HUNDSUN編制部門EPG批準(zhǔn)日期2009/08/12 恒生電子股份有限公司研發(fā)中心文檔版本04(2009-8-12)子系統(tǒng)概述關(guān)于本章本章描述內(nèi)容如下表所示。標(biāo)題內(nèi)容REF_Ref111978504\n\h1.1IMIX子系統(tǒng)概述綜合闡述IMIX子系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)的關(guān)系以及自身所要完成的功能。IMIX子系統(tǒng)概述系統(tǒng)介紹IMIX子系統(tǒng)負責(zé)外匯交易中心系統(tǒng)和清算所系統(tǒng)的通信工作，是通過IMIX和FTP兩種通信協(xié)議進行的，一般情況下系統(tǒng)是通過監(jiān)聽MQ通道和FTP目錄來獲取外匯交易中心的請求，一旦MQ通道和FTP目錄有新的請求，IMIX子系統(tǒng)會將外匯交易中心請求轉(zhuǎn)發(fā)給業(yè)務(wù)子系統(tǒng)處理，IMIX子系統(tǒng)會將業(yè)務(wù)子系統(tǒng)對請求的處理反饋發(fā)送給外匯交易中心。另外，為了更好控制外匯交易中心系統(tǒng)和清算所系統(tǒng)的通信，IMIX子系統(tǒng)又有一套客戶端，既：IMIX客戶端；IMIX客戶端分為日志查詢、手工發(fā)送業(yè)務(wù)、應(yīng)急處理、通信管理、調(diào)度管理等功能模塊，可以通信日志查詢、手工發(fā)送來往賬數(shù)據(jù)等。產(chǎn)品界面圖STYLEREF1\s1SEQ圖\*ARABIC\s11系統(tǒng)主界面系統(tǒng)使用前的驗證步驟接口類型配置此處設(shè)置接口配置信息，選中要配置的接口點擊“修改”按鈕，在彈出的“修改接口類型配置信息”子窗口中對“接口配置信息”項進行修改（由MQ運維人員提供MQ通道信息，一般情況生產(chǎn)環(huán)境和業(yè)務(wù)測試環(huán)境僅修改MQ信息里的MQHostname參數(shù)；開發(fā)環(huán)境需要修改MQQMName、MQHostname、MQPort等信息）。如圖：圖接口切換在接口類型配置完成后，便可以啟動接口類型。點擊“啟動”按鈕，啟動已選擇接口類型。如圖：圖渠道狀態(tài)驗證在接口類型啟動后，可在此處查看接口狀態(tài)，保證接口狀態(tài)都為啟動狀態(tài)，如圖：增加渠道狀態(tài)明細的界面增加渠道狀態(tài)明細的界面 選擇某條MQ記錄，如上圖顯示，選擇外幣競價MQ，點擊“渠道明細查詢”，顯示MQ的具體信息，用于驗證是否連接成功及MQ隊列是否正常，如圖：圖調(diào)度參數(shù)管理按照業(yè)務(wù)要求進行業(yè)務(wù)來往帳數(shù)據(jù)的調(diào)度信息配置，如圖：圖系統(tǒng)參數(shù)配置確保系統(tǒng)參數(shù)信息配置正確（該菜單在運行子系統(tǒng)，系統(tǒng)配置維護菜單內(nèi)）。如圖：圖日志查詢模塊功能說明關(guān)于本章本章描述內(nèi)容如下表所示。標(biāo)題內(nèi)容REF_Ref112922837\n\h2.1MQ日志查詢MQ日志查詢操作流程。REF_Ref123490435\n\h2.2文件日志查詢文件日志查詢操作流程。2.3CMDS日志查詢CMDS日志查詢操作流程。2.4MQ歷史日志查詢MQ歷史日志查詢操作流程。2.5FTP歷史日志查詢FTP歷史日志查詢操作流程。2.6CMDS歷史日志查詢CMDS歷史日志查詢操作流程。MQ日志查詢查詢MQ日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)縈Q日志明細；輸入查詢條件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，IMIX消息類型，開始日期，結(jié)束日期，業(yè)務(wù)狀態(tài)，接收方，發(fā)送方，數(shù)據(jù)摘要）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件獲取相應(yīng)的MQ日志明細。圖2-1-1查詢MQ日志明細注意MQ日志查詢界面查詢到的MQ往來日志是未歸檔的日志，歸檔后的日志在MQ往來賬歷史日志查詢界面中歸檔操作的界面是外聯(lián)對接—IMIX—日終操作—數(shù)據(jù)歸檔，可以選擇歸檔日期和歸檔的日志類型，已歸檔的日志將在歷史往來賬日志查詢界面中查到。查詢IMIX內(nèi)容選擇一條MQ日志明細，點擊“查詢IMIX內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。在查看文件內(nèi)容的彈出框內(nèi)，可以點擊“保存消息”，對IMIX消息進行導(dǎo)出成本地文件。增加導(dǎo)出說明增加導(dǎo)出說明圖2-1-2查詢IMIX內(nèi)容文件日志查詢查詢文件日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)课募罩久骷殻惠斎氩樵儣l件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，文件的IMIX消息類型，開始日期，結(jié)束日期，文件處理狀態(tài)）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢文件日志明細。