《數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估規(guī)范》（送審稿）

編制說明

一、項(xiàng)目背景

2020年3月30日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善

的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》首次提出加快培育數(shù)據(jù)要素

市場(chǎng)。2022年12月19日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基

礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》正式對(duì)外發(fā)布，指出要建

立合規(guī)高效的數(shù)據(jù)要素流通和交易制度，完善數(shù)據(jù)全流程合規(guī)和

監(jiān)管規(guī)則體系，建設(shè)規(guī)范的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)。依托數(shù)據(jù)交易所，進(jìn)

行合規(guī)體系與制度的創(chuàng)新，具有重要的意義。

一是落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于要素市場(chǎng)治理法治化的要求。

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方

案的通知》指出加強(qiáng)要素交易市場(chǎng)監(jiān)管，打造市場(chǎng)化、法治化、

國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境，建立健全與要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)相

配套的法律法規(guī)與政策調(diào)整機(jī)制；《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于支持

深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見》鼓勵(lì)深圳在各領(lǐng)

域率先探索，明確指出要在要素市場(chǎng)化配置領(lǐng)域深化改革、先行

先試?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)

要素作用的意見》，提出要積極有效防范和化解各種數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，

形成政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律、法治與行業(yè)自治協(xié)同、國(guó)內(nèi)與國(guó)際統(tǒng)

籌的數(shù)據(jù)要素治理結(jié)構(gòu)。

二是建設(shè)可信數(shù)據(jù)交易環(huán)境實(shí)施包容審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)。《廣

東省數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立數(shù)字

經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模

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式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管?！渡钲诮?jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》規(guī)定，市人

民政府應(yīng)當(dāng)依托城市智能中樞平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信用數(shù)據(jù)歸

集、共享，充分利用公共數(shù)據(jù)和各領(lǐng)域監(jiān)管系統(tǒng)，推行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)

管、信用監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等新型監(jiān)管模式，提升監(jiān)管水平。因此，

健全數(shù)據(jù)交易合規(guī)體系是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易包容審慎監(jiān)管和可信交

易環(huán)境的基礎(chǔ)。

三是依托數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所建立健全基礎(chǔ)性制度規(guī)范的需要。根

據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)

據(jù)條例》《深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)

實(shí)施方案（2020-2025年）》《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》

及《2022年廣東省數(shù)字經(jīng)濟(jì)工作要點(diǎn)》等法規(guī)與政策文件，必

須以促進(jìn)數(shù)據(jù)合規(guī)高效流通使用、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主線，以數(shù)據(jù)

產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理為重點(diǎn)，完善和規(guī)范數(shù)據(jù)

流通規(guī)則，構(gòu)建促進(jìn)使用和流通、場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外相結(jié)合的交易制度體

系，規(guī)范引導(dǎo)場(chǎng)外交易，培育壯大場(chǎng)內(nèi)交易，加快建立健全數(shù)據(jù)

權(quán)益、交易流通、跨境傳輸和安全保護(hù)等基礎(chǔ)性合規(guī)制度規(guī)范，

推動(dòng)以數(shù)據(jù)交易標(biāo)的為載體的數(shù)據(jù)在境內(nèi)外流通。

四是作為一種改革創(chuàng)新在全國(guó)具有先行先試的引領(lǐng)作用。當(dāng)

前深圳正面臨建設(shè)社會(huì)主義先行示范區(qū)、粵港澳大灣區(qū)和綜合授

權(quán)改革的重大歷史機(jī)遇，中央、廣東省對(duì)深圳工作的支持和期望

前所未有、力度空前。深圳需要充分釋放“雙區(qū)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”，在

全國(guó)率先推進(jìn)數(shù)據(jù)交易合規(guī)體系建設(shè)，以此為抓手，推動(dòng)構(gòu)建粵

港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)要素統(tǒng)一大市場(chǎng)，在深化改革的同時(shí)，有效打破

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體制機(jī)制障礙，探索構(gòu)建一體化跨境協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)制，為區(qū)域發(fā)

展戰(zhàn)略提供法治保障，為全國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)提供深圳范本。

五是打造動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的國(guó)際創(chuàng)新。從國(guó)際上

