風(fēng)險評估與監(jiān)測管理制度1.導(dǎo)言為了確保企業(yè)的穩(wěn)定運營，保障員工和資產(chǎn)的安全，以及減少潛在的風(fēng)險和損失，本制度旨在規(guī)范風(fēng)險評估與監(jiān)測管理的相關(guān)流程、方法和責(zé)任分工。2.目的本制度的目的在于：評估企業(yè)所面對的各類風(fēng)險，并及時采取相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施，以保障企業(yè)的正常運營；監(jiān)測已采取的風(fēng)險掌控措施的有效性，并對風(fēng)險進行實時追蹤和預(yù)警，以便及時采取應(yīng)對措施；提高全員風(fēng)險意識和風(fēng)險管理本領(lǐng)，促進企業(yè)整體風(fēng)險管理水平的提升。3.責(zé)任與權(quán)限3.1上級部門對下屬部門和項目的風(fēng)險評估與監(jiān)測工作進行引導(dǎo)和監(jiān)督；審核并批準(zhǔn)下屬部門提交的風(fēng)險評估報告和風(fēng)險監(jiān)測計劃。3.2風(fēng)險評估與監(jiān)測部門負(fù)責(zé)幫助各部門和項目進行風(fēng)險評估，供應(yīng)專業(yè)的風(fēng)險評估工具和方法的支持；訂立風(fēng)險監(jiān)測計劃，及時發(fā)現(xiàn)和追蹤風(fēng)險點，并進行風(fēng)險評估報告的編制；向上級部門匯報風(fēng)險評估與監(jiān)測的工作情況，并提出風(fēng)險掌控方案。3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估工作，并依照風(fēng)險掌控要求，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施；指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)測工作，并及時向風(fēng)險評估與監(jiān)測部門匯報風(fēng)險情況。3.4項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對項目進行風(fēng)險評估，并訂立項目風(fēng)險管理計劃；幫助風(fēng)險評估與監(jiān)測部門進行風(fēng)險監(jiān)測工作，并及時向上級部門和風(fēng)險評估與監(jiān)測部門供應(yīng)項目風(fēng)險情況的報告。4.風(fēng)險評估4.1風(fēng)險評估內(nèi)容風(fēng)險評估應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：項目或業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險點識別；風(fēng)險的可能性和影響程度評估；已有掌控措施的有效性評估；風(fēng)險事件的可能性和影響程度估量。4.2風(fēng)險評估方法風(fēng)險評估方法應(yīng)依據(jù)具體情況敏捷選擇，常用的方法包含但不限于以下幾種：面談法：通過與相關(guān)人員面談，了解項目或業(yè)務(wù)流程存在的潛在風(fēng)險；文獻(xiàn)調(diào)研法：通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)和資料，了解業(yè)界經(jīng)驗和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)計分析法：通過對歷史數(shù)據(jù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析，猜測可能顯現(xiàn)的風(fēng)險事件。4.3風(fēng)險評估報告風(fēng)險評估報告應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：風(fēng)險評估的目的和范圍；風(fēng)險評估的過程和方法；風(fēng)險識別結(jié)果和評估結(jié)論；風(fēng)險掌控措施的建議。5.風(fēng)險監(jiān)測5.1風(fēng)險監(jiān)測計劃風(fēng)險監(jiān)測計劃應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：風(fēng)險監(jiān)測的頻率和方式；監(jiān)測指標(biāo)和方法；風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)對措施；監(jiān)測結(jié)果的報告和匯總。5.2風(fēng)險監(jiān)測工作風(fēng)險監(jiān)測工作應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：監(jiān)測已采取的風(fēng)險掌控措施的有效性；對風(fēng)險事件的發(fā)生概率和影響程度進行實時追蹤和預(yù)警；及時報告和匯總風(fēng)險監(jiān)測的結(jié)果和分析。6.風(fēng)險掌控措施6.1風(fēng)險掌控策略針對不同的風(fēng)險，應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控策略，包含但不限于以下幾種：風(fēng)險避開策略：盡可能避開發(fā)生風(fēng)險事件；風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略：通過保險、合同等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)給其他方；風(fēng)險降低策略：采取相應(yīng)的措施減少風(fēng)險的可能性和影響程度；風(fēng)險接受策略：對某些無法避開或降低的風(fēng)險事件，做好應(yīng)對準(zhǔn)備。6.2風(fēng)險掌控落實風(fēng)險掌控措施應(yīng)由相關(guān)責(zé)任人具體負(fù)責(zé)落實，包含但不限于以下內(nèi)容：訂立風(fēng)險掌控實施計劃和時間表；調(diào)配相應(yīng)的資源，確保風(fēng)險掌控措施的有效實施；監(jiān)督和評估風(fēng)險掌控的效果，并及時調(diào)整措施。7.培訓(xùn)與宣傳7.1培訓(xùn)為提升全員的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理本領(lǐng)，應(yīng)開展相關(guān)培訓(xùn)活動，包含但不限于以下內(nèi)容：風(fēng)險管理理論和方法的培訓(xùn)；典型案例分析和經(jīng)驗共享的培訓(xùn)；模擬演練和考核。7.2宣傳應(yīng)定期組織風(fēng)險管理宣傳活動，向全員宣傳風(fēng)險管理的緊要性和緊迫性，包含但不限于以下形式：內(nèi)部刊物和通知的發(fā)布；會議講話和宣講；公司網(wǎng)站和內(nèi)部網(wǎng)站的推廣。8.管理評審應(yīng)定期對本制度的執(zhí)行情況進行評審，包含但不限于以下內(nèi)