文件日志包括FTP應(yīng)急文件和本地應(yīng)急文件，兩者可以通過文件路徑進行區(qū)分。FTP應(yīng)急文件路徑參見圖2-2-1-1及2-2-1-2，本地應(yīng)急文件路徑參見圖2-2-1-3。重新截圖,改為文件.分為FTP文件和應(yīng)急文件；重新截圖,改為文件.分為FTP文件和應(yīng)急文件；圖2-2-1查詢FTP日志明細圖2-2-1-1查詢FTP路徑如下圖所示，F(xiàn)TP應(yīng)急文件上傳及下載路徑。該圖可作為FTP應(yīng)急路徑的監(jiān)控頁面。圖2-2-1-2查詢FTP路徑詳細說明當(dāng)交易中心與清算所系統(tǒng)的信息交互出現(xiàn)異常時，會采用應(yīng)急方案處理，即發(fā)送FTP應(yīng)急文件此類信息的查詢在外聯(lián)對接—IMIX—日志查詢—文件往來日志查詢界面中查詢，對于已歸檔的信息則在文件往來賬歷史日志查詢界面中查詢。應(yīng)急文件發(fā)送過程：在外聯(lián)對接—imix—應(yīng)急處理界面中，有外匯競價FTP發(fā)送和外匯詢價FTP發(fā)送，選擇相應(yīng)的業(yè)務(wù)，并選擇相應(yīng)的數(shù)據(jù)類型點擊左上角的文件生成，生成成功后點擊發(fā)送按鈕。圖2-2-1-3查詢本地應(yīng)急路徑查詢FTP文件內(nèi)容選擇一條FTP日志明細，點擊“查詢FTP文件內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。圖2-2-2查看FTP文件內(nèi)容保存FTP文件內(nèi)容至本地點擊“查看文件內(nèi)容”對話框中的“保存消息”按鈕，選擇文件存放位置，點擊保存。圖2-2-3保存FTP文件內(nèi)容至本地CMDS日志查詢查詢CMDS日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)緾MDS日志明細；輸入查詢條件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，IMIX消息類型，開始日期，結(jié)束日期，業(yè)務(wù)狀態(tài)，接收方，發(fā)送方，數(shù)據(jù)摘要）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢CMDS日志明細。圖2-2-1查詢CMDS日志明細注意CMDS往來賬包括掉期曲線數(shù)據(jù)，CMDS中間價數(shù)據(jù)和CMDS重發(fā)請求三個消息類型，查詢界面為外聯(lián)對接—imix—日志查詢—CMDS往來賬日志查詢，對于已歸檔的歷史數(shù)據(jù)，查詢界面是外聯(lián)對接—imix—日志查詢—CMDS往來賬歷史日志查詢查詢IMIX內(nèi)容選擇一條CMDS日志明細，點擊“查詢IMIX內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。圖2-2-2查看IMIX內(nèi)容MQ歷史日志查詢查詢MQ歷史日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)縈Q歷史日志明細；輸入查詢條件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，IMIX消息類型，開始日期，結(jié)束日期，業(yè)務(wù)狀態(tài)，接收方，發(fā)送方，數(shù)據(jù)摘要）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢MQ歷史日志明細。圖2-1-1查詢MQ歷史日志明細查詢IMIX內(nèi)容選擇一條MQ歷史日志明細，點擊“查詢IMIX內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。圖2-1-2查詢IMIX內(nèi)容FTP歷史日志查詢查詢FTP歷史日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)縁TP歷史日志明細；輸入查詢條件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，文件的IMIX消息類型，文件處理狀態(tài)，開始日期，結(jié)束日期）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢FTP歷史日志明細。圖2-2-1查詢FTP歷史日志明細查詢FTP歷史文件內(nèi)容選擇一條FTP歷史日志明細，點擊“查詢FTP文件內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。圖2-2-2查看FTP歷史文件內(nèi)容保存FTP歷史文件內(nèi)容至本地點擊“查看文件內(nèi)容”對話框中的“保存消息”按鈕，選擇文件存放位置，點擊保存。