看，數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估及認(rèn)證機(jī)制是國(guó)際通行規(guī)則，歐美國(guó)家普遍建

立了完整的第三方數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估、認(rèn)證體系，在實(shí)踐中也得到產(chǎn)

業(yè)界的普遍認(rèn)可。建立標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)的中國(guó)特色的數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估

體系，不僅可以填補(bǔ)我國(guó)在該領(lǐng)域的空白，也可以通過制度創(chuàng)新

形成“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”，在進(jìn)一步降低我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)合規(guī)成本，

構(gòu)建良好的法治化營(yíng)商環(huán)境，打造國(guó)際化的數(shù)據(jù)要素流通中心。

二、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來源

根據(jù)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2023年5月8日發(fā)布的《深圳

市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2023年深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目任

務(wù)的通知》，《數(shù)據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)評(píng)估規(guī)范》由深圳市發(fā)展和改

革委員會(huì)、深圳市司法局提出并歸口，深圳數(shù)據(jù)交易所有限公司

為本標(biāo)準(zhǔn)牽頭編制單位，深圳市福田區(qū)司法局、深圳市北鵬前沿

科技法律研究院、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院等單位參與起草工作。

（二）主要起草過程

1.標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備階段。2023年1月底，深圳數(shù)據(jù)交易所有限公司

牽頭提出標(biāo)準(zhǔn)編制構(gòu)想，并成立標(biāo)準(zhǔn)編制組，明確工作任務(wù)分工，

開展前期調(diào)研與資料收集工作，分析總結(jié)了我國(guó)數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件資料，組織討論標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)的必要性和編制

架構(gòu)以及內(nèi)容要點(diǎn)。3月份，深圳數(shù)據(jù)交易所有限公司完成《“3

—3—

×4”數(shù)據(jù)交易動(dòng)態(tài)合規(guī)評(píng)估規(guī)范》的制定，并將規(guī)范融入日常

的交易上市審核工作，在實(shí)踐中不斷完善迭代。

2.標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)階段。2023年5月，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局批

準(zhǔn)，《數(shù)據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)評(píng)估規(guī)范》作為2023年深圳市地方標(biāo)

準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目正式批準(zhǔn)立項(xiàng)。深圳數(shù)據(jù)交易所基于《“3×4”數(shù)據(jù)

交易動(dòng)態(tài)合規(guī)評(píng)估規(guī)范》的研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，正式啟動(dòng)《數(shù)

據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)評(píng)估規(guī)范》的地方標(biāo)準(zhǔn)撰寫工作。

3.標(biāo)準(zhǔn)調(diào)研階段。2023年5月至6月，標(biāo)準(zhǔn)編制組通過實(shí)地

走訪、書面調(diào)研等形式，并聽取多位專家意見，進(jìn)一步完善“3×4”

數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估框架，為標(biāo)準(zhǔn)編制提供了扎實(shí)的框架基礎(chǔ)。

4.標(biāo)準(zhǔn)編制階段。2023年6月至12月，標(biāo)準(zhǔn)編制組集思廣

益，多次組織相關(guān)專家代表集體討論標(biāo)準(zhǔn)文本的修訂工作，面向

全國(guó)各大行業(yè)的代表企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)征集標(biāo)準(zhǔn)修改意見，包括但不

限于螞蟻、阿里云、華為、騰訊、華潤(rùn)數(shù)科、榮耀、華大基因、

奇安信等知名企業(yè)，廣泛聽取多位專家意見，修改完善形成《數(shù)

據(jù)交易合規(guī)評(píng)估規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

5.征求意見階段。2024年1月至3月，標(biāo)準(zhǔn)編制組就地方標(biāo)

準(zhǔn)征求意見稿向市發(fā)改委、市司法局、中共市委網(wǎng)信辦和市政務(wù)

服務(wù)和數(shù)據(jù)管理局書面征求意見，并通過召開研討會(huì)的方式，充

分聽取市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等組織的意見，共計(jì)收到79條

有效反饋意見。

6.組織送審階段。2024年3月，標(biāo)準(zhǔn)編制組組織相關(guān)專家對(duì)

