4國際工程招標與投標4.1澳大利亞招標與投標指引4.2FIDIC招標與投標4.3世界銀行貸款項目招標與投標11/5/2025完整最新ppt4.1澳大利亞的招標與投標索引-招投標過程1/5/20252投標人的選擇過程招標文件的準備項目定義和范圍界定選擇標準的確定回應投標邀請書和準備商業(yè)報價標前會議及咨詢招標公告招標文件的補充投標分析投標澄清投標和投標截止擇標和授標投標準備招標和投標評標完整最新ppt1/5/20253公開招標（OpenorPubic）直接談判（DirectNegotiation）選擇性或經允許的邀請招標（SelectedorApproved）含資格預審的公開招標

（Pre-qualified）邀請招標（Invited）圖4-4五種主要投標人的選擇過程完整最新ppt發(fā)包方法簡單描述例子傳統(tǒng)型業(yè)主雇用設計單位設計一個工程項目后，再通過招標選擇承包商進行建設如固定總價；不同階段、不同費率；工程量清單總包型業(yè)主只和一個實體（公司或者國際財團）簽訂，由這個實體負責工程項目的設計和建設如開發(fā)和設計；設計、更新和建設；設計和建設；EPC；設計、建設和維護管理型業(yè)主雇用項目經理的服務來完成工程建設過程，但是同時也承擔一些風險，并根據成本的控制效果給予獎勵如CM：EPCM；PM；成本加酬金；小塊型業(yè)主因為具體功能需要，按照地理區(qū)域的劃分（或者時間階段的劃分）雇用很多承包商來進行工程項目的基本建設和維護工作。合同是多種多樣的，從不同階段不同費率到基于成果或者基于績效的合同如小塊型合同；維護合同（包括基于績效的維護合同）伙伴型這種方法嘗試著將業(yè)主和承包商（以及其他相關各方）的利益統(tǒng)一起來，從而使得所有的決策都為了整個項目收益。如聯(lián)盟合同融資型這種采購方法包括全部或者部分由業(yè)主意外的人投資的項目如項目融資；PPP；BOO；BOT；BOOT1/5/20254表4-1項目發(fā)包方法完整最新ppt項目發(fā)包方法選擇—風險框架1/5/20255■風險框架——每個項目都有自己具體的風險框架，主要的風險區(qū)域通常如下表示，這些風險也可以被用來協(xié)助選擇最合適的發(fā)包方法：完工風險——項目不能完成的風險，或者項目嚴重推遲完工以至于影響項目生存能力的風險。建設成本風險——項目超預算風險。環(huán)境風險——項目對環(huán)境敏感、有關遺產保護問題，或者需要獲得環(huán)境條件的許可風險產業(yè)關系風險——項目受產業(yè)關系問題影響的風險。技術風險——項目易受新技術應用影響的風險。運行風險——設施不按照設計指標運行的風險。市場風險——無法通過完工的設施獲得充足現金流的風險。政策風險——政府變化或者稅收政策影響投資回報風險。完整最新ppt適合性矩陣法選擇項目發(fā)包方法1/5/20256■只有當按照整個項目的總體要求選擇了最適合的發(fā)包方法時，業(yè)主和投標人才能夠最滿意。作為協(xié)助業(yè)主選擇最合適的發(fā)包方法的第一步，應該根據招標項目的特殊情況確定其具體的風險框架。一個典型的使用上文所提到的風險框架來分析發(fā)包方法的例子如表4-2所示。這個方法來自于澳大利亞土木工程協(xié)會的“伙伴型合同”出版物完整最新ppt1/5/20257風險類別權重（%）等級12345完工風險150.6建設成本風險200.8環(huán)境風險100.2產業(yè)關系風險100.2技術風險50.1運行風險100.3市場風險150.6政策風險150.45小計1000.00.50.7520.0總得分=3.25表4-2計算示例完整最新ppt適合性矩陣法的計算方法1/5/20258?“權重”是業(yè)主對，某一具體風險的重要性的測量。?“等級”是業(yè)主對某一具體風險可能發(fā)生所帶來后果的測度，是同時從發(fā)生的可能性以及可能的后果考慮。?在表4-2的例子中，有5個等級，從1（低）到5（高）。?“得分”是同一個風險“權重”和“等級”乘積的結果。

