20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年擔保公司居間服務反洗錢合規(guī)合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1擔保公司2.2居間服務方2.3反洗錢監(jiān)管機構3.合同目的3.1居間服務3.2反洗錢合規(guī)4.服務內(nèi)容4.1居間服務具體內(nèi)容4.2反洗錢合規(guī)要求5.服務期限5.1開始日期5.2結束日期6.服務費用及支付方式6.1費用總額6.2分期支付6.3支付方式7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務7.3保密期限8.反洗錢合規(guī)義務8.1風險評估8.2客戶盡職調(diào)查8.3監(jiān)控和報告9.違約責任9.1居間服務方違約責任9.2擔保公司違約責任10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后果11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序12.3終止后果13.合同生效及變更13.1生效日期13.2變更程序13.3變更生效14.其他14.1合同附件14.2通知和送達14.3合同適用法律14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義1.1.1“本合同”指2024年擔保公司居間服務反洗錢合規(guī)合同。1.1.4“反洗錢”指防止資金被用于非法活動，包括但不限于洗錢、恐怖融資等。1.1.5“反洗錢合規(guī)”指遵守相關法律法規(guī)及反洗錢監(jiān)管機構的規(guī)定。1.1.6“服務內(nèi)容”指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方提供的居間服務及反洗錢合規(guī)服務。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術語，應按照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。第二條合同主體2.1擔保公司2.1.1甲方全稱：__________2.1.2甲方注冊地址：__________2.1.3甲方法定代表人：__________2.2居間服務方2.2.1乙方全稱：__________2.2.2乙方注冊地址：__________2.2.3乙方法定代表人：__________2.3反洗錢監(jiān)管機構2.3.1相關反洗錢監(jiān)管機構：__________第三條合同目的3.1居間服務3.1.1乙方作為居間服務方，為甲方提供擔保業(yè)務相關的居間服務。3.2反洗錢合規(guī)3.2.1乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)及監(jiān)管機構的要求，協(xié)助甲方履行反洗錢合規(guī)義務。第四條服務內(nèi)容4.1居間服務具體內(nèi)容4.1.1協(xié)助甲方尋找擔保業(yè)務合作伙伴；4.1.2提供擔保業(yè)務相關的市場信息；4.1.3協(xié)助甲方與合作伙伴進行談判；4.1.4協(xié)助甲方辦理擔保業(yè)務相關手續(xù)。4.2反洗錢合規(guī)要求4.2.1乙方按照反洗錢法律法規(guī)及監(jiān)管機構的要求，協(xié)助甲方建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度；4.2.2乙方協(xié)助甲方開展客戶身份識別、盡職調(diào)查和交易監(jiān)控等工作。第五條服務期限5.1開始日期：____年____月____日5.2結束日期：____年____月____日第六條服務費用及支付方式6.1費用總額：____元6.2分期支付：____期，每期____元6.3支付方式：____（如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等）第七條保密條款7.1保密信息7.1.1本合同項下涉及的所有商業(yè)秘密、技術秘密、經(jīng)營信息等均屬保密信息。7.2保密義務7.2.1雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密期限7.3.1本合同終止后，雙方仍應繼續(xù)履行保密義務，保密期限為____年。第八條反洗錢合規(guī)義務8.1風險評估8.1.1乙方應定期對甲方業(yè)務的風險進行評估，包括但不限于客戶風險、業(yè)務風險、操作風險等。8.1.2乙方應將風險評估結果及時報告甲方，并提出相應的風險控制措施。8.2客戶盡職調(diào)查8.2.1乙方應按照反洗錢法律法規(guī)的要求，對甲方客戶的身份進行盡職調(diào)查。8.2.2乙方應收集并核實客戶的基本信息、財務狀況、業(yè)務背景等，確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭浴?.3監(jiān)控和報告8.3.1乙方應建立交易監(jiān)控機制，對異常交易進行識別和報告。