征求意見情況進(jìn)行匯總和集中修改，完善形成《數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)

估規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

—4—

三、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容的依據(jù)以及與國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際

先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)標(biāo)情況

（一）標(biāo)準(zhǔn)編制原則

為做好本次標(biāo)準(zhǔn)編制工作，項(xiàng)目組遵循以下原則：

1.科學(xué)性原則。本文件的主要指標(biāo)是根據(jù)深圳數(shù)據(jù)交易所有

限公司的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、前期摸底調(diào)研情況以及當(dāng)前數(shù)據(jù)交易行業(yè)合

規(guī)實(shí)踐，并結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定、推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等要求確定的，其主要內(nèi)容及要求符合國(guó)家

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展政策方向，整體條件設(shè)置科學(xué)合理，具備可行

性。

2.規(guī)范性原則。保證標(biāo)準(zhǔn)格式統(tǒng)一、規(guī)范，符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/T

1.1—2020）的有關(guān)規(guī)定。

3.一致性原則。保持標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，與

《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》

《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》

（深圳市第七屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第十號(hào)）《深圳市

數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》（深發(fā)改規(guī)〔2023〕3號(hào)）《深圳市數(shù)

據(jù)商和數(shù)據(jù)流通交易第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（深發(fā)改規(guī)

〔2023〕4號(hào)）等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)保持一致。

4.可操作性原則。標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，廣泛深入調(diào)研深圳市數(shù)

據(jù)交易領(lǐng)域現(xiàn)狀，廣泛聽取各大行業(yè)代表公司合規(guī)團(tuán)隊(duì)等各方意

見，充分考慮我市數(shù)據(jù)交易的實(shí)際現(xiàn)狀和亟需解決問題，保證標(biāo)

準(zhǔn)的適用性和可操作性。

—5—

（二）編制依據(jù)

本文件主要是依據(jù)國(guó)家以及地方的相關(guān)法律法規(guī)，在參考了

相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合深圳

市數(shù)據(jù)交易行業(yè)現(xiàn)狀及實(shí)際情況編制完成。文件涉及的相關(guān)指標(biāo)

主要來源于相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、政

策法規(guī)以及相關(guān)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)主體自律管理經(jīng)驗(yàn)、主管部門監(jiān)管

經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)翹楚與業(yè)內(nèi)專家的指導(dǎo)意見。其中：

1.本文件第3章術(shù)語和定義：主要依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》

《數(shù)據(jù)安全法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》《深圳市數(shù)據(jù)交易管

理暫行辦法》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273

—2020）《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)安全要求》（GB/T37932

—2019）等文件，并參考《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》的要求進(jìn)行編制，內(nèi)容有部

分修改。

2.本文件“合法維度”部分：主要依據(jù)/參考《公司法》《深

圳市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》《深圳市數(shù)據(jù)商和數(shù)據(jù)流通交易第

三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》

《廣東省公共數(shù)據(jù)管理辦法》《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理

辦法（試行）》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273

—2020）《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》

《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》《出口管制法》《征信業(yè)管理?xiàng)l

例》《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》等文件進(jìn)行編制。

3.本文件“安全維度”部分：主要依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)

絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理安全要求》（GB/T41479

—6—

—2022）《信息技術(shù)服務(wù)外包第六部分：服務(wù)需求方通用要求》

（GB/T33770.6—2021）《信息安全技術(shù)個(gè)人信息去標(biāo)識(shí)化效

果評(píng)估指南》（GB/T42460—2023）《公共數(shù)據(jù)安全要求》

（DB4403/T271—2022）《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基

本要求》（GB/T22239—2019）等文件，參考《個(gè)人信息保護(hù)合

規(guī)審計(jì)管理辦法（征求意見稿）》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例（征

求意見稿）》等文件，結(jié)合企業(yè)實(shí)踐中采取的安全保護(hù)措施現(xiàn)狀

進(jìn)行編制。

4.本文件“誠(chéng)信維度”部分：主要依據(jù)《深圳市數(shù)據(jù)交易管

理暫行辦法》《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)安全要求》（GB/T

37932—2019），并參考《證券法》第12條及上海證券交易所、

深圳證券交易所上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制。

5.本文件“權(quán)益保障維度”部分：主要依據(jù)/參考《個(gè)人信息

保護(hù)法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》《深圳市數(shù)據(jù)交易管理暫行