（如表4-2，完工風險的權重是15%，等級是4，得分即是0.15X4=0.6）?適合性矩陣：一般指導方法。完整最新ppt適合性矩陣法計算結果的應用1/5/20259?用于選擇的“氣壓”表——作為業(yè)主初步選擇項目發(fā)包方法的指導，總得分應參照圖4-3中所列的適合性矩陣。432105>3.51.5-3.5<1.5伙伴型融資型小塊型管理型總包型傳統(tǒng)型表4-2中例子的結果圖4-3用于選擇的“氣壓”表完整最新ppt招標準備1/5/202510■項目定義和范圍界定：①準備項目概況，清楚地定義項目的范圍，這是招標文件的基礎。②知識產權可能是項目設計或項目移交中至關重要的一個因素。③開展項目的初始調查（可行性、市場分析等）。明確重要風險程度。④成本估計根據風險分攤因素的項目簡介中確定的項目范圍去確立。⑤工期估計根據項目簡介中確定的項目范圍去確立。⑥考慮初始成本估計、工期估計和期望的成本/利潤分析的基礎上，開展成本效益分析⑦分析合適的預算，安排融資，以開展這個項目。⑧應允許用合理的時間執(zhí)行以上提到的活動。完整最新ppt■招標人的選擇過程1/5/202511主要有五種投標人的選擇過程（圖4-4，表4-3）①確定競爭性招標（除了直接談判之外）。②拒絕投標邀請的投標人在以后投標時不被歧視。③在直接談判情況下，應考慮新南威爾士政府定的標準。④在資格預審邀請遞交興趣表達的情況下，業(yè)主應該在邀請書中列明對候選人的一系列評價標準。完整最新ppt選擇過程簡明介紹例子公開招標業(yè)主通過公共廣告的形式招標，并且不限制投標人的數量簡單工程：低風險低成本選擇性或經允許的邀請招標為了某一個特定工程，業(yè)主邀請一定數量的招標人，在一些情況下，針對某一類特定的工程業(yè)主會有一個已經確立的、經過允許的承包商名單，這些承包商已經滿足承接這些工程的最低標準和要求。通常情況下，每次的邀請都是基于一個變動的依據。注冊或等級需要經過評審，而且要根據適當的依據定期更新業(yè)主經常進行重復的一種類型的工程；“滾動類型”的項目含資格預審的公開招標業(yè)主通過資格預審的公共廣告，為了某個具體的項目或具體類型的項目邀請遞交興趣表達復雜項目：高風險高成本邀請招標業(yè)主邀請具有被認可能力的、能夠承接計劃中項目的投標人特殊工程直接談判業(yè)主和一個單獨的投標人直接談判高度復雜的特殊工程，只有一個實體有能力承接這個工程1/5/202512表4-3投標人的選擇過程完整最新ppt■招標文件的準備1/5/202513因為規(guī)模大、復雜性、發(fā)包方法等因素的影響，不同項目的招標文件是不同的。投標人須知（NoticetoTenders））技術規(guī)范（Specification）招標條件（ConditionsofTendering）投標格式及明細

（TenderFormsSchedules）合同條件（ConditionsofContract）圖紙（Drawings）在簡單項目中可能會合成一個部分補充信息（AdditionalInformation）完整最新ppt文件類型簡單描述投標人須知包括項目概況，招標文件內容清單、關鍵日期、投標有效期、詳細聯(lián)系方式、要求的復印件份數、投標地點和詳細的信息招標條件詳細描述整個招標的過程，包括發(fā)包方式、公正事項、交流事項、選擇標準和評標過程投標格式及細目要求投標人遞交有關工程的具體信息。