S銀行績效管理研究的國內外文獻綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u29222S銀行績效管理研究的國內外文獻綜述 1163441.1國外研究現(xiàn)狀 114143（1）績效管理理論作用的研究 112101（2）績效管理實踐方法的研究 228016（3）國外關于銀行績效管理的研究 2157211.2國內研究現(xiàn)狀 330343（1）績效管理理論方法研究 314013（2）績效管理實踐研究 416214（3）國內關于銀行績效管理的研究 5261281.3文獻述評、參考文獻 61.1國外研究現(xiàn)狀（1）績效管理理論作用的研究績效管理的理論可追溯到1954年的彼得·賈可，他是目標績效管理的創(chuàng)立者之一，他認為明確績效目標，能夠增加企業(yè)順利發(fā)展。1968年美國學者L.W波特和E.E勞勒提出綜合性激勵理論，為了讓員工的能力得到提高，取得良好工作業(yè)績，應該加大對員工的激勵，獎勵過程中應注意公平，繼而讓員工滿意感變成新的激勵，督促員工奮發(fā)向上，不斷提升自我，創(chuàng)造新的成就。后來，學者對績效管理的研究也日益深入。JamesWalker1977指出績效評估系統(tǒng)非常重要，通過海量數(shù)據(jù)與圖表，測試數(shù)據(jù)包絡分析對銀行運營管理考核的影響，研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)包絡法對于銀行績效考核有較好的指導意義，并在激勵約束模型的基礎上，給出一套以激勵約束為核心的銀行運營績效考核指標。LyndonJones（1987）著重分析和探索績效管理可持續(xù)性的特點，基于此，本文對績效管理應用現(xiàn)狀進行了全面而深入的分析，得出企業(yè)給員工制定的績效標準會影響員工自我行為的結論，并且指出挑戰(zhàn)性、明確性的績效標準能夠產(chǎn)生比純粹、模糊績效標準高的人，企業(yè)的績效水平越高。SharmaS（2006）對當前工業(yè)企業(yè)績效管理的開展進行了分析和研究，以保證這一途徑的應用效果的充分發(fā)揮，把主要考核指標、建立可操作性流程、部署戰(zhàn)略任務、執(zhí)行的步驟和其他資料的詳細和具體的建設。OgdenK（2009）認為績效管理改革、實踐才是成就現(xiàn)代員工作風的根本出路。業(yè)績管理方面的前景包括增加反饋意見，并更加強調以發(fā)展為基礎，剛性框架少。商家開始給予更經(jīng)常，更持久的回饋，并且通過選取IT行業(yè)中部分領先企業(yè)作為調研對象，著眼于員工的成長，對他們的最佳績效管理實踐和轉變進行研究。SwarnalathaC（2011）認為，如果績效管理實踐的重點是滿足員工的勝任力、自主性與相關性3種心理需要，則會使員工產(chǎn)生工作意義感。按照圍繞績效管理的發(fā)展趨勢，進行目標設定，績效考核、績效反饋與自決理論等研究發(fā)現(xiàn)，提出新視角，也就是如何將積極心理學科學的理念融入到績效管理實踐當中，為了增進福利、績效及其他正面的工作成果。MRvafaeinasab（2017）利用各種矩陣元素，建立績效管理框架，對挖掘企業(yè)最大潛力與價值進行度量與分析，借助具象化指標體系，有助于戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，為運用績效管理提供一個較為理性的范例。KdvPrasad（2017）通過繪制戰(zhàn)略地圖，可以清楚地反映管理者的戰(zhàn)略目標，這一舉措使績效管理的理論更加完善，讓績效指標實施更符合企業(yè)愿景，還創(chuàng)建了一個嶄新的戰(zhàn)略執(zhí)行體系。AbdulkadirMohamudDahie（2017）從目標和反饋這兩個基本要素出發(fā)，雙向研究績效管理體系如何確立目標權重的問題，為績效管理理論中的目標分析與社會認知發(fā)展作出貢獻。（2）績效管理實踐方法的研究Lucas（2006）參考借鑒網(wǎng)絡調查方法，對芬蘭中小企業(yè)推行績效管理的狀況進行了分析研究。隨機選取中小企業(yè)樣本共2400份，問卷共收回311份回復。研究認為，公司績效主要由參與式領導文化構成、組織結構與構思。MortezaShafiee（2013）采用描述性調查的方法，對尼日利亞東南部聯(lián)邦高校圖書館館員展開調查，結果表明，聯(lián)邦大學圖書館所采取的績效管理模式，包括績效考核，職責輪換等內容、受控活動及員工出勤管理，這種績效管理辦法，就是對館員工作績效進行定期考核，給館員以良好的激勵。PierceACA（2013）對員工績效管理提出了一系列的要求，包括工人對常規(guī)操作是否熟練、專業(yè)技能掌握情況，溝通交際的能力、作品專業(yè)素養(yǎng)，專業(yè)精神、對執(zhí)行工作紀律。