辦法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理安全要求》（GB/T41479

—2022）等文件進(jìn)行編制。

（三）國(guó)內(nèi)外對(duì)標(biāo)情況

本文件參考了國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及深圳地方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，

多項(xiàng)指標(biāo)屬于全國(guó)“首創(chuàng)”，對(duì)數(shù)據(jù)交易合規(guī)要求更高，屬于數(shù)

據(jù)交易合規(guī)領(lǐng)域“深圳特色”的地方標(biāo)準(zhǔn)。

1.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理安全要求》（GB/T41479

—2022）

2.《信息安全技術(shù)術(shù)語》（GB/T25069—2022）

3.《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273—2020）

—7—

4.《信息技術(shù)大數(shù)據(jù)術(shù)語》（GB/T35295—2017）

5.《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)安全要求》（GB/T37932

—2019）

6.《信息技術(shù)服務(wù)外包第六部分：服務(wù)需求方通用要求》

（GB/T33770.6—2021）

7.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理安全要求》（GB/T41479

—2022）

8.《信息安全技術(shù)個(gè)人信息去標(biāo)識(shí)化效果評(píng)估指南》（GB/T

42460—2023）

9.《公共數(shù)據(jù)安全要求》（DB4403/T271—2022）

因?yàn)閲?guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)交易的市場(chǎng)語境存在較大差異，因此本標(biāo)準(zhǔn)

在起草過程中沒有采用國(guó)際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

四、主要條款的說明以及主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、試驗(yàn)驗(yàn)證的

論述

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制的一般慣例和基本要求，本文件堅(jiān)持科學(xué)性、

規(guī)范性、一致性、可操作性的原則進(jìn)行編制，主要包括10個(gè)章

節(jié)和1個(gè)附錄。以下對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的主要條款進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。

（一）主要條款

1.范圍。本章節(jié)界定了標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和適用范圍，規(guī)定了數(shù)據(jù)

交易合規(guī)評(píng)估的評(píng)估原則、評(píng)估框架、評(píng)估等級(jí)、主體合規(guī)評(píng)估

要求、標(biāo)的合規(guī)評(píng)估要求、流通合規(guī)評(píng)估要求以及評(píng)估過程要求，

適用于主管單位、交易主體、第三方法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等數(shù)據(jù)交易相

關(guān)方管理和實(shí)施的數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估活動(dòng)。

2.規(guī)范性引用文件。標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，引用了《信息技術(shù)大

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數(shù)據(jù)術(shù)語》（GB/T35295—2017）《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)交易服

務(wù)安全要求》（GB/T37932—2019）《信息安全技術(shù)個(gè)人信息

安全規(guī)范》（GB/T35273—2020）等國(guó)家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn)，其

中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不

注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

3.術(shù)語和定義。主要是根據(jù)文件的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，采用內(nèi)涵定

義和陳述性條款的形式，明確了本文件涉及的數(shù)據(jù)交易術(shù)語與定

義的適用范圍，便于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施。

4.評(píng)估原則。本章節(jié)規(guī)定了數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估的原則包括合

法原則、客觀公正原則、標(biāo)準(zhǔn)原則和保密原則四個(gè)方面的內(nèi)容。

5.評(píng)估框架。本章節(jié)規(guī)定了數(shù)據(jù)交易合規(guī)的評(píng)估框架，本文

件首創(chuàng)3×4數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估體系，將數(shù)據(jù)交易的合規(guī)評(píng)估分

為主體合規(guī)、標(biāo)的合規(guī)與流通合規(guī)3大環(huán)節(jié)，并在每個(gè)環(huán)節(jié)下均

設(shè)置了合法、安全、誠(chéng)信與權(quán)益保障4個(gè)維度的標(biāo)準(zhǔn)。

6.評(píng)估等級(jí)。本章節(jié)規(guī)定了數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估的等級(jí)。面對(duì)