8.3.2乙方應在發(fā)現(xiàn)可疑交易或洗錢活動跡象時，立即向反洗錢監(jiān)管機構報告。第九條違約責任9.1居間服務方違約責任9.1.1乙方未履行居間服務義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。9.1.2乙方未履行反洗錢合規(guī)義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。9.2擔保公司違約責任9.2.1甲方未履行合同約定的付款義務，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。9.2.2甲方未履行反洗錢合規(guī)義務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。第十條合同解除10.1解除條件10.1.1任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后未在規(guī)定期限內(nèi)糾正的；10.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，致使合同無法繼續(xù)履行的；10.2解除程序10.2.1一方提出解除合同，應書面通知另一方；10.2.2另一方應在收到通知后____日內(nèi)給予書面回復；10.3解除后果10.3.1合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的義務；10.3.2雙方應根據(jù)合同約定，妥善處理合同解除后的善后事宜。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議；11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構11.2.1爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。第十二條合同終止12.1終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2合同雙方協(xié)商一致；12.1.3因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行；12.2終止程序12.2.1一方提出終止合同，應書面通知另一方；12.2.2另一方應在收到通知后____日內(nèi)給予書面回復；12.3終止后果12.3.1合同終止后，雙方應立即停止履行合同約定的義務；12.3.2雙方應根據(jù)合同約定，妥善處理合同終止后的善后事宜。第十三條合同生效及變更13.1生效日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2變更程序13.2.1任何一方對本合同進行變更，應書面通知另一方；13.2.2變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.3變更生效13.3.1本合同的任何變更均不影響合同其他條款的效力。第十四條其他14.1合同附件14.1.1.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本；14.1.1.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本；14.1.1.3雙方簽署的居間服務協(xié)議；14.1.1.4雙方簽署的反洗錢合規(guī)協(xié)議。14.2通知和送達14.2.1除非另有約定，所有通知和送達均應以書面形式進行；14.2.2通知和送達地址為雙方在合同中指定的地址。14.3合同適用法律14.3.1本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關活動或提供服務的其他法人、自然人或其他組織。1.2.1法務顧問；1.2.2稅務顧問；1.2.3評估機構；1.2.4技術服務商；1.2.5其他經(jīng)甲乙雙方認可的第三方。第二條第三方責任限額2.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。2.2第三方的責任限額應合理確定，以保障各方權益。2.3.1第三方因其自身過錯導致的合同違約責任；2.3.2第三方因其提供的服務或產(chǎn)品導致的合同違約責任；2.3.3第三方因其違反保密條款導致的合同違約責任。第三條第三方責權利3.1第三方的權利：3.1.1第三方有權根據(jù)合同約定，獲得報酬；3.1.2第三方有權獲得甲乙雙方提供的相關資料和信息；3.1.3第三方有權在合同約定范圍內(nèi)行使職責。3.2第三方的義務：3.2.1第三方應按照合同約定，提供高質(zhì)量的服務或產(chǎn)品；3.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.2.3第三方應遵守反洗錢相關法律法規(guī)。第四條第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲方的法律關系：4.1.1第三方與甲方之間的法律關系由甲乙雙方另行約定；4.1.2第三方在履行本合同時，應遵守甲乙雙方的相關規(guī)定。