政府合規(guī)與監(jiān)管要求管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)的合法運(yùn)營，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政府的合規(guī)與監(jiān)管要求，訂立本管理制度。本制度以保護(hù)企業(yè)利益、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定、加強(qiáng)內(nèi)部管理為目標(biāo)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)的全部員工、管理人員和外部合作伙伴。全部員工都有責(zé)任遵守本制度的規(guī)定，并樂觀參加合規(guī)與監(jiān)管工作。第三條定義政府合規(guī)要求：指政府對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)等方面的法律法規(guī)要求。監(jiān)管要求：指政府對(duì)企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的要求。第二章政府合規(guī)要求管理第四條合規(guī)組織架構(gòu)公司設(shè)立合規(guī)與監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)訂立合規(guī)制度和規(guī)范、監(jiān)測(cè)公司合規(guī)情形、開展內(nèi)部培訓(xùn)與溝通以及應(yīng)對(duì)政府檢查等工作。合規(guī)與監(jiān)管部門由合規(guī)主管負(fù)責(zé)，并配備專職人員。第五條合規(guī)制度建設(shè)公司合規(guī)與監(jiān)管部門應(yīng)訂立相關(guān)制度，包含但不限于：1.法律法規(guī)管理制度：明確公司員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中需遵守的法律法規(guī)，并規(guī)定違反者的處理方式。2.信息報(bào)告制度：規(guī)定涉及政府合規(guī)和監(jiān)管要求的信息報(bào)告的內(nèi)容、時(shí)限和責(zé)任人員。3.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：要求建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)可能違反政府合規(guī)和監(jiān)管要求的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和掌控。4.內(nèi)部培訓(xùn)制度：要求公司全體員工接受合規(guī)培訓(xùn)，提高對(duì)政府合規(guī)和監(jiān)管要求的認(rèn)知。5.外部溝通制度：明確公司對(duì)政府和監(jiān)管部門的溝通方式和規(guī)范，確保信息的有效傳遞和反饋。第六條合規(guī)檢查與評(píng)估公司定期進(jìn)行合規(guī)檢查與評(píng)估，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)符合政府合規(guī)要求。合規(guī)與監(jiān)管部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查與評(píng)估工作，并填寫檢查與評(píng)估報(bào)告。報(bào)告需包含發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施和整改落實(shí)情況等內(nèi)容。第七條合規(guī)培訓(xùn)與教育公司合規(guī)與監(jiān)管部門應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)，包含但不限于：1.新員工入職培訓(xùn)：要求新員工了解政府合規(guī)要求，并掌握相應(yīng)的操作規(guī)程。2.定期培訓(xùn)：要求全體員工定期參加合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)其對(duì)政府合規(guī)要求的認(rèn)得和理解。3.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)：針對(duì)可能違反政府合規(guī)要求的業(yè)務(wù)活動(dòng)，加強(qiáng)相關(guān)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范本領(lǐng)。第八條合規(guī)違規(guī)處理對(duì)違反政府合規(guī)要求的行為，公司將依法依規(guī)進(jìn)行懲罰和處理，包含但不限于口頭警告、書面警告、資格限制、追究責(zé)任等措施。同時(shí)，還要求違規(guī)行為的責(zé)任人必需立刻進(jìn)行整改，并向上級(jí)報(bào)告。第三章監(jiān)管要求管理第九條監(jiān)管規(guī)范要求公司應(yīng)遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)范要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。合規(guī)與監(jiān)管部門負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)監(jiān)管規(guī)范要求的更新，并將更新情況及時(shí)通知相關(guān)部門和員工。第十條監(jiān)管信息報(bào)送公司需要依照監(jiān)管要求定期向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息，包含但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、安全情況等。相關(guān)部門應(yīng)保證報(bào)送信息的準(zhǔn)確性和完整性。第十一條監(jiān)管檢查與合作公司應(yīng)樂觀搭配相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查工作，供應(yīng)相關(guān)資料和信息。同時(shí)，公司也可以自動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和合作，及時(shí)了解監(jiān)管要求和行業(yè)動(dòng)態(tài)。第十二條內(nèi)外協(xié)調(diào)與搭配公司內(nèi)部各部門應(yīng)樂觀協(xié)調(diào)搭配，確保監(jiān)管要求的順利實(shí)施。對(duì)于涉及外部合作伙伴的監(jiān)管要求，公司應(yīng)與其建立良好的合作關(guān)系，確保合規(guī)要求的達(dá)成。第十三條監(jiān)管違規(guī)處理公司對(duì)監(jiān)管違規(guī)行為的處理將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。違規(guī)行為責(zé)任人將承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，并進(jìn)行內(nèi)部處理，必需時(shí)還將移交給相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。第四章附則第十四條違反制度的處理對(duì)于違反本制度的行為，公司將依照公司制度進(jìn)行相應(yīng)的處理，包含但不限于鑒定、停職、辭退等。第十五條制度的解釋與