數(shù)據(jù)交易的性質(zhì)多種多樣，不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)以及不同

的市場(chǎng)需求都可能導(dǎo)致不同的評(píng)級(jí)要求，本文件在3個(gè)環(huán)節(jié)4個(gè)

維度下，將數(shù)據(jù)交易劃分為基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、優(yōu)秀級(jí)三個(gè)合規(guī)標(biāo)

準(zhǔn)，以便更好地滿足不同規(guī)模、不同類型數(shù)據(jù)交易參與主體的評(píng)

估需求，為各類組織提供更明確、更靈活和更包容的數(shù)據(jù)交易合

規(guī)評(píng)估指導(dǎo)，并配套全國(guó)首個(gè)數(shù)據(jù)交易信用體系建設(shè)，有效實(shí)現(xiàn)

差異化監(jiān)管、動(dòng)態(tài)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。

7.主體合規(guī)評(píng)估。本章節(jié)規(guī)定了主體合規(guī)環(huán)節(jié)下合法維度、

—9—

安全維度、誠(chéng)信維度和權(quán)益保障維度的具體要求。其中：

（1）合法維度不劃分基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、優(yōu)秀級(jí)三個(gè)等級(jí)，

交易主體應(yīng)符合適用的法律法規(guī)的所有強(qiáng)制性規(guī)定。

（2）安全維度下本文件首創(chuàng)“矩陣式”遞進(jìn)安全合規(guī)框架，

將安全融入交易合規(guī)全流程。從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模、安全實(shí)踐情況等多維

度出發(fā)，以推動(dòng)數(shù)據(jù)交易為目標(biāo)，獨(dú)創(chuàng)性地提出主體安全3×3

合規(guī)要求，采用基于企業(yè)規(guī)模的分類方法，針對(duì)企業(yè)規(guī)模大小提

出不同的安全標(biāo)準(zhǔn)。

（3）誠(chéng)信維度中對(duì)交易主體的交易經(jīng)驗(yàn)、過往違規(guī)、處罰、

訴訟記錄等方面作出規(guī)定。

（4）權(quán)益保障維度對(duì)交易主體完善自身權(quán)益保障機(jī)制，同

時(shí)保障數(shù)據(jù)主體及合作方的權(quán)益等方面作出規(guī)定。

8.標(biāo)的合規(guī)評(píng)估。本章節(jié)規(guī)定了標(biāo)的合規(guī)環(huán)節(jié)下合法維度、

安全維度、誠(chéng)信維度和權(quán)益保障維度的具體要求。其中：

（1）合法維度不劃分基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、優(yōu)秀級(jí)三個(gè)等級(jí)，

交易標(biāo)的的來源、處理及內(nèi)容應(yīng)符合適用的法律法規(guī)的所有強(qiáng)制

性規(guī)定。

（2）安全維度下基于數(shù)據(jù)類型的分類首創(chuàng)標(biāo)的安全3×2合

規(guī)要求。在考慮數(shù)據(jù)類型的多樣性的基礎(chǔ)上，在滿足通用要求的

前提下，本文件針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)類型提出特殊的安全要求，

既確保了低風(fēng)險(xiǎn)的一般數(shù)據(jù)在處理環(huán)節(jié)的安全，又能針對(duì)性地管

控特殊類型數(shù)據(jù)的處理安全。這一策略的實(shí)施，充分體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于分類分級(jí)的數(shù)據(jù)治理理念的貫徹和實(shí)踐。

（3）誠(chéng)信維度中對(duì)交易標(biāo)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、可靠性、過

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往違規(guī)、處罰、訴訟記錄等方面作出規(guī)定。

（4）權(quán)益保障維度對(duì)交易標(biāo)的的權(quán)益保障機(jī)制，包括知識(shí)