圖2-2-3保存FTP歷史文件內(nèi)容至本地CMDS歷史日志查詢查詢CMDS歷史日志明細無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)緾MDS歷史日志明細；輸入查詢條件（查詢條件包括：IMIX消息流水號，IMIX消息類型，開始日期，結(jié)束日期，業(yè)務(wù)狀態(tài)，接收方，發(fā)送方，數(shù)據(jù)摘要）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢CMDS歷史日志明細。圖2-2-1查詢CMDS歷史日志明細查詢IMIX內(nèi)容選擇一條CMDS歷史日志明細，點擊“查詢IMIX內(nèi)容”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”對話框。圖2-2-2查看IMIX內(nèi)容手工發(fā)送業(yè)務(wù)模塊功能說明關(guān)于本章本章描述內(nèi)容如下表所示。標(biāo)題內(nèi)容REF_Ref112922837\n\h3.1發(fā)送本幣發(fā)行要素發(fā)送本幣發(fā)行要素操作流程。REF_Ref123490435\n\h3.2發(fā)送本幣托管余額發(fā)送本幣托管余額操作流程。3.3發(fā)送外匯競價重發(fā)請求發(fā)送外匯競價重發(fā)請求操作流程。3.4發(fā)送外匯競價清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價清算數(shù)據(jù)操作流程。3.5發(fā)送外匯競價未清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價未清算數(shù)據(jù)操作流程。3.6發(fā)送外匯競價會員到賬數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價會員到賬數(shù)據(jù)操作流程。3.7發(fā)送外匯競價會員逾期數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價會員逾期數(shù)據(jù)操作流程。3.8發(fā)送外匯競價起息日數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價起息日數(shù)據(jù)操作流程。3.9發(fā)送外匯競價結(jié)算清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價結(jié)算清算數(shù)據(jù)操作流程。3.10發(fā)送外匯詢價重發(fā)請求發(fā)送外匯詢價重發(fā)操作流程。3.11發(fā)送匯總核對結(jié)果發(fā)送匯總核對結(jié)果操作流程。3.12發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果操作流程。3.13發(fā)送保證金數(shù)據(jù)發(fā)送保證金數(shù)據(jù)操作流程。3.14發(fā)送未納入凈額清算數(shù)據(jù)發(fā)送未納入凈額清算數(shù)據(jù)操作流程。3.15發(fā)送CMDS重發(fā)請求發(fā)送CMDS重發(fā)請求操作流程。發(fā)送本幣發(fā)行要素查詢本幣發(fā)行要素?zé)o查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認為查詢?nèi)勘編虐l(fā)行要素信息；輸入查詢條件（查詢條件包括：產(chǎn)品代碼，產(chǎn)品大類，產(chǎn)品狀態(tài)）時，系統(tǒng)會根據(jù)輸入查詢條件查詢本幣發(fā)行要素信息。圖3-1-1查詢本幣發(fā)行要素信息發(fā)送本幣發(fā)行要素選擇一條產(chǎn)品明細，點擊“發(fā)送至交易中心”，則發(fā)送選擇的發(fā)行要素記錄。圖3-1-2發(fā)送本幣發(fā)行要素信息發(fā)送北金所發(fā)行要素選擇一條產(chǎn)品明細，點擊“發(fā)送至北金所”，則發(fā)送選擇的發(fā)行要素記錄。圖3-1-3發(fā)送北金所發(fā)行要素信息發(fā)送本幣托管余額發(fā)送本幣托管余額選擇產(chǎn)品大類，點擊“發(fā)送”按鈕。去除產(chǎn)品小類去除產(chǎn)品小類圖3-2-1發(fā)送本幣托管余額發(fā)送北金所托管余額發(fā)送北金所托管余額，選擇產(chǎn)品大類，點擊“發(fā)送至北金所”按鈕。圖3-2-2發(fā)送北金所托管余額發(fā)送外匯競價重發(fā)請求發(fā)送外匯競價重發(fā)請求選擇重發(fā)數(shù)據(jù)類型，點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送外匯競價重發(fā)請求詳細說明重發(fā)請求可以發(fā)送結(jié)售匯和外幣對競價業(yè)務(wù)的閉市信息，成交數(shù)據(jù)，競價會員基礎(chǔ)信息，中間價信息的重發(fā)請求，交易中心在接收到重發(fā)請求后會按照請求類型重新發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)。