例如，通常情況下投標人會被要求遞交總費用、總費用的構成、計劃、勞動力、材料、機械設備、管理人員、分包商和施工方法詳細信息合同條件包括合同的一般條款、設定執(zhí)行合同的基礎。此外，有時也包括業(yè)主或這個工程所特有的專用條款技術規(guī)范該部分取決于選擇的發(fā)包方法，可能是這個工程的項目簡介或詳細的技術規(guī)范要求。這些文件設定了項目的性能和技術標準圖紙?zhí)峁﹫D紙的數量和標準也取決于選擇的發(fā)包方法補充信息項目的補充信息可能包括環(huán)境影響評價，以及相關的工作文件和有關項目開展的其他文件表4-4招標文件各個部分的簡單描述1/5/202514完整最新ppt選擇標準的確定一致性能力類似工程經驗財務能力管理及人力資源技術資源在建工程爭議解決記錄質量保證體系環(huán)境保護記錄行業(yè)關系記錄執(zhí)業(yè)健康安全以及治療恢復記錄等創(chuàng)新價格工期1/5/202515完整最新ppt（1）招標公告（2）回報投標邀請書和準備商業(yè)報價（3）標前會議及詢問（4）招標文件的補充（5）投標和投標截止招標與投標1/5/202516完整最新ppt（1）投標分析■組成一個評標小組，采用一致的評標方法，小組領導人具有技術、商務、領導、溝通、協(xié)商等能力。（2）投標澄清■投標文件的澄清應該非常小心的管理，以確保維持機密性、確保投標人都得到公平對待。確定投標文件中明示或暗示的條件和不清晰或誤解的部分。（3）擇標和授標評標1/5/202517完整最新ppt■定義：常被稱為聯(lián)盟合同，是另外一種可供選擇的、通過招投標過程的傳統(tǒng)合同采購形式?！鲆话銟藴省锫?lián)盟將業(yè)主方、設計方和承包方聯(lián)合成一個身份，目的是交付重要的基本建設工程，通常具有復雜性和高風險的特征?！锫?lián)盟合同的目的：促進創(chuàng)新，增進合作，減少爭議，分擔成本，分享利潤，分擔顯著風險?；锇樾停?lián)盟）合同1/5/202518完整最新ppt■很難定量評估的風險■設計要求創(chuàng)新，復雜性隨著項目的開展進一步擴大?！龊推渌麉⑴c方之間的界面數量過多，無法在項目開始時充分劃分?！鲂枰獫M足關鍵時間里程碑的要求使得工期至關重要，導致項目開始之間無法得到充分的詳細描述。聯(lián)盟適用情況1/5/202519完整最新ppt■聯(lián)盟項目是基于所有參與各方必須完全承諾的一系列一般準則。聯(lián)盟原則1/5/202520關鍵準則關鍵準則履約責任是集體的而不是個人的風險是分擔的并且是分別管理的解決問題的協(xié)議一般不求助于訴訟參與各方的所有交易都公開計入賬本，接受審計項目由參與各方的代表組成的領導小組控制項目由集成的項目管理小組管理參與者承諾建立一種促進創(chuàng)新和無責備/過錯的文化對聯(lián)盟成員（除業(yè)主外）的補償是一個三部分補償模型完整最新ppt第一部分第二部分第三部分所有由項目導致的直接成本包括項目的具體費用覆蓋企業(yè)管理費和正常利潤的費用補償框架根據實際成果和預設目標（包括成本和非成本績效兩個方面）比較的基于績效的盈利/虧損共享協(xié)議。非業(yè)主方的不利風險通常被限制，以便每一個非業(yè)主方只可能損失和其企業(yè)管理費和正常利潤相當的費用而不會更多。