產(chǎn)權(quán)、權(quán)利響應(yīng)機(jī)制等方面作出規(guī)定。

9.流通合規(guī)評(píng)估。本章節(jié)規(guī)定了流通合規(guī)環(huán)節(jié)下合法維度、

安全維度、誠(chéng)信維度和權(quán)益保障維度的具體要求。其中：

（1）合法維度不劃分基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、優(yōu)秀級(jí)三個(gè)等級(jí)，

流通對(duì)象、流通內(nèi)容和流通程序應(yīng)符合適用的法律法規(guī)的所有強(qiáng)

制性規(guī)定。

（2）安全維度下基于數(shù)據(jù)類型的分類首創(chuàng)流通安全3×2合

規(guī)要求。在考慮數(shù)據(jù)類型的多樣性的基礎(chǔ)上，在滿足通用要求的

前提下，本文件針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)類型提出特殊的安全要求，

既確保了低風(fēng)險(xiǎn)的一般數(shù)據(jù)在流通環(huán)節(jié)的安全，又能針對(duì)性地管

控特殊類型數(shù)據(jù)的流通安全。

（3）誠(chéng)信維度中對(duì)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)真實(shí)性、內(nèi)部流程符合性

和糾紛等方面作出規(guī)定。

（4）權(quán)益保障維度對(duì)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)履行、

買方監(jiān)督機(jī)制等方面作出規(guī)定。

10.評(píng)估過程要求。本章節(jié)規(guī)定了評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)

估報(bào)告三個(gè)方面的內(nèi)容。

11.附錄。本文件共1個(gè)資料性附錄（附錄A）。

附錄A為評(píng)估建議文檔，主要包括主體合規(guī)評(píng)估建議文檔、

標(biāo)的合規(guī)評(píng)估建議文檔和流通合規(guī)評(píng)估建議文檔。

（二）亮點(diǎn)特色

本文件結(jié)合現(xiàn)有立法、司法與行政實(shí)踐，立足深圳數(shù)據(jù)要素

—11—

市場(chǎng)化特點(diǎn)，在全國(guó)首創(chuàng)“3×4”數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估體系，分3

個(gè)環(huán)節(jié)與4個(gè)維度對(duì)數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估進(jìn)行實(shí)操指導(dǎo)，提出了科

學(xué)嚴(yán)密的數(shù)據(jù)交易合規(guī)框架，規(guī)定了各類組織進(jìn)行數(shù)據(jù)交易活動(dòng)

應(yīng)遵循的合規(guī)要求，填補(bǔ)了諸多行業(yè)與規(guī)則的空白，其主要內(nèi)容

與亮點(diǎn)如下：

1.全國(guó)首創(chuàng)3×4數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估體系

本文件將數(shù)據(jù)交易的合規(guī)評(píng)估分為主體合規(guī)、標(biāo)的合規(guī)與流

通合規(guī)3大環(huán)節(jié)，并在每個(gè)環(huán)節(jié)下均設(shè)置了合法、安全、誠(chéng)信與

權(quán)益保障4個(gè)維度的標(biāo)準(zhǔn)。這些量化標(biāo)準(zhǔn)有利于各市場(chǎng)參與主體

進(jìn)行合規(guī)對(duì)照、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，也為第三方服務(wù)機(jī)

構(gòu)開展法律合規(guī)性的評(píng)估、咨詢和認(rèn)證服務(wù)提供了便利。組織可

以選擇將合規(guī)框架納入日常的公司治理要求或者作為數(shù)據(jù)資源

合規(guī)評(píng)估的方法，并根據(jù)所識(shí)別的全部合規(guī)義務(wù)和組織選擇遵守

的其他規(guī)定要求，調(diào)整合規(guī)評(píng)估框架中給出的合規(guī)維度和合規(guī)指

標(biāo)，打造組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)資源合規(guī)治理框架。

2.全國(guó)首創(chuàng)數(shù)據(jù)交易三級(jí)分類評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，探索“法治+信用”

動(dòng)態(tài)監(jiān)管

面對(duì)數(shù)據(jù)交易的性質(zhì)多種多樣，不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)

以及不同的市場(chǎng)需求都可能導(dǎo)致不同的評(píng)級(jí)要求。本文件在3個(gè)

