事業(yè)單位內控工作計劃范文

隨著我國經濟的快速發(fā)展和事業(yè)單位改革的不斷深入，事業(yè)單位內控管理的重要性日益凸顯。為了進一步加強我單位的內控管理，提高管理水平和工作效率，特制定本工作計劃。

一、工作目標

1.建立健全內控管理制度，確保各項業(yè)務流程規(guī)范、高效。

2.加強內部監(jiān)督，防范和控制風險，保障單位資產安全。

3.提高員工內控意識，提升整體業(yè)務素質。

4.優(yōu)化資源配置，降低運營成本，提高經濟效益。

二、工作原則

1.堅持依法治企，確保內控管理工作符合國家法律法規(guī)和政策要求。

2.堅持全面覆蓋，實現內控管理對單位所有業(yè)務領域的全覆蓋。

3.堅持分級管理，明確各級管理人員的內控管理職責。

4.堅持持續(xù)改進，根據內外部環(huán)境變化，不斷優(yōu)化內控管理措施。

三、工作內容

（一）制度建設

1.制定和完善內控管理制度。根據國家相關法律法規(guī)和政策要求，結合單位實際，制定和完善內控管理制度，明確內控管理的目標、原則、內容和要求。制度內容應涵蓋預算管理、收支管理、資產管理、合同管理、工程項目管理、采購管理、人事管理等方面。

2.建立內控管理組織架構。成立內控管理工作領導小組，由單位主要負責人擔任組長，分管領導和相關部門負責人為成員。領導小組負責內控管理工作的組織、協調和監(jiān)督。下設內控管理辦公室，負責內控管理日常工作的開展。

3.明確內控管理職責。根據內控管理制度，明確各級管理人員的內控管理職責，包括單位主要負責人、分管領導、部門負責人和具體工作人員的職責。各級管理人員應按照職責分工，認真履行內控管理職責。

（二）風險評估

1.開展風險識別。組織相關部門和人員，對單位各項業(yè)務活動進行全面梳理，識別可能存在的風險點。風險識別應涵蓋政策風險、市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等方面。

2.進行風險評估。對識別出的風險點進行定性和定量分析，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度。風險評估應采用科學的方法和工具，確保評估結果的準確性和客觀性。

3.制定風險應對措施。根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施。風險應對措施應包括風險預防、風險控制和風險轉移等方面。同時，應根據風險變化情況，及時調整和完善風險應對措施。

（三）內部監(jiān)督

1.加強內部審計。建立健全內部審計制度，明確內部審計的職責、權限和程序。內部審計應定期對單位各項業(yè)務活動進行審計，發(fā)現問題及時整改。內部審計應重點關注預算執(zhí)行、收支管理、資產管理、合同管理、工程項目管理、采購管理、人事管理等關鍵環(huán)節(jié)。

2.強化內部控制。建立健全內部控制制度，明確內部控制的目標、原則、內容和要求。內部控制應涵蓋授權審批、業(yè)務流程、信息傳遞、監(jiān)督考核等方面。內部控制應與業(yè)務流程緊密結合，確保業(yè)務流程的規(guī)范性和有效性。

3.完善內部報告。建立健全內部報告制度，明確內部報告的內容、形式和時限。內部報告應定期向單位主要負責人和分管領導報告單位內控管理情況，發(fā)現問題及時整改。內部報告應重點關注預算執(zhí)行、收支管理、資產管理、合同管理、工程項目管理、采購管理、人事管理等關鍵環(huán)節(jié)。

（四）培訓教育

1.加強內控管理培訓。定期組織內控管理培訓，提高員工的內控管理意識和業(yè)務素質。培訓內容應涵蓋內控管理的基本知識、政策法規(guī)、業(yè)務流程、風險管理等方面。培訓方式可采用集中培訓、專題講座、案例分析等多種形式。

2.開展內控管理宣傳。通過單位內部網站、宣傳欄、工作簡報等渠道，廣泛宣傳內控管理的重要性和必要性。宣傳內容應涵蓋內控管理的目標、原則、內容和要求，以及內控管理的典型案例和經驗做法。

3.營造內控管理氛圍。通過開展內控管理知識競賽、征文比賽、演講比賽等活動，營造濃厚的內控管理氛圍。活動內容應涵蓋內控管理的基本知識、政策法規(guī)、業(yè)務流程、風險管理等方面。