KerrEA,HaywardRA（2013）主張通過績效管理提升員工工作效率、組織凝聚力為公司提供一套適用性強的管理方案，也使得管理者對員工的績效管理狀況有了更直觀的監(jiān)督。DebmallyaChatterjee（2020）從相關利益者角度出發(fā)，以企業(yè)內部各個分支機構及職能部門為運籌研究對象，為每個分支機構設計出一套績效管理流程，也就是促進了員工的學習和發(fā)展，促進上下級溝通的有效性；KutluLevent（2018）將現(xiàn)有的各種模型與理論文獻相結合，把多方的意見加以概括，構建出一個嶄新的組織績效模型。他建議，績效管理系統(tǒng)會對個體、整理出的若干一般、技術與能力的改造（KSAs），重組就成了組織績效的必要條件、特定的技能通過對人員技能進行優(yōu)化來實現(xiàn)，提升了全組織運作效率。（3）國外關于銀行績效管理的研究國外銀行業(yè)發(fā)展歷史悠久，關于銀行績效管理的研究也有很多。HandaRekha（2021）立足于互聯(lián)網(wǎng)金融為背景，為了確保該行的績效考核完善性，匯總了當下該銀行在績效考核領域的不足和缺點，借助平衡計分卡方式，全面修改了銀行現(xiàn)行的績效考核制度，并對這一工作中需要注意的重點進行匯總。ErsoyErsan（2022）通過研究指出，績效考核的方式有多種多樣，并不能只依靠平衡記分卡這一種方式。在為銀行擬定考核指標時，首先要研究銀行的實際運作情況，在這種方式下，從定量的績效考核轉化為定性績效考核模式。SwieckaBeata（2017）表示，銀行網(wǎng)點迫切需要績效管理轉型，優(yōu)化銀行的考核指標體系與管理模式，發(fā)揮績效考核的“指揮棒”功能，將網(wǎng)點導向提升服務、獲客留客等方向、增值創(chuàng)利能力的轉變，使之成為“產(chǎn)品展示與銷售”“客戶體驗與互動”和“客戶交流與咨詢”轉變。AlArjaniAli（2020）分析KPI在商業(yè)銀行績效考核中的運用，主要體現(xiàn)在財務指標上的績效，銀行關鍵績效指標圍繞存款、貸款、中間收入等設置。另外銀行要持續(xù)創(chuàng)造價值就必須為客戶提供更優(yōu)質的服務，提高客戶群體規(guī)模，質、量全面發(fā)展才能使銀行本身迸發(fā)更強的競爭力。AlamTeg（2021）為探究績效考核在銀行的應用情況，選取了英國銀行作為研究對象實施了實地調研，為了提升英國某銀行的運營效率，采取科學的方式，對該銀行一線員工的績效考核制度進行了優(yōu)化設計，借助績效考核方法，構建專門的考核指標，以便提升該銀行一線員工的工作水平，增強人員的工作效率。1.2國內研究現(xiàn)狀（1）績效管理理論方法研究我國自20世紀八十年代開始引進績效管理，20世紀白靜瀑（1992）對績效評價體系進行了初步探索，按照西方平衡計分卡思想，擬定出戰(zhàn)略圖，分解出對象，形成一套完整的評價指標體系，為了確保在公平的條件下對員工的績效進行考察，公司要根據(jù)員工的職能和崗位等差異性，開展有針對性的績效考核標準，以便完成公司的長遠發(fā)展目標。胡樹紅（1999）對績效管理方法進行了深入的分析和研究，提出“前推式”績效管理思想，并對所注意的事項加以闡述。宋蔚良（2001）認為應以EVA為主要的績效考評方式，以經(jīng)濟增加值為中心，構建了完整的績效評價體系，應通過改進績效評價體系定位模糊，難以推進等問題、運作效率低下的問題出發(fā)，改進這種考核方式，實現(xiàn)優(yōu)化考核?？低鹬瘢?002）認為，企業(yè)對績效考評方式的選擇，要具體，需要綜合考慮企業(yè)各個部門崗位業(yè)務特點加以篩選；績效考評的程序要規(guī)范、考核頻率一定要合理；要適當降低上級評價對考評的影響，為確?？荚u結果公正和透明；而戶曉茹、白華偉（2010）通過對“業(yè)財融合”語境中績效管理的研究，認為績效管理有必要全面導入“業(yè)財融合”的思想，圍繞實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，建立一套科學，完善的“績效考核”制度，強化過程管理，推動企業(yè)高效穩(wěn)定發(fā)展。邱洪杰，郭衍根（2017）認為關鍵績效指標法可以作為衡量公司職員完成任務的水平，可以用來考察公司在某一階段對總體戰(zhàn)略的完成狀況，通過考察期關鍵指標的達成程度，并將即視為員工對公司的貢獻程度；若公司在制定關鍵績效指標時沒有依據(jù)長期戰(zhàn)略目標擬定，那么公司的評價機制并不具備科學性和合理性，同時不具備采納的價值，姚文怡（2021）指出績效指標變化受公司本身和外部環(huán)境的影響。