4.2第三方與乙方的法律關系：4.2.1第三方與乙方之間的法律關系由甲乙雙方另行約定；4.2.2第三方在履行本合同時，應遵守甲乙雙方的相關規(guī)定。4.3第三方與其他各方的法律關系：4.3.1第三方與其他各方之間的法律關系由甲乙雙方另行約定；4.3.2第三方在履行本合同時，應遵守甲乙雙方的相關規(guī)定。第五條第三方介入程序5.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；5.2第三方介入前，甲乙雙方應就第三方介入的相關事宜進行協(xié)商；5.3第三方介入后，甲乙雙方應將第三方介入事宜通知對方。第六條第三方變更6.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意；6.2第三方變更后，甲乙雙方應將第三方變更事宜通知對方。第七條第三方退出7.1第三方退出需經(jīng)甲乙雙方書面同意；7.2第三方退出后，甲乙雙方應將第三方退出事宜通知對方。第八條第三方違約責任8.1第三方違約責任由甲乙雙方在合同中約定；8.2.1第三方因其自身過錯導致的合同違約責任；8.2.2第三方因其提供的服務或產(chǎn)品導致的合同違約責任；8.2.3第三方因其違反保密條款導致的合同違約責任。第九條第三方爭議解決9.1第三方爭議解決方式由甲乙雙方在合同中約定；9.2第三方爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。第十條第三方合同附件10.1.1第三方營業(yè)執(zhí)照副本；10.1.2第三方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議；10.1.3第三方提供的服務或產(chǎn)品說明。第十一條第三方保密條款11.1第三方對本合同項下的保密信息負有保密義務；11.2第三方應遵守本合同項下的保密條款。第十二條第三方適用法律12.1第三方在本合同項下的法律關系適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件2024年擔保公司居間服務反洗錢合規(guī)合同合同簽訂雙方的營業(yè)執(zhí)照副本合同簽訂雙方的法定代表人身份證明2.服務內(nèi)容說明居間服務具體內(nèi)容描述反洗錢合規(guī)要求說明3.第三方合同及協(xié)議第三方服務合同第三方保密協(xié)議第三方責任限制協(xié)議4.客戶身份識別文件客戶身份證明文件客戶授權委托書（如有）5.反洗錢合規(guī)文件反洗錢政策及程序客戶盡職調(diào)查報告可疑交易報告6.費用支付憑證服務費用支付憑證服務費用發(fā)票7.爭議解決文件爭議解決協(xié)議爭議解決過程中產(chǎn)生的文件8.合同變更文件合同變更協(xié)議合同變更通知說明二：違約行為及責任認定：1.居間服務方違約行為及責任認定違約行為：未按約定提供居間服務責任認定：賠償甲方因此遭受的損失示例：乙方未能在約定時間內(nèi)完成居間服務，導致甲方錯過商機，乙方應賠償甲方因此遭受的損失。2.擔保公司違約行為及責任認定違約行為：未按約定支付服務費用責任認定：乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金示例：甲方未按約定時間支付服務費用，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：違反保密條款，泄露商業(yè)秘密責任認定：第三方應承擔相應的賠償責任示例：第三方泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應賠償甲方因此遭受的損失。4.反洗錢合規(guī)違約行為及責任認定違約行為：未按反洗錢法律法規(guī)要求進行客戶盡職調(diào)查責任認定：乙方應承擔相應的賠償責任示例：乙方未對甲方客戶進行充分盡職調(diào)查，導致甲方遭受損失，乙方應賠償甲方損失。5.爭議解決違約行為及責任認定違約行為：未按約定參與爭議解決責任認定：違約方應承擔相應的賠償責任示例：一方未按約定參與爭議解決，導致爭議無法及時解決，違約方應賠償因此造成的損失。全文完。2024年擔保公司居間服務反洗錢合規(guī)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1擔保公司2.2居間服務方2.3反洗錢監(jiān)管機構3.反洗錢義務與責任3.1擔保公司反洗錢義務3.2居間服務方反洗錢義務3.3反洗錢監(jiān)管機構的監(jiān)督與檢查4.反洗錢合規(guī)要求4.1反洗錢政策與程序4.2客戶身份識別4.3客戶風險評估4.4客戶交易監(jiān)測4.5信息報送與記錄5.擔保公司居間服務內(nèi)容5.1居間服務范圍5.2居間服務期限5.3居間服務費用6.居間服務費用結算6.1費用結算方式6.2費用結算時間6.3費用結算依據(jù)7.居間服務期限的延長與終止7.1延長期限7.2終止條件7.3終止程序8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3保密責任9.