（五）信息化建設

1.建立內控管理信息系統。充分利用現代信息技術，建立內控管理信息系統，實現內控管理的信息化、自動化和智能化。信息系統應涵蓋預算管理、收支管理、資產管理、合同管理、工程項目管理、采購管理、人事管理等業(yè)務領域。

2.完善內控管理信息平臺。建立健全內控管理信息平臺，實現內控管理信息的集中管理和共享。信息平臺應涵蓋內控管理制度、風險評估、內部監(jiān)督、培訓教育等方面的內容。信息平臺應與單位其他信息系統實現互聯互通，實現信息資源的整合和共享。

3.提高內控管理信息安全。建立健全內控管理信息安全制度，明確信息安全的職責、權限和程序。信息安全應涵蓋信息采集、信息存儲、信息處理、信息傳輸等方面的內容。信息安全應采用先進的技術和手段，確保信息的安全性和可靠性。

四、工作措施

（一）加強組織領導

1.成立內控管理工作領導小組，由單位主要負責人擔任組長，分管領導和相關部門負責人為成員。領導小組負責內控管理工作的組織、協調和監(jiān)督。

2.設立內控管理辦公室，負責內控管理日常工作的開展。內控管理辦公室應配備專職人員，負責內控管理制度的制定、修訂和完善，以及內控管理活動的組織、協調和監(jiān)督。

3.明確各級管理人員的內控管理職責，包括單位主要負責人、分管領導、部門負責人和具體工作人員的職責。各級管理人員應按照職責分工，認真履行內控管理職責。

（二）加大資源投入

1.增加內控管理經費投入。根據內控管理工作的實際需要，合理配置內控管理經費，確保內控管理工作的順利開展。

2.加強內控管理隊伍建設。根據內控管理工作的實際需要，合理配置內控管理隊伍，確保內控管理工作的順利開展。

3.提高內控管理信息化水平。根據內控管理工作的實際需要，合理配置內控管理信息系統，確保內控管理工作的順利開展。

（三）強化監(jiān)督檢查

1.加強內部審計。建立健全內部審計制度，明確內部審計的職責、權限和程序。內部審計應定期對單位各項業(yè)務活動進行審計，發(fā)現問題及時整改。

2.強化內部控制。建立健全內部控制制度，明確內部控制的目標、原則、內容和要求。內部控制應涵蓋授權審批、業(yè)務流程、信息傳遞、監(jiān)督考核等方面。內部控制應與業(yè)務流程緊密結合，確保業(yè)務流程的規(guī)范性和有效性。

3.完善內部報告。建立健全內部報告制度，明確內部報告的內容、形式和時限。內部報告應定期向單位主要負責人和分管領導報告單位內控管理情況，發(fā)現問題及時整改。

（四）營造良好氛圍

1.加強內控管理培訓。定期組織內控管理培訓，提高員工的內控管理意識和業(yè)務素質。培訓內容應涵蓋內控管理的基本知識、政策法規(guī)、業(yè)務流程、風險管理等方面。

2.開展內控管理宣傳。通過單位內部網站、宣傳欄、工作簡報等渠道，廣泛宣傳內控管理的重要性和必要性。宣傳內容應涵蓋內控管理的目標、原則、內容和要求，以及內控管理的典型案例和經驗做法。

3.營造內控管理氛圍。通過開展內控管理知識競賽、征文比賽、演講比賽等活動，營造濃厚的內控管理氛圍。活動內容應涵蓋內控管理的基本知識、政策法規(guī)、業(yè)務流程、風險管理等方面。

五、工作進度安排

1.第一季度：完成內控管理制度的制定、修訂和完善，以及內控管理組織的建立和內控管理職責的明確。

2.第二季度：完成風險評估和風險應對措施的制定，以及內部監(jiān)督和培訓教育的開展。

3.第三季度：完成信息化建設的推進，以及內控管理信息系統和信息平臺的建立。

4.第四季度：對內控管理工作進行全面總結和評估，對存在的問題進行整改和完善。

六、工作要求

1.加強組織領導。單位主要負責人要高度重視內控管理工作，親自抓、親自管，確保內控管理工作的順利開展。

2.加大資源投入。根據內控管理工作的實際需要，合理配置內控管理經費、隊伍和信息系統，確保內控管理工作的順利開展。

3.強化監(jiān)督檢查。建立健全內部