內部員工要研究公司這一指標的變化情況，便及時調整工作的重心和態(tài)度，確保符合公司的總體發(fā)展目標要求。績效指標受環(huán)境影響較大。公司在發(fā)展過程中，市場規(guī)模變化屬于不可控因素，他決定了公司的市場份額和未來的產(chǎn)品銷售狀況，因此在評價員工的績效時，可以采用市場份額的比例作為一項指標。鄭鑫（2021）借助公司內部的所有員工都能清楚地知曉企業(yè)的總體目標，并為了達成高水平的績效而奮斗；明確績效指標可以顯著降低績效考核中的違規(guī)現(xiàn)象，促使績效更為公平；可以促使員工清楚地了解自身的績效要求，積極地投入工作中，為了達成公司的交通一段時間戰(zhàn)略目標而奮斗。同時研究公司運營的實際狀況，公司的領導可以更明確地得知企業(yè)在運作過程中具備的缺陷，積極地進行優(yōu)化和改善。屈露露（2021）認為KPI績效考核可以幫助總結歸納出有利于公司利潤發(fā)展的一些活動，并集中注意力發(fā)展這些業(yè)務，將關鍵績效指標作為一種考核標準，可以明確各個員工的績效水平，真實地表達出企業(yè)績效的進展情況。（2）績效管理實踐研究在對企業(yè)績效管理實踐相關的研究中，范征（2010）選擇了案例分析的研究方法，研究的對象是A公司，為了保證能夠建構更加有效的績效考核措施，對當前績效考核環(huán)節(jié)存在的主要問題進行綜合和具體的分析，深入探討其影響因素。就人力資源而言，績效考核方法的應用價值巨大，不僅有助于推動企業(yè)競爭實力提升，同時也有助于提高員工自身的工作積極性。趙俊民等（2012）對某國有企業(yè)的績效管理進行多方面的細致分析，指出，在績效評價制度方面，該國有企業(yè)的職能部門出現(xiàn)了較多的問題與缺陷，平均主義是由于制度完善程度的不足而產(chǎn)生的；沒有與公司戰(zhàn)略和發(fā)展目標完全融合，完成績效策略和報酬；人力資源管理技術亦不成熟等，薪酬和績效管理配套機制不夠完善等。江軼（2014）分析某醫(yī)療企業(yè)的績效管理現(xiàn)狀，針對問題提出了以績效考核為核心的薪酬管理思想，完善績效考評制度，促進應用績效考評成果；健全福利性收入薪酬體系。丁金華、戴文娟在（2014）中提出考評系統(tǒng)可以讓所有員工都能重視企業(yè)的戰(zhàn)略目標，考評指標是圍繞著企業(yè)的戰(zhàn)略目標來構造的，讓部門及個人工作目標符合戰(zhàn)略目標，讓員工向同一方向努力，切實推動了企業(yè)發(fā)展。周勇、陳柳青等（2018）建議分層級考核在企業(yè)考核體系中占據(jù)關鍵地位，主管負責人和機構一把手面談反饋，反饋內容以部門年度考核評分為主、考核等級等等，在這個基礎上，要對機構的工作成績及存在的主要缺陷進行正確的剖析、探索提高績效途徑，為下年度績效目標打下鋪墊。各單位要根據(jù)評估反映的重大問題，制定整改措施，精心組織實施，同時根據(jù)績效輔導和交流的要求，填寫《員工績效考核溝通記錄表》并立卷保管。米嵐（2019）研究某公立醫(yī)院的績效考核發(fā)現(xiàn)，該公立醫(yī)院存在著管理體系龐雜的問題，績效考核指標不夠準確的問題，關鍵績效指標法的提出變得尤為重要，這一措施能夠有效地解決這一問題，提高內部管理水平，精簡管理體系等。（3）國內關于銀行績效管理的研究關于銀行績效管理，國內也進行了大量的研究，白海琦，彭永芳（2017）認為，對商業(yè)銀行分支機構而言，既要以績效考核來實現(xiàn)上級意圖，達到業(yè)務發(fā)展目標；還要對基層分行進行引導，跟上績效考核這個“指揮棒”，全面組織實施。騫磊、焦高樂（2017）認為商業(yè)銀行分行必須實施績效考核，但不能單純生搬硬套上一級考核辦法，而是根據(jù)實際情況，在實施過程管理的前提下，達到全面發(fā)展的目的。鄭志揚、方彥（2018）圍繞網(wǎng)點績效考核的目標，引入平衡計分卡，對商業(yè)銀行績效考核進行制度與模式改革；通過加強使用，注重合規(guī)，可以提高績效考核整體管理水平；通過強化交流，支持輔導，能夠培養(yǎng)內部人員工作素質，提升整體工作的有效性，切實發(fā)揮績效考核“指揮棒”功能。從整體上看，績效考核的改進需要以各方的合力與改革。何慧林（2020）指出我國銀行效率與銀行績效評價水平，在多變的市場環(huán)境結構下，兩者呈正相關發(fā)展。這也就意味著在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下，國有制的經(jīng)濟結構對銀行的績效評價水平是不產(chǎn)生直接影響的。但金融監(jiān)管機構，如銀保監(jiān)會、人民銀行等對于銀行的監(jiān)督管理會直觀地對績效評價產(chǎn)生影響。王玨（2021）運用因子分析法組合出了三個正相關，分別是財務指標與人均收益、管理目標與客戶滿意度、內部控制與風控能力；章安辰（2019）提出商業(yè)銀行新的績效評價框架，包含績效計劃、績效反饋與改進、績效評估績效結果應用。