知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.2知識產(chǎn)權使用9.3知識產(chǎn)權保護10.違約責任10.1違約行為10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同生效與解除13.1合同生效條件13.2合同解除條件13.3合同解除程序14.其他約定14.1通知送達14.2合同附件14.3不可抗力條款14.4合同變更與補充第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“擔保公司”指在合同中提供擔保服務的公司。1.1.2“居間服務方”指在合同中提供居間服務的公司。1.1.3“反洗錢”指預防利用金融服務系統(tǒng)進行洗錢活動的措施。1.1.4“反洗錢監(jiān)管機構”指負責監(jiān)管反洗錢工作的政府機構或組織。1.2解釋1.2.1本合同中的術語如無特殊說明，均按照其通常含義解釋。第二條合同主體2.1擔保公司2.1.1擔保公司名稱：[擔保公司名稱]2.1.2擔保公司注冊地址：[擔保公司注冊地址]2.2居間服務方2.2.1居間服務方名稱：[居間服務方名稱]2.2.2居間服務方注冊地址：[居間服務方注冊地址]2.3反洗錢監(jiān)管機構2.3.1反洗錢監(jiān)管機構名稱：[反洗錢監(jiān)管機構名稱]2.3.2反洗錢監(jiān)管機構地址：[反洗錢監(jiān)管機構地址]第三條反洗錢義務與責任3.1擔保公司反洗錢義務3.1.1擔保公司應遵守中國反洗錢法律法規(guī)及反洗錢監(jiān)管機構的各項規(guī)定。3.1.2擔保公司應建立反洗錢內(nèi)部控制制度，確保反洗錢措施的落實。3.2居間服務方反洗錢義務3.2.1居間服務方應遵守中國反洗錢法律法規(guī)及反洗錢監(jiān)管機構的各項規(guī)定。3.2.2居間服務方應協(xié)助擔保公司履行反洗錢義務，提供必要的協(xié)助和支持。3.3反洗錢監(jiān)管機構的監(jiān)督與檢查3.3.1反洗錢監(jiān)管機構有權對擔保公司和居間服務方的反洗錢工作進行監(jiān)督和檢查。3.3.2擔保公司和居間服務方應積極配合反洗錢監(jiān)管機構的監(jiān)督和檢查。第四條反洗錢合規(guī)要求4.1反洗錢政策與程序4.1.1擔保公司應制定反洗錢政策，明確反洗錢目標和原則。4.1.2居間服務方應遵守擔保公司的反洗錢政策，并制定相應的反洗錢程序。4.2客戶身份識別4.2.1擔保公司應實施客戶身份識別程序，確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性。4.2.2居間服務方應協(xié)助擔保公司完成客戶身份識別工作。4.3客戶風險評估4.3.1擔保公司應根據(jù)客戶風險等級采取相應的反洗錢措施。4.3.2居間服務方應協(xié)助擔保公司進行客戶風險評估。4.4客戶交易監(jiān)測4.4.1擔保公司應建立客戶交易監(jiān)測系統(tǒng)，對可疑交易進行監(jiān)測。4.4.2居間服務方應協(xié)助擔保公司監(jiān)測客戶交易。4.5信息報送與記錄4.5.1擔保公司應及時向反洗錢監(jiān)管機構報送反洗錢相關信息。4.5.2居間服務方應協(xié)助擔保公司完成信息報送工作，并妥善保存相關記錄。第五條擔保公司居間服務內(nèi)容5.1居間服務范圍5.1.1居間服務方應在擔保公司授權的范圍內(nèi)提供居間服務。5.1.2居間服務內(nèi)容包括但不限于：聯(lián)系潛在客戶、協(xié)助談判、促成交易等。5.2居間服務期限5.2.1居間服務期限自合同簽訂之日起至[具體日期]止。5.3居間服務費用5.3.1居間服務費用為交易金額的[具體百分比]%。5.3.2居間服務費用應在居間服務完成后[具體日期]內(nèi)支付。第六條居間服務費用結算6.1費用結算方式6.1.1居間服務費用以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。6.1.2居間服務費用支付賬戶為：[銀行賬戶信息]。6.2費用結算時間6.2.1居間服務費用應在居間服務完成后[具體天數(shù)]內(nèi)支付。6.3費用結算依據(jù)6.3.1居間服務費用結算依據(jù)為居間服務完成的交易金額及約定的費用比例。第七條居間服務期限的延長與終止7.1延長期限7.1.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，居間服務期限可延長，延長期限不得超過[具體天數(shù)]。7.2終止條件a)居間服務期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)一方違約，另一方給予書面通知后[具體天數(shù)]內(nèi)未采取補救措施；d)因不可抗力導致合同無法履行。7.3終止程序7.3.1合同終止前，居間服務方應向擔保公司提交書面終止通知。7.3.2合同終止后，雙方應妥善處理剩余事務，包括但不限于費用結算、資料交接等。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。