閉市信息：閉市信息是交易中心發(fā)給清算所的交易數(shù)據(jù)的條數(shù)，當(dāng)閉市數(shù)據(jù)與交易數(shù)相一致時，交易數(shù)據(jù)從已確認變成待軋差的狀態(tài)，清算所保留每天的交易中心閉市數(shù)據(jù)；主要用于校驗當(dāng)天接收到的成交筆數(shù)。競價會員基礎(chǔ)信息：競價會員基礎(chǔ)信息即外匯交易中心會員信息，包括代碼，中英文簡全稱，身份類型和有效性。成交數(shù)據(jù)：成交數(shù)據(jù)是指結(jié)售匯競價和外幣對競價的交易明細數(shù)據(jù)中間價信息：中間價信息時交易中心發(fā)給清算所當(dāng)天的的貨幣對的中間價。查看重發(fā)記錄選擇重發(fā)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看重發(fā)記錄”按鈕。圖3-3-2查看重發(fā)記錄注意點擊“查看重發(fā)記錄”按鈕能查到imix消息流水號，根據(jù)流水號可以去MQ往來日志界面查詢具體報文信息發(fā)送外匯競價清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價清算數(shù)據(jù)選擇數(shù)據(jù)類型（結(jié)售匯清算數(shù)據(jù)或者外幣對清算數(shù)據(jù)），點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-4-1發(fā)送外匯競價清算數(shù)據(jù)注意競價清算數(shù)據(jù)發(fā)送的數(shù)據(jù)內(nèi)容是結(jié)售匯或外幣對競價交易清算日在當(dāng)天清算的，一般是在清算所系統(tǒng)清算結(jié)束軋差完成后發(fā)送給交易中心。查看發(fā)送記錄選擇數(shù)據(jù)類型（結(jié)售匯清算數(shù)據(jù)或者外幣對清算數(shù)據(jù)），點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-4-2導(dǎo)出余額變更流水信息發(fā)送外匯競價未清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價未清算數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-5-1發(fā)送外匯競價未清算數(shù)據(jù)注意會員未清算頭寸數(shù)據(jù)包括結(jié)售匯和外幣對競價業(yè)務(wù)當(dāng)日未進行清算的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，發(fā)送時點是在清算軋差完成后，當(dāng)日未清算的數(shù)據(jù)發(fā)送給交易中心。查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-5-2查看發(fā)送記錄發(fā)送外匯競價會員到賬數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價會員到賬數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-6-1發(fā)送外匯競價到賬數(shù)據(jù)注意競價會員到賬數(shù)據(jù)包括當(dāng)日競價會員的結(jié)售匯和外幣對交易的清算金額到賬數(shù)據(jù)，注意報文信息只包含外幣到賬數(shù)據(jù)，人民幣到賬不包含在報文內(nèi)，到賬數(shù)據(jù)在日間發(fā)送完成。查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-6-2查看發(fā)送記錄發(fā)送外匯競價會員逾期數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價會員逾期數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-7-1發(fā)送外匯競價會員逾期數(shù)據(jù)注意對于已經(jīng)判了逾期的結(jié)算指令，會把這些記錄發(fā)送給交易中心，這些記錄只包括會員逾期的結(jié)售匯和外幣對競價結(jié)算指令，清算所逾期的以及其他業(yè)務(wù)的逾期記錄不包含在內(nèi)，逾期消息在日間發(fā)送。查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-7-2查看發(fā)送記錄發(fā)送外匯競價起息日數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價起息日數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-8-1發(fā)送外匯競價起息日數(shù)據(jù)注意競價起息日數(shù)據(jù)是結(jié)售匯和外幣對競價所有貨幣對交易日為下一工作日的清算日和起息日的信息，發(fā)給交易中心做核對使用，發(fā)送時間節(jié)點為日終軋差之后。