1/5/202521完整最新ppt1/5/202522興趣表達公告選擇首要的支持者市場上對EOI的回應少量聯(lián)盟支持者的選擇和少量的聯(lián)盟支持者召開選擇討論會設計并同意商業(yè)框架執(zhí)行項目聯(lián)盟協(xié)議由業(yè)主發(fā)起概述項目目標描述期望的采購過程和時間表可能會要求具體的商業(yè)信息一般是較短的時間回應周期由聯(lián)盟小組發(fā)起描述滿足項目目標的聯(lián)盟方法描述支持者的專長、類似工程經驗和建議的職工安置對EOI中所有的要求進行回應一般通過書面遞交或面試（1-2天）業(yè)主在某種情況下課使用選擇專門小組和公正顧問一般是2天的專門討論會討論聯(lián)合的原則和聯(lián)盟的目標討論商業(yè)原則承諾顯著的業(yè)績和目標的一致性可能會需要合理的一段時間確認聯(lián)盟需要開展的項目范圍設計并同意目標成本估計和費用設計關鍵指標安排同意商業(yè)框架同意目標計劃一般是通過“使用選擇小組”聯(lián)盟采購過程完整最新ppt■一般標準通常情況下，政府業(yè)主在下列情況下可能考慮采用直接談判的方式：★（1）當貨物或者服務的價值低于采用競爭過程的費用。★（2）當合適的競爭過程并獲得足夠理想的報價?！铮?）當很顯然只有一個供應商或買家可以滿足投標人要求的時候?！铮?）當小范圍內、不可避免地需要修改項目的范圍，并且重新招標的費用將會超過潛在的價值時?！铮?）當財產的布置對州或當地政府的經濟發(fā)展至關重要時，并且滿足“因為情有可原的情況或位置原因、無法獲得競爭性的招標人、無法獲得投標人等情況，導致無法通過邀請招標而獲得滿足結果的時候直接談判1/5/202523完整最新ppt■當以上“一般標準”中的情況出現時，直接談判是比較合適的，在這種情況下應注意：談判過程1/5/202524確信參與到直接談判過程中的個放棄權利、能力和經驗水平達到要求。就是否合適進行直接談判向合適的部門尋求建議得到有關監(jiān)管機構或政府業(yè)主CEO的批準若談判涉及到合同，確信是否需要獲得行政許可確信所有決定及決定的原因都被清楚地記錄下來。如果可能的話，記錄下沒有采用競爭性招標的原因。確信在談判過程中盡早表明潛在的利益沖突。在復雜的談判中，應采用正式的會議記錄，并且得到談判參與各方的承認。完整最新ppt■投標人資格預審?①資格預審文件的編制⊙建議進行資格預審是為了保證所收到的投標書均來自于那些雇主/工程師確信有必要的資源和經驗圓滿能圓滿地完成擬建工程的承包商?！奄Y格預審文件應給出有關項目的信息、招標程序以及資格預審程序。這些文件同時應說明希望進行資格預審的承包商提供哪些資料。⊙此類文件由雇主/工程師編制，通常包括以下內容：資格預審邀請函、關于資格預審程序的信息、項目情況、資格預審申請。4.2FIDIC招標與投標1/5/202525完整最新ppt?雇主/工程師應發(fā)布通知，要求感興趣的承包商前來申請領取資格預審文件，并說明招標文件僅發(fā)給那些具有圓滿完成工程的必要資格從而被雇主/工程師選出的有一定限額的公司或聯(lián)營體。⊙通知應當在恰當的報刊雜志刊登，也可以發(fā)給有關貸款機構的代表，以及負責對外貿易的機構。通知簡明扼要?！褟馁Y格預審邀請通知發(fā)出到送還填好的申請書的截止日期，這段時間不應少于四周?！觫谫Y格預審邀請1/5/202526完整最新ppt?在收到承包商的要求之后，雇主/工程師應頒發(fā)資格預審文件?！奄Y格預審邀請函應說明申請書的包裝和送交方式?！压椭?工程師應回函說明收到承包商填好的資格預審申請書?！褢T例上，頒發(fā)的招標文件是免費的，如果打算收費，應該在資格預審文件中詳細說明。■③資格預審文件的頒發(fā)與提交1/5/202527完整最新ppt?雇主/工程師應對資格預審申請書加以評價，以確定哪些是他們認為有恰當資格和經驗來完成項目的公司或聯(lián)營體。?針對每個公司或聯(lián)營體，評價應明確相應條件如組織機構、能力或資源、質量保證程序和環(huán)境政策、仲裁或訴訟史等?！觫苜Y格預審申請書的分析1/5/202528完整最新ppt?