8.1.2雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密期限8.2.1本合同項下的保密義務自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年數(shù)]年止。8.2.2即使合同終止，雙方仍應繼續(xù)履行保密義務。8.3保密責任8.3.1若因一方違反保密義務導致另一方遭受損失，違約方應承擔相應的賠償責任。第九條知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.1.1雙方在履行合同過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸各自所有。9.1.2雙方同意在必要時，將各自擁有的知識產(chǎn)權提供給對方使用，并支付相應的使用費用。9.2知識產(chǎn)權使用9.2.1雙方應按照約定的方式使用對方的知識產(chǎn)權，不得侵犯對方的知識產(chǎn)權。9.3知識產(chǎn)權保護9.3.1雙方應采取必要措施保護對方的知識產(chǎn)權，防止其被侵犯。第十條違約責任10.1違約行為10.1.1一方未履行本合同約定的義務，屬于違約行為。10.1.2違約行為包括但不限于：未按時支付費用、泄露保密信息、未履行反洗錢義務等。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。10.2.2違約責任的具體賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院根據(jù)實際情況判決。10.3違約賠償10.3.1違約方應在收到守約方賠償請求后[具體天數(shù)]內(nèi)支付賠償金。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構11.2.1爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。11.3爭議解決程序11.3.1雙方應按照爭議解決機構的程序進行訴訟。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。第十三條合同生效與解除13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署本合同并經(jīng)法定代表人或授權代表簽字蓋章后，合同生效。13.2合同解除條件a)合同約定的解除條件成就；b)一方違約，另一方給予書面通知后[具體天數(shù)]內(nèi)未采取補救措施；c)因不可抗力導致合同無法履行。13.3合同解除程序13.3.1合同解除前，一方應向?qū)Ψ桨l(fā)出書面解除通知。13.3.2合同解除后，雙方應妥善處理剩余事務，包括但不限于費用結算、資料交接等。第十四條其他約定14.1通知送達14.1.1除非合同另有約定，任何通知應以書面形式送達。14.1.2通知送達地址為合同中約定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3不可抗力條款14.3.1因不可抗力導致合同無法履行或履行困難的，雙方應協(xié)商解決，并可根據(jù)不可抗力的影響程度調(diào)整合同內(nèi)容或解除合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義1.1.1“第三方”指本合同簽訂后，因履行本合同需要而介入的任何個人、法人或其他組織。1.1.2第三方不包括合同雙方及其關聯(lián)方。1.2第三方范圍1.2.1第三方可能包括但不限于：審計機構、律師事務所、評估機構、技術支持服務商等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入的必要條件2.1.1第三方介入必須是為了履行本合同的約定，且符合法律法規(guī)和合同雙方的利益。2.1.2第三方介入應經(jīng)合同雙方書面同意。第三條第三方責任與義務3.1第三方責任限額3.1.1第三方在本合同項下的責任限額由合同雙方在合同中約定，或由第三方另行出具責任承諾書。3.1.2第三方責任限額應包括但不限于第三方因違反本合同約定而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。3.2第三方義務3.2.1第三方應遵守本合同的規(guī)定，履行其職責和義務。3.2.2第三方應配合合同雙方履行本合同，不得損害合同雙方的合法權益。第四條第三方權利4.1第三方權利4.1.1第三方有權根據(jù)本合同約定獲得相應的報酬。4.1.2第三方有權要求合同雙方提供必要的協(xié)助和配合。第五條第三方與其他各方的關系5.1第三方與甲方的權利義務關系5.1.1第三方與甲方的關系基于本合同的約定，甲方應按照合同約定支付第三方報酬，并接受第三方的服務。5.1.2第三方對甲方承擔相應責任，甲方對第三方的服務不滿意時，可要求第三方進行改進。5.2第三方與乙方的權利義務關系5.2.1第三方與乙方的關系基于本合同的約定，乙方應按照合同約定支付第三方報酬，并接受第三方的服務。5.2.2第三方對乙方承擔相應責任，乙方對第三方的服務不滿意時，可要求第三方進行改進。5.3第三方與反洗錢監(jiān)管機構的關系5.3.1第三方應遵守中國反洗錢法律法規(guī)及反洗錢監(jiān)管機構的各項規(guī)定。