查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-8-2查看發(fā)送記錄發(fā)送外匯競價結(jié)算清算數(shù)據(jù)發(fā)送外匯競價結(jié)算清算數(shù)據(jù)選擇數(shù)據(jù)類型（結(jié)售匯結(jié)算清單或者外幣對結(jié)算清單），點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-9-1發(fā)送外匯競結(jié)算清算數(shù)據(jù)注意競價結(jié)算數(shù)據(jù)是清算所把當(dāng)日清算軋差完成的清算數(shù)據(jù)發(fā)送給交易中心，發(fā)送時間在清算軋差完成后發(fā)送外匯詢價重發(fā)請求發(fā)送外匯詢價重發(fā)請求選擇重發(fā)數(shù)據(jù)類型，點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送外匯詢價重發(fā)請求注意外匯詢價重發(fā)請求包括詢價成交業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，清算會員業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，匯總交易筆數(shù)和匯總金額交易數(shù)據(jù)，結(jié)算銀行和保證金銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。重發(fā)請求用于交易中心發(fā)過來的數(shù)據(jù)有問題時，清算所向交易中心提出重發(fā)請求。查看重發(fā)記錄選擇重發(fā)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看重發(fā)記錄”按鈕。圖3-3-2查看重發(fā)記錄發(fā)送匯總核對結(jié)果發(fā)送匯總核對結(jié)果點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送匯總核對結(jié)果注意對于交易中心發(fā)過來的匯總交易筆數(shù)和匯總金額的數(shù)據(jù)，清算所系統(tǒng)內(nèi)部比對過后，把比對結(jié)果返還給交易中心，比對界面為清算—結(jié)售匯詢價—外匯匯總數(shù)據(jù)核對。發(fā)送外匯詢價匯總核對結(jié)果前需確認系統(tǒng)已接收到交易中心的成交數(shù)據(jù),清算子系統(tǒng)已經(jīng)生成日終核對結(jié)果數(shù)據(jù).查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-3-2查看發(fā)送記錄發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果注意對于交易中心發(fā)來的會員信息，系統(tǒng)內(nèi)部在會員—參與者信息管理—詢價會員信息比對界面進行比對，并將比對結(jié)果通過發(fā)送外匯詢價會員核對結(jié)果發(fā)送給交易中心。發(fā)送外匯詢價匯總核對結(jié)果前需確認系統(tǒng)已接收到交易中心的詢價會員全量信息,會員子系統(tǒng)已經(jīng)生成會員信息核對結(jié)果數(shù)據(jù)查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-3-2查看發(fā)送記錄發(fā)送保證金數(shù)據(jù)發(fā)送保證金數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送保證金數(shù)據(jù)查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-3-2查看發(fā)送記錄注意發(fā)送保證金數(shù)據(jù)前需要確認資金子系統(tǒng)已經(jīng)生成保證金余額數(shù)據(jù)發(fā)送未納入凈額清算數(shù)據(jù)發(fā)送未納入凈額清算數(shù)據(jù)點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送未納入凈額清算數(shù)據(jù)注意未納入凈額清算數(shù)據(jù)是日切日為當(dāng)日接收的數(shù)據(jù)，針對的是交易中心發(fā)來的交易數(shù)據(jù)要素檢查不通過和日終交易狀態(tài)為“作廢”的交易數(shù)據(jù)（包括風(fēng)控檢查不通過和踢單的交易數(shù)據(jù)）。發(fā)送外匯詢價匯總核對結(jié)果前需確認系統(tǒng)已接收到交易中心的成交數(shù)據(jù),清算子系統(tǒng)已經(jīng)生成日終未納入凈額清算數(shù)據(jù)查看發(fā)送記錄點擊“查看發(fā)送記錄”按鈕。圖3-3-2查看發(fā)送記錄發(fā)送CMDS重發(fā)請求發(fā)送CMDS重發(fā)請求選擇重發(fā)數(shù)據(jù)類型（CMDS中間價數(shù)據(jù)），點擊“發(fā)送”按鈕。圖3-3-1發(fā)送CMDS重發(fā)請求查看重發(fā)記錄點擊“查看重發(fā)記錄”按鈕。