這一系列改進使我國銀行績效評價更為規(guī)范，亦將績效導向的戰(zhàn)略方針提升至企業(yè)系統(tǒng)策略。劉越（2022）提出在注重績效考核的同時，必須重視管理，缺乏管理反饋機制是評價失敗的誘因之一。要求銀行從“總行——分行—部門—個人”三步走，并對績效的溝通暢通性進行強化，此舉對于銀行而言，是提升核心競爭力行之有效的方法。此后又有學者從溝通信息暢通性出發(fā)。楊青越（2022）通過分析現(xiàn)階段銀行績效評價所存在的不足，在績效評價有效性層面規(guī)劃發(fā)展目標，并提出差異特色發(fā)展戰(zhàn)略，要求銀行針對業(yè)務發(fā)展做出不同的績效評價規(guī)劃。1.3文獻述評綜上所述，目前國外對績效管理進行多方面的研究，多數(shù)學者認為績效管理的重點是激發(fā)企業(yè)員工的效能，不再將單一的理論研究作為研究績效管理的重點，而是促進員工職業(yè)生涯發(fā)展，推進人力資本重要性不斷強化。關于銀行績效管理，國外分析探討了商業(yè)銀行績效考核發(fā)展狀況后，尋求以大數(shù)據(jù)構建新型的績效考核制度，以便形成互聯(lián)網(wǎng)化、科學化的管理方式，通過關鍵績效考核以增加銀行運行的效率和業(yè)績。國內績效考核管理雛形產(chǎn)生于計劃經(jīng)濟時代，在90年代開始迅速發(fā)展，我國有關績效管理方法的研究包括兩個方面，一是基于國內環(huán)境建構有關績效管理方法的理論。二是在實際應用層面，通過對各類企業(yè)實例的研究，根據(jù)各個企業(yè)的不同，設計適宜的績效考核體系。國內對銀行的績效考核也進行大量研究，在銀行總行出臺的績效評價指標體系的基礎上，結合西方學者已有的理論，逐漸形成了一套科學的績效評價系統(tǒng)，學者們多數(shù)將銀行存貸款作為銀行最主要的考核指標，通過提高客戶留存率等，作為應對金融市場資本激烈競爭的手段。國內外學者雖然對績效管理和銀行績效管理進行了研究，但是也存在一些不足，主要表現(xiàn)在銀行績效考核評價指標的設置不夠完善，多數(shù)學者將銀行存貸款、客戶留存率、全量資金、經(jīng)濟增加值作為主要的績效考核指標，這些都是財務指標，但是忽視了非財務指標，財務指標雖然在短期內可以增加銀行的業(yè)務收入和經(jīng)濟效益，但是不利于銀行員工的學習和成長，從長遠發(fā)展來看，不利于銀行的可持續(xù)發(fā)展，同時相關的研究對銀行績效管理過程的研究也不夠具體完善。面對這些不足，論文將以廣發(fā)銀行SMX分行為例，科學設置銀行績效考核的指標，并對績效管理的過程進行全方位的完善，以彌補相關研究的不足。參考文獻JamesWalker.PerformanceAppraisal:AnOpenorShutCase?[J].PersonnelReview,1977,6(1)5-8LyndonJones.Inplaceofperformanceappraisal[J].Education+Training,1987,19(1).SharmaS.InternationalJournalofProductivityandPerformanceManagement[J].InternationalJournalofProductivityandPerformanceManagement,2006,63(1):57-84.OgdenK.Performancemanagementinthepublicsector.[J].JournalofOrganizationalBehavior,2009.SwarnalathaC,PrasannaT.PerformanceManagementandEmployeeEngagement[J].IndianJournalofAppliedResearch,2011,2(3):132-136.MRvafaeinasab,Afatehpanah,KJahangiri,MNamdari.AnEvaluatingonPerformanceofPre-hospitalEmergencyStationsinYazd,BasedonEssentialTimeforAttendingatPatient\'sBedside(Year-2013)[J].Toloo-e-behdasht,2017,15(5).KdvPrasad,MruthyanjayaRao,RajeshVaidya.FactorsEffectingPerformanceManagementSystem:AnEmpiricalAnalysisWithReferenceToHealthCareIndustryAroundHyderabadMetro[j].InternationalJournalOfManagement(Ijm),2017,10(6).AbdulkadirMohamudDahie,RaqiaAhmedMohamed.HumanResourceManagementPracticeandOrganizationalPerformance:CaseStudyfromHormuudTelecominMogadishu-Somalia[J].EvropejskijIssledovatel?,2017,2(8).Lucas.InternationalJournalofProductivityandPerformanceManagement[J].InternationalJournal,2006,63(1):7-8.MortezaShafiee,MohammadSangi,MehdiGhaderi.BankperformanceevaluationusingdynamicDEAAslacks-basedmeasureapproach[J].DataEnvelopmentAnalysisandDecisionScience,2013,13.PierceACA.Enhancingtherelevanceoforganizationalbehaviorbyembracingperformancemanagementresearch[J].JournalofOrganizationalBehavior,2013,29(1):139-145.KerrEA,HaywardRA.Patient-CenteredPerformanceManagement:EnhancingValueforPatientsandHealthCareSystems[J].Jama,2013,310(2):137-138.DebmallyaChatterjee,AmolS.Dhaigude.AnIntegratedFuzzyCognitiveMapApproachinModellingFactorsofManagementQualityinBankingPerformance[J].GlobalBusinessReview,2020,21(3).KutluLevent,MamatzakisEmmanuel,..Aprincipal–agentapproachforestimatingfirmefficiency:Revealingbankmanagerialbehavior[J].JournalofInternationalFinancialMarkets,Institutions&Money,2018,79.HandaRekha.RoleofBoardFunctionsinBankPerformance:DirectandIndirectEffectsofBoardIndependence[J].ManagementandLabourStudies,2021,47(3).ErsoyErsan,SwieckaBeata,GrimaSimon,?zenErcan,RomanovaInna.TheImpactofESGScoresonBankMarketValue?EvidencefromtheU.S.BankingIndustry[J].Sustainability,2022,14(15).AlArjaniAli,AlamTeg.LexicographicGoalProgrammingModelforBanPerformanceManagement[J].JournalofAppliedMathematics,2021,白靜瀑.對企業(yè)內部管理部門工作績效評價的探討[J].管理現(xiàn)代化,1992(04):37-39.胡樹紅.有效績效考核制度的組織優(yōu)化設計[J].蘭州學刊,1999(04):18-20+23.宋蔚良.建立企業(yè)內部績效考核管理新模式[J].上海企業(yè),2001(10):32-33+31.康宛竹.如何從績效考核走向績效管理[J].中國勞動,2002(02):32-33.戶曉茹,白華偉,魏博.長慶油田基層員工績效考核存在的問題及對策——以長慶油田某采油廠為例[J].山西財經(jīng)大學學報,2010,32(S1):130.邱洪杰,郭衍根,王景寬.KPI績效考核在管理中的創(chuàng)新應用[J].企業(yè)管理,2017(S2):530-531.姚文怡.基于KPI的Y公司績效考核體系研究[D].廣東科技大學,2021.鄭鑫.H公司KPI考核體系優(yōu)化研究[D].廣西師范大學,2021.屈露露.基于KPI的工商銀行新疆分行營業(yè)網(wǎng)點分類管理研究[D].新疆大學，2021.范征.企業(yè)中層管理人員績效考核方法初探[J].現(xi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