5.3.2第三方應協(xié)助合同雙方履行反洗錢義務，提供必要的協(xié)助和支持。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入申請6.1.1合同雙方需向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾?，并說明第三方介入的原因和必要性。6.2第三方介入同意6.2.1合同雙方應在收到第三方介入申請后[具體天數(shù)]內(nèi)，書面同意第三方介入。6.3第三方介入?yún)f(xié)議6.3.1合同雙方與第三方應另行簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權利義務。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入終止條件7.1.1第三方介入已完成其職責，合同雙方同意終止第三方介入。7.2第三方介入終止程序7.2.1合同雙方應書面通知第三方終止介入。7.2.2第三方應按照合同約定，完成其職責的移交和資料歸檔。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入爭議解決方式8.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應通過協(xié)商解決。8.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的合同變更9.1第三方介入的合同變更9.1.1合同雙方可根據(jù)實際情況，對第三方介入?yún)f(xié)議進行變更，但應書面通知對方。9.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更程序9.2.1合同雙方與第三方應重新簽訂變更后的第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權利義務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.反洗錢政策與程序文件詳細要求：包括反洗錢政策、程序、風險評估標準、客戶身份識別流程等。說明：本附件為擔保公司和居間服務方反洗錢工作的基礎文件，應確保其內(nèi)容與法律法規(guī)和監(jiān)管要求相符。2.客戶身份識別文件詳細要求：包括客戶身份證明、客戶風險評估報告等。說明：本附件用于證明客戶身份的真實性和準確性，以及客戶的風險等級。3.客戶交易監(jiān)測記錄詳細要求：包括交易記錄、可疑交易報告等。說明：本附件用于記錄和分析客戶的交易活動，以便及時發(fā)現(xiàn)和防范洗錢風險。4.反洗錢信息報送文件詳細要求：包括報送表格、報送說明等。說明：本附件用于記錄和報送反洗錢相關信息，確保及時向監(jiān)管機構報告。5.居間服務協(xié)議詳細要求：包括居間服務內(nèi)容、服務期限、費用結算等。說明：本附件為居間服務方與擔保公司之間的服務協(xié)議，應明確雙方的權利義務。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方介入的原因、職責、權利義務、責任限額等。說明：本附件用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責任。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：本附件用于明確合同雙方在發(fā)生爭議時的解決機制。8.合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：本附件用于記錄和確認合同變更的內(nèi)容和生效日期。9.合同終止協(xié)議詳細要求：包括終止原因、終止程序、終止生效日期等。說明：本附件用于記錄和確認合同終止的原因、程序和生效日期。說明二：違約行為及責任認定：1.未履行反洗錢義務責任認定標準：違反中國反洗錢法律法規(guī)及監(jiān)管要求。示例說明：若擔保公司未按規(guī)定進行客戶身份識別，導致洗錢風險，將承擔相應的法律責任。2.居間服務未達預期效果責任認定標準：未達到合同約定的服務效果或未按時完成居間服務。示例說明：若居間服務方未能在合同約定的時間內(nèi)促成交易，應退還部分或全部居間服務費用。3.未按時支付費用責任認定標準：未按合同約定時間支付費用。示例說明：若擔保公司未在規(guī)定時間內(nèi)支付居間服務費用，應向居間服務方支付滯納金。4.泄露保密信息責任認定標準：違反保密條款，泄露合同雙方或第三方保密信息。示例說明：若任何一方泄露客戶信息，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失。5.未經(jīng)同意擅自終止合同責任認定標準：未按合同約定程序終止合同。示例說明：若任何一方未按合同約定程序終止合同，應承擔相應的違約責任。全文完。2024年擔保公司居間服務反洗錢合規(guī)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2合同雙方1.3合同標的1.4合同期限1.5合同生效2.