圖3-3-2查看重發(fā)記錄發(fā)送北金所資金余額發(fā)送資金余額注意：當(dāng)天同一業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)只能由一個業(yè)務(wù)人員做發(fā)送操作，一定不能由多個操作員同時點擊發(fā)送。發(fā)送資金余額，點擊“發(fā)送至北金所”按鈕。圖3-2-1發(fā)送資金余額應(yīng)急處理模塊功能說明關(guān)于本章本章描述內(nèi)容如下表所示。標(biāo)題內(nèi)容REF_Ref112922837\n\h4.1外匯競價FTP發(fā)送外匯競價FTP發(fā)送操作流程。4.2外匯競價FTP接收外匯競價FTP接收操作流程。4.3本幣（外匯競價）本地導(dǎo)入本幣（外匯競價）本地導(dǎo)入操作流程。4.4FTP發(fā)送托管余額FTP發(fā)送托管余額操作流程。4.5FTP發(fā)送發(fā)行要素FTP發(fā)送發(fā)行要素操作流程。4.6外匯詢價FTP發(fā)送外匯詢價FTP發(fā)送操作流程。4.7外匯詢價FTP接收外匯詢價FTP接收操作流程。4.8外匯詢價本地導(dǎo)入外匯詢價本地導(dǎo)入操作流程。4.9CMDS應(yīng)急接收CMDS應(yīng)急接收操作流程。4.10CMDS本地導(dǎo)入CMDS本地導(dǎo)入操作流程。外匯競價FTP發(fā)送生成FTP文件發(fā)送FTP文件前，需要將外匯競價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“文件生成”按鈕。圖4-1-1文件生成注意文件生成路徑是由系統(tǒng)管理員在運行模塊配置，普通用戶不需要知道文件生成的路徑。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型為必填字段。操作界面是外聯(lián)對接—imix—應(yīng)急處理—外匯競價FTP發(fā)送發(fā)送FTP文件點擊“文件生成”按鈕成功之后，點擊“發(fā)送”按鈕。圖4-1-2發(fā)送FTP文件查看發(fā)送記錄選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型、工作日期，選擇點擊“查看”按鈕。圖4-1-3查看FTP文件發(fā)送記錄提示1.工作日期和文件生成、發(fā)送沒有關(guān)系，而只和查看有關(guān)系。外匯競價FTP接收查看FTP文件接收FTP文件前，需要將外匯競價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。

注：同業(yè)CD不支持csv文件自動導(dǎo)入。操作人員需下載至本地，將其產(chǎn)品信息參考證券簿計子系統(tǒng)相關(guān)手冊，進行人工錄入。關(guān)于同業(yè)CD的csv文件的下載，請聯(lián)系運行部人員獲取FTP賬號密碼操作。圖4-2-1查看文件注意文件路徑是由系統(tǒng)管理員在運行模塊配置，普通用戶不需要知道文件的路徑。查看文件時系統(tǒng)顯示出來的是全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件。成功接收后的文件會放在一個歷史文件中（技術(shù)人員后臺配置），界面上將不再顯示。導(dǎo)入FTP文件查看文件成功之后（存在數(shù)據(jù)），選擇相對應(yīng)業(yè)務(wù)的FTP文件，點擊“導(dǎo)入”按鈕。圖4-2-2導(dǎo)入文件FTP數(shù)據(jù)提交點擊“導(dǎo)入”按鈕成功之后，點擊“提交”按鈕將導(dǎo)入系統(tǒng)的FTP文件內(nèi)容提交對應(yīng)子系統(tǒng)處理。圖4-2-3提交文件注意同一業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件可能有兩個，例如成交數(shù)據(jù)等，文件導(dǎo)入時要將兩個文件一同選擇，再點擊“導(dǎo)入”和“提交”按鈕。本幣（外匯競價）本地導(dǎo)入文件上傳本地應(yīng)急導(dǎo)入前，需要將外匯競價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型、編碼方式，點擊上傳，將彈出選擇文件對話框，選擇對應(yīng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件，點擊對話框中的“打開”按鈕。編碼方式:與交易中心發(fā)送過來的文件編碼格式一致,如果文件字符集編碼為UTF-8則編碼方式選擇UTF-8如果是GBK則選擇GBK圖4-3-1上傳文件提交數(shù)據(jù)文件內(nèi)容點擊“上傳”按鈕成功之后，點擊“處理”按鈕。圖4-3-1提交文件內(nèi)容查看上傳文件選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。圖4-3-2查看長傳文件FTP發(fā)送托管余額生成托管余額FTP文件FTP發(fā)送托管余額前，需要將本幣FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇產(chǎn)品大類，點擊“生成”按鈕。