在排除那些不適合的公司之后，如果初選的投標人名單上超過6個預期投標人，在雇主沒有特別規(guī)定或限制條件的情況下，為了使投標人名單上的數目不多于6個，應該繼續(xù)進行選擇，以排除那些不適合的公司?！觫葸x擇投標人1/5/202529完整最新ppt?當入選的投標人名單準備好之后，應當通知預審的申請人，并要求他們確認將提交投標書，以保證能夠得到足夠數目的競爭性投標。⊙如果預期的投標人希望在這個階段退出，則應讓下一個最優(yōu)資格的公司入選，并要求該公司做出同樣的確認?！褢斪⒁猓耗承┵J款機構或其他機構要求，那些擁有規(guī)定的經驗和資源的所有承包商應被允許通過資格預審，不應限制總數目?！觫扪埳暾埲?/5/202530完整最新ppt招標與投標1.編制招標文件2.頒發(fā)招標文件3.投標人現場考察4.投標人的質疑5.招標文件補遺6.投標書的提交與接受1/5/202531完整最新ppt?招標文件的編制主要包含以下主要內容：概述:招標文件包括的主要內容投標邀請函:應使用印有雇主名稱地址的信，以及相應的內容。投標人須知：概述、文件、投標書的備選方案、對投標書的修正、融資安排、貨幣與支付、貨幣與支付、國內優(yōu)惠、投標保證、評價標準、履約擔保等?！鼍幹普袠宋募?/5/202532完整最新ppt?招標文件應由雇主/工程師頒發(fā)給那些通過資格預審的公司。

?如果規(guī)定招標文件收費，則僅當得到付款后才能頒發(fā)。?除了郵寄或其他方式的發(fā)送之外，始終允許投標人可以在頒發(fā)招標文件之日起到業(yè)主/工程師處領取招標文件。?應當詢問投標人考察可能多長時間、進行考察的暫定期間，以及允許每個投標人參加考察的最多人數?！鲱C發(fā)招標文件1/5/202533完整最新ppt?對工程現場的考察，應按投標人須知中的約定，與雇主/工程師一起安排。?考察的主要目的是：能夠使每個投標人考察現場，并獲得編制標書所需的一切相關資料。

?應通知投標人考察可能多長時間、進行考察暫定期間，以及允許每個投標人參加考察的最多人數。?決定考察的現場安排，應使所有投標人都能得到平等的機會。并對現場考察的投標代表加以記錄。■投標人現場考察1/5/202534完整最新ppt?處理投標人質疑可采用信函答復方式，或召開投標人會議的方式，或同時采用兩者。?準備采用哪種方式應在投標人須知中說明?！鐾稑巳速|疑1/5/202535完整最新ppt?當頒布招標文件補遺時，為了查閱方便，每項補遺應有編號，并包含有一個回執(zhí)條，應由投標人簽字，并立即發(fā)還給雇主/工程師。?補遺本身應該完整，不能依賴投標人去理解其中隱含的意思，并根據自己的猜測來斷定招標文件是否作出其相應的變更。?雇主/工程師避免在招標期限的后期階段頒發(fā)補遺。?除非特殊情況，否則投標期限一般不予延長?！稣袠宋募a遺1/5/202536完整最新ppt?投標人有責任確保他們的投標書在規(guī)定的提交日期之前送給雇主/工程師，并有授權的簽字人簽字。?雇主/工程師應在投標書上記下收到的時間和日期，確保投標書安全，在開標指定的日期前不被啟封。?雇主/工程師不應啟封在規(guī)定的時間之后收到的投標書，并立即將其退還投標人，同時附上說明函，說明收到的日期和時間?！鐾稑藭奶峤慌c接收1/5/202537完整最新ppt開標和評標1/5/202538開標評標12在規(guī)定的正式開標日期和時間，雇主/工程師在啟封每個投標書之前應檢查和顯示其密封狀態(tài)。啟封每一個投標書，應宣布：投標人的名稱、價格、替代方案價格以及投標保證。宣布投標書遲到和被取消投標資格的投標人。評審投標書包含有偏差的投標書對投標書的裁定廢標（投標書基本上不符合招標文件的要求、收到標書少）完整最新ppt?簽發(fā)中標函

雇主一般將合同授予提交經評審后標價最低且符合要求的投標書的投標人。?履約保證