反洗錢合規(guī)要求2.1反洗錢法律法規(guī)遵守2.2客戶身份識別2.3客戶交易監(jiān)測2.4內(nèi)部控制與風險管理2.5保密義務3.居間服務內(nèi)容3.1服務范圍3.2服務方式3.3服務期限3.4服務費用3.5服務成果4.雙方權利與義務4.1擔保公司的權利4.2擔保公司的義務4.3居間服務方的權利4.4居間服務方的義務5.違約責任5.1違約情形5.2違約責任承擔5.3違約金的計算6.合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除或終止的程序6.4合同解除或終止后的處理7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決費用8.通知與送達8.1通知方式8.2送達地址8.3送達證明9.合同附件9.1附件一：反洗錢合規(guī)管理制度9.2附件二：客戶身份識別制度9.3附件三：客戶交易監(jiān)測制度10.不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的處理11.合同變更與補充11.1合同變更程序11.2合同補充程序12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案要求13.合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋爭議14.合同附件清單第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術語定義a)“擔保公司”指在本合同中提供擔保服務的公司。b)“居間服務方”指在本合同中提供居間服務的中介機構。c)“反洗錢”指預防洗錢活動，防止資金被用于非法目的。d)“客戶”指與擔保公司或居間服務方簽訂相關合同的個人或法人。e)“居間服務”指居間服務方在擔保公司授權范圍內(nèi)，為擔保公司提供的信息傳遞、協(xié)調(diào)聯(lián)絡等服務。1.2合同雙方a)擔保公司名稱：____________________b)居間服務方名稱：____________________1.3合同標的本合同標的為居間服務方在擔保公司授權范圍內(nèi)，為擔保公司提供反洗錢合規(guī)居間服務。1.4合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。1.5合同生效本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二條反洗錢合規(guī)要求2.1反洗錢法律法規(guī)遵守雙方應嚴格遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)及政策要求。2.2客戶身份識別居間服務方在為客戶提供居間服務前，應確?？蛻羯矸莸暮戏ㄐ裕⑦M行身份識別。2.3客戶交易監(jiān)測居間服務方應對客戶交易進行實時監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常交易應及時報告擔保公司。2.4內(nèi)部控制與風險管理居間服務方應建立健全反洗錢內(nèi)部控制與風險管理體系，確保反洗錢合規(guī)。2.5保密義務雙方對本合同內(nèi)容及相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第三條居間服務內(nèi)容3.1服務范圍a)收集、整理客戶信息；b)協(xié)調(diào)擔保公司與客戶之間的溝通；c)協(xié)助擔保公司進行反洗錢合規(guī)審核；d)提供相關咨詢和建議。3.2服務方式居間服務方應通過電話、郵件、現(xiàn)場等方式為擔保公司提供服務。3.3服務期限居間服務期限與合同期限一致。3.4服務費用居間服務費用為每月____元，按月支付。3.5服務成果居間服務方應確保為客戶提供滿意的服務成果。第四條雙方權利與義務4.1擔保公司的權利a)要求居間服務方遵守反洗錢合規(guī)要求；b)對居間服務方的服務進行監(jiān)督和評估；c)在必要時終止合同。4.2擔保公司的義務a)為居間服務方提供必要的協(xié)助和配合；b)按時支付居間服務費用；c)對居間服務方提供的信息保密。4.3居間服務方的權利a)要求擔保公司提供必要的協(xié)助和配合；b)在合同期限內(nèi)享受服務費用；c)對擔保公司提供的信息保密。4.4居間服務方的義務a)嚴格遵守反洗錢合規(guī)要求；b)提供優(yōu)質(zhì)的服務；c)對擔保公司提供的信息保密。第五條違約責任5.1違約情形a)居間服務方未遵守反洗錢合規(guī)要求；b)居間服務方未按約定提供居間服務；c)擔保公司未按時支付居間服務費用。5.2違約責任承擔a)違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；b)違約金的計算標準為每月服務費用的____倍。5.3違約金的計算違約金按實際違約天數(shù)計算，每日違約金為服務費用的____元。第六條合同解除與終止6.1合同解除條件a)雙方協(xié)商一致；b)出現(xiàn)不可抗力事件；c)一方嚴重違約；d)法律法規(guī)變動導致合同無法繼續(xù)履行。