現(xiàn)場檜查與場目設計檢查時發(fā)現(xiàn)項目存在3,使用格式不規(guī)范，扣2分；

的主要問題或隱患與被評價單位及設計單位

4.現(xiàn)場記錄沒有雙方簽字扣4分；

進行了交流，并就需整改的內(nèi)容作出書面建

405.對需要整改的內(nèi)容未留有書面建議扣6分；

議；

6未.對整改情;兄迸行璐認扣8分；

4.在評價報告結論正式出具前，就整改情況進

行確認預評價項目中發(fā)現(xiàn)的主要問題及隱慮7.整改核查記錄未經(jīng)兩人及以上簽字確認扣4

應有與披評價單位及設計單位溝通的確認結分；

果；8.未留有現(xiàn)場影像記錄打8分;

5.是否有項目組長及成員的現(xiàn)場影像資料或

具他證明材料.

內(nèi)部審核由有評價師資格的非項目組成員審1.未進行內(nèi)部審核該項不得分；

核.審核記錄清準確，與報告內(nèi)容相符，

WL2,由項目組成員進行內(nèi)部審核扣1分；

審核人員簽字確認.

抽查審核的3.內(nèi)部審核的內(nèi)容不清淅、準確,與報告內(nèi)容不

10

記錄表符，扣6分；

安4.內(nèi)部審核未留有審核和修改痕跡扣2分;

全5.審核人未簽字，扣1分.

評

技術負責人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成抽查審核的1未.迸行技術審核該項不得分；

價后進行的審核,審核記錄清晰、準確，與技術記錄表

2.審核的內(nèi)它不清噥、注冊,與技術要求不符，

要求相符，審核人員簽字輸認.

項扣6分；

10

目3.技術負責人審核未留有審核和修改痕跡扣2

分；

過

.審核人未簽字，扣分.

程42

控過程控制負責人審核應在內(nèi)部審核和技術負抽亙審核的1.未進行過程控制審核該項不得分；

10

責人審核完成后進行.過程控制負費人審核內(nèi)記錄表

2.審核的項目不齊全，不符合過程控制要求，每

制容是否包括了：缺一項扣2分，扣完8分為止；

考1.風險分析；3.過程控制記錄不完整或負責人未簽字，扣1

分.

核2.嫡制了項目實施計劃；

3.現(xiàn)場勘笠,并采集了現(xiàn)場證據(jù)；

100分4?項內(nèi)自審；技術審核；

5.評價過程記錄是否完整，是否符合過程控制

要求；

6.過程控制負責人簽字確認.

報告審核程序的控制及飄告附件和歸檔資料1.安全評價報告每一過程未經(jīng)評價機構專職過

的完整性。程控制負友人確認，扣2分；

1.安全評價過程是否得到有效控制，每一過程2.檢亙報告歸檔資料的系統(tǒng)性、完整性.歸檔資

是否有評價機構專職過程控制負責人確認完料中無過程控制單或存在的安全隱患問題通知

成；10單；評價過程中無聯(lián)系記錄（電話、傳家.郵件）

杳閱檔案

等；歸檔資料中無一審、二審、外審或成品報告

2.對報告歸檔資料的系統(tǒng)性進行審查，歸檔資

的紙質(zhì)板或電子版；缺項捫分，扣完分

料應包括：安全評價報告、風險分析表.項目118

為止.

安組任命文件、項目現(xiàn)場勘察記錄、項目資料收

集清單、項目除患整改回執(zhí)、項目內(nèi)審記錄、

全項目技術負責人審核記錄、過程控制負責人市

核記錄、外部審核記錄、評價項目業(yè)績表'交

評

付單.滿意度調(diào)宜表以及現(xiàn)場影像資料、收集

價

的資料等。

項

目

過

程

控

制

考

核

100分

200

（注：卷個評價項目填寫T長不夠可另加頁，另加頁）

被考核機構負責人確認:

考核組長：考核人員：考核日期：

表6安全評價機構網(wǎng)上公開情況考核表

機內(nèi)名稱：級別：資質(zhì)證書編號：

如結果為否則此袤分值

是否建立機構網(wǎng)站（頁）口是「否

為零

標準

名稱內(nèi)容檢查方法評分方法現(xiàn)場記錄得分

分

直石網(wǎng)站抽取4個報告，每少公開一個報告減

報告網(wǎng)上公開率10

（頁）5分.