去掉產(chǎn)品小類，重新截圖去掉產(chǎn)品小類，重新截圖圖4-4-1生成文件發(fā)送生成FTP文件點擊“生成”按鈕成功之后，點擊“發(fā)送”按鈕。圖4-4-2發(fā)送文件FTP發(fā)送發(fā)行要素查詢發(fā)行要素FTP發(fā)送發(fā)行要素前，需要將本幣FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認查詢?nèi)慨a(chǎn)品的發(fā)行要素，輸入查詢條件時，系統(tǒng)將根據(jù)查詢條件查詢發(fā)行要素。圖4-5-1查看發(fā)行要素生成發(fā)行要素數(shù)據(jù)文件選擇要生成FTP數(shù)據(jù)文件的發(fā)行要素記錄，點擊“生成”按鈕。圖4-5-2生成發(fā)行要素數(shù)據(jù)文件發(fā)送發(fā)行要素數(shù)據(jù)文件點擊“生成”按鈕成功之后，點擊“發(fā)送”按鈕。圖4-5-3生成發(fā)行要素數(shù)據(jù)文件外匯詢價FTP發(fā)送生成FTP文件外匯詢價FTP發(fā)送前，需要將外匯詢價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型和文件類型，點擊“生成”按鈕。圖4-1-1文件生成注意文件生成路徑是由系統(tǒng)管理員在運行模塊配置，普通用戶不需要知道文件生成的路徑。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型為必填字段。發(fā)送FTP文件點擊“生成”按鈕成功之后，點擊“發(fā)送”按鈕。圖4-1-2發(fā)送FTP文件查看發(fā)送記錄選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型、工作日期，選擇點擊“查看”按鈕。圖4-1-3查看FTP文件發(fā)送記錄提示1.工作日期和文件生成、發(fā)送沒有關(guān)系，而只和查看有關(guān)系。外匯詢價FTP接收查看FTP文件外匯詢價FTP接收前，需要將外匯詢價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。圖4-2-1查看文件注意文件路徑是由系統(tǒng)管理員在運行模塊配置，普通用戶不需要知道文件的路徑。查看文件時系統(tǒng)顯示出來的是全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件。導(dǎo)入FTP文件查看文件成功之后（存在數(shù)據(jù)），選擇相對應(yīng)業(yè)務(wù)的FTP文件,編碼方式和文件類型，點擊“導(dǎo)入”按鈕。編碼方式:與交易中心發(fā)送過來的文件編碼格式一致,如果文件字符集編碼為UTF-8則編碼方式選擇UTF-8如果是GBK則選擇GBK文件類型:和實際要導(dǎo)入的文件類型一致圖4-2-2導(dǎo)入文件FTP數(shù)據(jù)提交點擊“導(dǎo)入”按鈕成功之后，點擊“提交”按鈕將導(dǎo)入系統(tǒng)的FTP文件內(nèi)容提交對應(yīng)子系統(tǒng)處理。圖4-2-3提交文件外匯詢價本地導(dǎo)入文件上傳外匯詢價本地導(dǎo)入前，需要將外匯詢價FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型、編碼方式、文件類型，點擊上傳，將彈出選擇文件對話框，選擇對應(yīng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件，點擊對話框中的“打開”按鈕。編碼方式:與交易中心發(fā)送過來的文件編碼格式一致,如果文件字符集編碼為UTF-8則編碼方式選擇UTF-8如果是GBK則選擇GBK文件類型:和實際要導(dǎo)入的文件類型一致圖4-3-1上傳文件提交數(shù)據(jù)文件內(nèi)容點擊“上傳”按鈕成功之后，點擊“處理”按鈕。圖4-3-1提交文件內(nèi)容查看上傳文件選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。圖4-3-2查看長傳文件CMDS應(yīng)急接收查看FTP文件CMDS應(yīng)急接收前，需要將CMDS系統(tǒng)FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。圖4-2-1查看文件注意文件路徑是由系統(tǒng)管理員在運行模塊配置，普通用戶不需要知道文件的路徑。查看文件時系統(tǒng)顯示出來的是全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件。導(dǎo)入FTP文件查看文件成功之后（存在數(shù)據(jù)），選擇相對應(yīng)業(yè)務(wù)的FTP文件,編碼方式和文件類型，點擊“導(dǎo)入”按鈕。CMDS文件導(dǎo)入前，需要將CMDS系統(tǒng)FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。編碼方式:與交易中心發(fā)送過來的文件編碼格式一致,如果文件字符集編碼為UTF-8則編碼方式選擇UTF-8如果是GBK則選擇GBK文件類型:和實際要導(dǎo)入的文件類型一致圖4-2-2導(dǎo)入文件FTP數(shù)據(jù)提交點擊“導(dǎo)入”按鈕成功之后，點擊“提交”按鈕將導(dǎo)入系統(tǒng)的FTP文件內(nèi)容提交對應(yīng)子系統(tǒng)處理。