合同中一般要求承包商按照合同文件規(guī)定的時間，以規(guī)定的金額、貨幣和形式提交一份履約保證。?編制合同協(xié)議書

一般承包商與雇主簽訂合同協(xié)議書。?通知未中標的投標人（書面形式，退還標書）授予合同1/5/202539完整最新ppt4.3世界銀行貸款項目的招標和投標1/5/202540招標準備和招標投標書的編制和遞交開標和評標中標和授標完整最新ppt■招標的范圍和要求■資金來源■合格的投標人■投標人的資格■每個投標人只能提供一份標書■投標費用■現場考察■招標文件的內容■招標文件的澄清■招標文件的修正招標準備及招標1/5/202541完整最新ppt項目條款號編列內容11.1項目名稱；合同名稱和編號；業(yè)主名稱；工程名稱及說明22.1貸款/信貸編號；貸款/信貸數額；34.3最大分包額；44.5最低資格標準；513.4合同價款：備選條款A固定合同價格；備選條款B；價格可調整的合同價格615.1投標有效期：投標截止日期結束后（）天716.1投標保證金額（）元RMB，投標保證金有效期可截止到投標有效期后28天817投標備選方案918.1投標書：一套正本（）副本1020.1投標書遞至（）地址（）接收人（）投標截止期1123.1開標：日期、時間、地點1234.1預付款不超過中標合同價的（）%。1335備選條款一和備選條款二■招標的范圍和要求1/5/202542表4-6投標人須知前附表——世行招標文本完整最新ppt?業(yè)主已從世界銀行申請到一筆信貸/貸款用于本須知前附表所述項目，部分資金將用于本工程合同下的合格支付?只有在中國政府的要求下，經世行批準，世行才會付款?付款應在各方面都符合信貸/貸款協(xié)議中的條款和條件?除中國以外，其他任何一方不得從信貸/貸款協(xié)議中得到任何權利，或請求支付信貸/貸款?！鲑Y金來源1/5/202543完整最新ppt?本邀請書面向世行頒布的現行“采購指南”中規(guī)定的合格投標人。?合同執(zhí)行過程中所使用的所有材料、施工機械和服務均應按照上述指南的要求來自合格的來源國。?所有投標人應在“資格審查資料格式”中提交一份聲明，說明投標人（包括聯(lián)營體的所有成員和分包人）、咨詢單位或個人、監(jiān)理單位在任何時間內都和業(yè)主無隸屬關系■合格的投標人1/5/202544完整最新ppt?投標人應在“資格審查資料格式”中提交一份擬采用的施工方法和進度計劃建議案，并附必要的圖表。?如果已經對投標人作了資格預審，則合同只能授予資格預審合格的投標人。?資格預審合格的投標人應在其標書中對其原先提交的文件進行更新，或者在投標書中確認：至投標書遞交之日其原已提交的資格預審文件仍然確切無誤。?如果業(yè)主沒有對投標人進行資格預審，除投標人須知前附表另有規(guī)定外，還需要提供相應的資料?！鐾稑巳说馁Y格1/5/202545完整最新ppt?不管投標人單獨投標或是作為聯(lián)營體的成員參與投標，每個投標人只能提交一份投標書。?提交或參與了一份以上投標書的投標人（作為分包人或允許或要求提交替代方案的情況除外），其參與的全部投標無效?！雒總€投標人只能提供一份標書1/5/202546完整最新ppt?投標人應承擔其投標編制與遞交所涉及的一切費用。?在任何情況下業(yè)主對上述費用均不負任何責任?！鐾稑速M用1/5/202547完整最新ppt?建議投標人對工程現場和其周圍環(huán)境進行考察和檢查，以獲取編制標書和簽署實施工程合同所需要的各項資料。?投標人應承擔現場考察的責任和風險。?考察現場的費用由投標人自己承擔?！霈F場考察1/5/202548完整最新ppt?本合同的招標文件包含下列文件及按照本須知發(fā)出的補遺書：招標邀請書■招標文件的內容1/5/202549主要內