安

全1.建立本機構信息網(wǎng)上公開制度.L未建立信息公開制度扣5分；

評2.確定專人負責網(wǎng)上公開.52.未確定專人負責扣5分；

價3.公布投訴和舉報方式.3.未公布投訴和舉報方式扣5分.

報

1.網(wǎng)上公開法定代表人、固定資產(chǎn)、注冊地址、辦公地址及聯(lián)系方式.

告

2.公開安全評價機構簡介、業(yè)務范圍、主要專業(yè)設備設施.每少公開一個小項扣1分，直至扣完

5

網(wǎng)為止.

3.公開技術負責人、過程控制負貨人*專職安全評價師.注冊安全工

±程帥.

公4.公開為政府、公眾提供技術服務的情況.

開

按照規(guī)定公開完成的評價項目名挪.簡介、項目的長、技術負責人、

每少公開一個小項扣5分，百至扣完

情過程控制負天人、報告編制人、報告審查人、參與評價的技術專家、15

為止.

到現(xiàn)場的安評師名單、時間任務，評價報告提交時間.

況

L不及時上網(wǎng)更新，每一項扣2分；

.網(wǎng)上公開不主動扣分；

40分公開的內(nèi)容每季度更新一次.525

3.公開項目不規(guī)范、不充分的扣5分.

40

被考核機構負責人確認：

考咳組長：考核人員：考核日期：

表7安全評價機構內(nèi)部管理情況考核表

機內(nèi)名稱:級別：資質(zhì)證書編號：

名稱內(nèi)容標準分檢資方法評分方法現(xiàn)場記錄得分

體系《過程控制手冊3是否有效運行核查則運行1.機構運行與體系文件嚴

是否按照制定士不符小得分；

建設10

的體系文件執(zhí)

2.體系文件未能認真執(zhí)行,

10分

行

扣5分；

3.體系文件得到嚴格執(zhí)行，

不扣分.

過程控制手冊的內(nèi)容是否包括以下內(nèi)容并有用應過程控制文件的內(nèi)容每跳

腌

執(zhí)行記錄：1.風蹌分析；2.實施評價;3.報告審亙；一項扣1分，扣完8分為

防10

技術支撐；5.作業(yè)文件；6.內(nèi)部管理；7檔案管理;出

杳閱記錄

過程8.檢查改選.

控制

1.是否每年按檢查改迸程序要求進行安全評價過程查閱自我檢直每缺少一項扣4分扣完8

10

執(zhí)行控制的自我椅杳.躡分為止

情況2.機構內(nèi)部審資中發(fā)現(xiàn)問85是否已經(jīng)進行整改，整改蛤收記錄.

40分3.上一次考核中發(fā)現(xiàn)的問題是否已經(jīng)完成整改，

4.接到投訴和舉報后,及時迸行分析，提出糾王措

施，并做好記錄.

安全評價從業(yè)人員是否有簽到記錄、工作記錄,報安全評價從業(yè)人員無記錄

直閱日常工作

告簽字記錄；或未掌理工作流程、作業(yè)

10

指導書等每人扣分，扣

工作流程恰查：是否熟練掌握工作流程、作業(yè)君導1

現(xiàn)場人員檢直

書等.完10分為止.

作業(yè)指導書是否根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)京準進行了更新，是作業(yè)指導書未更新的，扣5

否能指導評價人員進行安全評價作業(yè).各種規(guī)定是直閱作業(yè)指導分；

10

否消嘶，明確.