圖4-2-3提交文件CMDS本地導(dǎo)入文件上傳CMDS本地導(dǎo)入前，需要將CMDS系統(tǒng)FTP開關(guān)開啟（參見5.2節(jié)）。選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型、編碼方式、文件類型，點擊上傳，將彈出選擇文件對話框，選擇對應(yīng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型的文件，點擊對話框中的“打開”按鈕。編碼方式:與交易中心發(fā)送過來的文件編碼格式一致,如果文件字符集編碼為UTF-8則編碼方式選擇UTF-8如果是GBK則選擇GBK文件類型:和實際要導(dǎo)入的文件類型一致圖4-3-1上傳文件提交數(shù)據(jù)文件內(nèi)容點擊“上傳”按鈕成功之后，點擊“處理”按鈕。圖4-3-1提交文件內(nèi)容查看上傳文件選擇業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，點擊“查看文件”按鈕。圖4-3-2查看長傳文件通信管理模塊功能說明關(guān)于本章本章描述內(nèi)容如下表所示。標(biāo)題內(nèi)容REF_Ref112922837\n\h5.1渠道狀態(tài)監(jiān)控渠道狀態(tài)監(jiān)控操作流程5.2接口切換接口切換操作流程5.3通信參數(shù)管理通信參數(shù)管理操作流程5.4MQ來往賬異常處理MQ來往賬異常處理操作流程5.5FTP來往賬異常處理FTP來往賬異常處理操作流程5.6登錄登錄操作流程5.7登出登出操作流程5.8連接狀態(tài)檢測連接狀態(tài)檢測操作流程5.9接口類型配置接口類型配置操作流程5.10CMDS來往賬異常處理CMDS來往賬異常處理操作流程渠道狀態(tài)監(jiān)控刷新渠道狀態(tài)點擊“刷新”按鈕。圖5-1-1刷新渠道狀態(tài)渠道明細查詢選擇要查看明細信息的渠道，點擊“渠道明細查詢”按鈕，系統(tǒng)將彈出“查看MQ監(jiān)控信息”窗口，里面顯示了渠道（MQ通道）的詳細信息。圖5-1-1渠道明細查詢刷新渠道明細點擊“查看MQ監(jiān)控信息”窗口中的“刷新”按鈕，如果渠道明細有變化，便可以及時的發(fā)現(xiàn)。圖5-1-1刷新渠道明細接口切換啟動接口選擇系統(tǒng)（本幣系統(tǒng)/外匯詢價系統(tǒng)/外匯競價系統(tǒng)/CMDS系統(tǒng)/北金所）、接口類型，點擊“啟動”按鈕。圖5-2-1啟動接口關(guān)閉接口選擇系統(tǒng)（本幣系統(tǒng)/外匯詢價系統(tǒng)/外匯競價系統(tǒng)/CMDS系統(tǒng)/北金所）、接口類型，點擊“關(guān)閉”按鈕。圖5-2-2關(guān)閉接口通信參數(shù)管理查詢通信參數(shù)信息無查詢條件查詢時，系統(tǒng)默認查詢?nèi)客ㄐ艆?shù)信息，否則系統(tǒng)按照查詢條件查詢通信參數(shù)信息。圖5-3-1查詢通信參數(shù)信息MQ來往賬異常處置查詢MQ來往賬異常信息無查詢條件查詢時，點擊“查詢”按鈕，系統(tǒng)默認查詢?nèi)縈Q來往賬異常信息；輸入查詢條件，點擊“查詢”按鈕，系統(tǒng)按照查詢條件查詢MQ來往賬異常信息。圖5-4-1查詢MQ來往賬異常信息作廢MQ來往賬異常信息選擇要作廢的MQ來往賬異常信息，點擊“作廢”按鈕作廢不需要的MQ日志。圖5-4-2作廢MQ來往賬異常信息處理MQ來往賬異常信息選擇要處理的MQ來往賬異常信息，點擊“處理”按鈕把選中的異常來帳信息轉(zhuǎn)發(fā)給其它子系統(tǒng)。圖5-4-3處理MQ來往賬異常信息重發(fā)MQ來往賬異常信息選擇要重發(fā)的MQ來往賬異常信息，選擇“重發(fā)”按鈕將需要重發(fā)的MQ消息重新發(fā)送出去.圖5-4-4重發(fā)MQ來往賬異常信息查看IMIX明細選擇要查看IMIX明細的異常信息記錄，點擊“查看IMIX明細”按鈕。系統(tǒng)將彈出“查看IMIX明細”子窗口。圖5-4-5查看IMIX明細信息FTP來往賬異常處置查詢FTP來往賬異常信息不輸入查詢條件，點擊“查詢”按鈕，系統(tǒng)默認查詢?nèi)縁TP來往賬異常信息；輸入查詢條件，點擊“查詢”按鈕，系統(tǒng)按照查詢條件查詢FTP來往賬異常信息。圖5-5-1查詢FTP來往賬異常信息作廢FTP來往賬異常信息選擇要作廢的FTP來往賬異常信息，選擇“作廢”按鈕。圖5-5-2作廢FTP來往賬異常信息查看文件內(nèi)容選擇要查看文件內(nèi)容的異常信息記錄，點擊“查看文件內(nèi)容”按鈕。系統(tǒng)將彈出“查看文件內(nèi)容”子窗口。圖5-5-3查看文件內(nèi)容登錄登錄輸入用戶名、密碼，點擊“登錄”按鈕。圖5-6-1登錄登出登出輸入用戶名、會話ID，點擊“登出”按鈕。圖5-7-1登出連接狀態(tài)檢測狀態(tài)檢測輸入請求標(biāo)示符(任意值)，點擊“發(fā)送測試請求”按鈕。圖5-8-1狀態(tài)檢測接口類型配置修改接口類型配置選擇要修改的接口類型，點擊“修改”按鈕，系統(tǒng)將彈出“修改接