環(huán)節(jié)4個(gè)維度下，將數(shù)據(jù)交易劃分為基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、優(yōu)秀級(jí)三

個(gè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，以便更好地滿足不同規(guī)模、不同類型數(shù)據(jù)交易參與

主體的評(píng)估需求，為各類組織提供更明確、更靈活和更包容的數(shù)

據(jù)交易合規(guī)評(píng)估指導(dǎo)。

一是打造以滿足基礎(chǔ)法律法規(guī)為目標(biāo)的基礎(chǔ)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，助力中

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小企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展并提高合規(guī)能力?；A(chǔ)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)主要參照法律法規(guī)

的規(guī)定，適用于初步進(jìn)入數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的參與主體、規(guī)模相對(duì)較

小數(shù)據(jù)交易主體或規(guī)模相對(duì)較小的數(shù)據(jù)交易?；A(chǔ)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)數(shù)

據(jù)安全、數(shù)據(jù)交易合法合規(guī)等基本要求，旨在幫助數(shù)據(jù)交易參與

主體建立安全可靠的數(shù)據(jù)交易合規(guī)基礎(chǔ)。

二是打造以深度合規(guī)治理為導(dǎo)向的進(jìn)階級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)科技企

業(yè)持續(xù)優(yōu)化其合規(guī)管理體系，進(jìn)一步提升社會(huì)信任度。進(jìn)階級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)在滿足基礎(chǔ)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，主要參照推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求，

適用于在數(shù)據(jù)交易中已經(jīng)積累了一定經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)交易參與主體。

進(jìn)階級(jí)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)質(zhì)量、隱私保護(hù)、交易保障措施以及授權(quán)有

效性等進(jìn)階要求，旨在幫助數(shù)據(jù)交易參與主體提升數(shù)據(jù)安全管理

能力，夯實(shí)數(shù)據(jù)交易合規(guī)框架。

三是打造卓越治理能力和社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)為主旨的優(yōu)秀級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)，鼓勵(lì)大型和具有強(qiáng)大影響力的企業(yè)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)數(shù)字

經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。優(yōu)秀級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在滿足進(jìn)階級(jí)的基礎(chǔ)上，主要參照

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等要求，或法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

未明確要求的其他可以明顯提升數(shù)據(jù)交易合規(guī)程度的措施，適用

于在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位、擁有更高要求的數(shù)據(jù)交易參與

主體。本文件旨在幫助數(shù)據(jù)交易參與主體建立健全內(nèi)部數(shù)據(jù)交易、

數(shù)據(jù)安全以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合規(guī)管理體系，搭建數(shù)據(jù)流通安全技術(shù)

與合規(guī)審核機(jī)制。

綜上所述，本文件在促進(jìn)數(shù)據(jù)交易發(fā)展的同時(shí)，秉承包容審

慎的原則，充分考慮數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀，使用基礎(chǔ)級(jí)、進(jìn)階級(jí)、

優(yōu)秀級(jí)三個(gè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)各種類型的數(shù)據(jù)交易參與主體更好地

—13—

理解和承擔(dān)其在數(shù)據(jù)交易中的角色與對(duì)應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。

3.全國(guó)首創(chuàng)“矩陣式”遞進(jìn)安全合規(guī)框架，將安全融入交易

合規(guī)全流程

本文件視安全合規(guī)為四大核心維度之一，創(chuàng)新性地跳出了傳

統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)的框架，不再僅將安全保障能力劃分為安全管理組織、

安全管理制度和安全技術(shù)措施三個(gè)方面進(jìn)行討論。而是從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)

模、安全實(shí)踐情況等多維度出發(fā)，以推動(dòng)數(shù)據(jù)交易為目標(biāo)，獨(dú)創(chuàng)

性地提出了主體安全的3×3、標(biāo)的與流通安全的3×2的遞進(jìn)式合

規(guī)評(píng)估框架，為數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的安全合規(guī)提供了全新的視角和方

法。

一是首創(chuàng)主體安全3×3合規(guī)要求。本文件采用了基于企業(yè)規(guī)

模的分類方法，針對(duì)企業(yè)規(guī)模大小提出不同的安