6.2合同終止條件a)合同期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致；c)出現(xiàn)不可抗力事件；d)法律法規(guī)變動導致合同無法繼續(xù)履行。6.3合同解除或終止的程序a)雙方應書面通知對方；b)合同解除或終止后，雙方應按照約定處理善后事宜。6.4合同解除或終止后的處理a)居間服務方應向擔保公司提供已完成的服務清單；b)擔保公司應支付居間服務方已完成服務的費用；c)雙方應妥善處理合同終止后的債權債務關系。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同時發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向擔保公司所在地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決程序a)雙方應自爭議發(fā)生之日起____日內(nèi)，通過書面形式向?qū)Ψ教岢鰻幾h解決請求；b)雙方應自收到爭議解決請求之日起____日內(nèi)，進行友好協(xié)商；c)如協(xié)商不成，任何一方均可向擔保公司所在地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決費用a)訴訟費用由敗訴方承擔；b)除訴訟費用外，其他因爭議產(chǎn)生的費用，雙方按比例承擔。第九條通知與送達9.1通知方式a)本合同項下的通知應以書面形式發(fā)送；i.郵寄；ii.傳真；iii.電子郵件；iv.面交。9.2送達地址a)擔保公司地址：____________________b)居間服務方地址：____________________9.3送達證明a)通知發(fā)出后，應保留相應的送達證明，如郵戳、傳真確認、電子郵件發(fā)送記錄等；b)送達證明作為爭議解決的重要依據(jù)。第十條合同附件10.1附件一：反洗錢合規(guī)管理制度a)反洗錢合規(guī)管理制度的制定依據(jù)；b)反洗錢合規(guī)管理制度的實施措施；c)反洗錢合規(guī)管理制度的責任分配。10.2附件二：客戶身份識別制度a)客戶身份識別的程序；b)客戶身份識別的要求；c)客戶身份識別的記錄保存。10.3附件三：客戶交易監(jiān)測制度a)客戶交易監(jiān)測的范圍；b)客戶交易監(jiān)測的程序；c)客戶交易監(jiān)測的結果處理。第十一條不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力事件指因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等導致合同無法履行的情形。11.2不可抗力事件的處理a)發(fā)生不可抗力事件后，雙方應立即通知對方；b)雙方應協(xié)商解決因不可抗力事件導致的合同履行問題；c)因不可抗力事件導致合同無法履行的，合同期限相應順延。第十二條合同解釋12.1合同解釋原則本合同的解釋應遵循合同法的相關規(guī)定，合同的解釋以合同目的為依據(jù)，合同的條款應相互解釋，互為補充。12.2合同解釋爭議如對本合同條款有爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交擔保公司所在地人民法院解釋。第十三條合同附件清單13.1合同附件清單a)反洗錢合規(guī)管理制度；b)客戶身份識別制度；c)客戶交易監(jiān)測制度；d)雙方簽字蓋章的合同副本。第十四條合同的終止14.1合同終止條件a)合同期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致終止合同；c)出現(xiàn)本合同約定的解除條件；d)不可抗力事件導致合同無法履行。14.2合同終止的程序a)雙方應書面通知對方終止合同；b)合同終止后，雙方應按照約定處理善后事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義與范圍1.1定義本合同中“第三方”指除擔保公司和居間服務方之外的，根據(jù)合同需要介入本合同履行過程中的任何個人或法人，包括但不限于審計機構、法律顧問、評估機構、監(jiān)管機構等。1.2范圍a)反洗錢合規(guī)審核；b)合同履行過程中的專業(yè)評估；c)法律咨詢和爭議解決；d)監(jiān)管機構要求的合規(guī)檢查。第二條第三方的選任與授權2.1選任b)第三方的選任應確保其具備相應的資質(zhì)和獨立性。2.2授權a)第三方在接受選任后，應獲得擔保公司或居間服務方的書面授權；b)授權應明確第三方的職責、權限和責任。第三條第三方的職責與義務3.1職責a)第三方應根據(jù)授權，獨立、客觀、公正地履行其職責；b)第三方應按照合同約定和行業(yè)規(guī)范，提供專業(yè)服務。3.2義務a)第三方應保守合同內(nèi)容及相關秘密；b)第三方應按時完成其職責范圍內(nèi)的任務；c)第三方應遵守相關法律法規(guī)。第四條第三方的責任限額4.1責任限額a)第三方的責任限額應根據(jù)其服務性質(zhì)和合同約定確定；b)第三方的責任限額不得超過合同總價款的____%。4.2責任免除a)在不可抗力的情況下，第三方不承擔任何責任；b)在第三方因履行