2025年度個人投資理財顧問服務合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（投資者）：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______乙方（理財顧問）：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______鑒于甲方擬進行投資理財，需要專業(yè)的理財顧問提供相關服務，乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供投資理財顧問服務。經甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。一、服務內容1.乙方應根據(jù)甲方的投資目標和風險承受能力，制定個性化的投資理財方案，包括但不限于：（1）資產配置建議；（2）投資組合推薦；（3）投資策略調整；（4）投資產品風險評估；（5）市場動態(tài)分析；（6）投資收益評估；（7）投資風險提示。2.乙方應定期向甲方提供投資理財服務報告，內容包括但不限于：（1）投資組合構成；（2）投資收益；（3）投資風險；（4）市場動態(tài)；（5）投資建議。二、服務期限1.本合同服務期限為2025年度，自合同簽訂之日起至2025年12月31日止。2.如雙方同意，服務期限可以延長，但應在本合同服務期限到期前30日內，書面通知對方。三、服務費用1.本合同服務費用為人民幣_______元（大寫：_______元整），分_______期支付，具體支付時間如下：（1）_______年_______月_______日前支付人民幣_______元；（2）_______年_______月_______日前支付人民幣_______元；（3）_______年_______月_______日前支付人民幣_______元；（4）_______年_______月_______日前支付人民幣_______元。2.乙方應在收到甲方支付的服務費用后，按照本合同約定提供服務。四、保密條款1.雙方對本合同內容以及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密義務在本合同終止后仍然有效。五、違約責任1.任何一方違反本合同約定，導致對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付賠償金。2.如因不可抗力導致本合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資者）：________________乙方（理財顧問）：________________簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、會計師事務所等，其介入本合同旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務，提供專業(yè)服務或解決合同履行過程中的問題。二、第三方介入的目的1.乙方在提供投資理財顧問服務過程中，如需第三方協(xié)助，應事先征得甲方同意，并明確第三方介入的目的和范圍。2.第三方介入的目的包括但不限于：（1）對投資產品進行風險評估；（2）提供專業(yè)市場分析；（3）協(xié)助進行投資組合調整；（4）解決合同履行過程中的爭議；（5）提供法律、稅務、審計等專業(yè)服務。三、第三方的責任與義務1.第三方應按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務。2.第三方在提供服務過程中，應遵守國家法律法規(guī)，不得違反合同約定。3.第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，未經允許不得向任何第三方泄露。4.第三方因自身原因導致服務出現(xiàn)失誤，應承擔相應的法律責任。四、第三方的責任限額1.第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。2.如無特殊約定，第三方的責任限額為人民幣_______元（大寫：_______元整）。3.第三方的責任限額不包括因甲乙雙方違反合同約定而產生的損失。五、第三方的權利1.第三方有權根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)意見和解決方案。2.第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。3.第三方有權根據(jù)合同約定，收取相應的服務費用。六、第三方的介入程序1.乙方在決定引入第三方前，應向甲方提交第三方介入的申請，并詳細說明第三方介入的目的、范圍、預期效果等。2.甲方應在收到乙方申請后_______日內給予答復，逾期未答復視為同意。3.第三方介入后，甲乙雙方應與第三方共同協(xié)商，制定詳細的合作方案。七、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關系：（1）第三方應向甲方提供專業(yè)、客觀、公正的服務；（2）甲方有權對第三方的服務進行監(jiān)督和評價；（3）甲方有權要求第三方提供相應的服務報告。2.第三方與乙方的關系：（1）第三方應按照乙方的委托，提供專業(yè)、客觀、公正的服務；（2）乙方有權對第三方的服務進行監(jiān)督和評價；（3）乙方有權要求第三方提供相應的服務報告。3.第三方與合同其他各方的關系：（1）第三方應遵守本合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權益；（3）第三方應承擔因自身原因導致的服務失誤所應承擔的法律責任。八、合同變更與解除1.如因第三方介入導致本合同內容發(fā)生變更，甲乙雙方應書面確認變更內容，并重新簽訂補充協(xié)議。2.如因第三方介入導致本合同無法履行，甲乙雙方有權解除合同，并按照合同約定處理相關事宜。3.本合同變更或解除，不影響已履行部分的效力。九、爭議解決1.如第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.第三方介入過程中，如涉及甲乙雙方之間的爭議，應按照本合同約定的爭議解決方式處理。十、其他約定1.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。2.本合同補充條款與本合同具有同等法律效力。甲方（投資者）：________________乙方（理財顧問）：________________簽訂日期：_______年_______月_______日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資理財顧問服務方案要求：詳細說明投資目標、資產配置、投資策略、風險控制等內容。說明：此附件為乙方根據(jù)甲方需求制定的個性化投資理財方案。2.服務報告要求：定期更新，包括投資組合構成、投資收益、風險提示等內容。說明：此附件為乙方向甲方提供的投資理財服務報告。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、范圍、費用、責任等內容。說明：此附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，用于規(guī)范第三方介入行為。4.服務費用支付憑證要求：記錄服務費用支付的時間、金額、支付方式等信息。說明：此附件作為甲方支付服務費用的憑證。5.爭議解決記錄要求：記錄爭議發(fā)生的時間、原因、解決過程等信息。說明：此附件用于記錄爭議解決情況，以便日后查閱。6.保密協(xié)議要求：明確保密內容、保密期限、違約責任等內容。說明：此附件為甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，用于保護商業(yè)秘密。7.合同變更協(xié)議要求：記錄合同變更的內容、時間、雙方簽字等信息。說明：此附件用于記錄合同變更情況，確保雙方權益。說明二：違約行為及責任認定：1.乙方違約行為及責任認定：未按時提供投資理財顧問服務：乙方應向甲方支付違約金，金額為服務費用的一定比例。提供的投資理財方案不符合甲方需求：乙方應重新制定方案，并承擔重新制定方案的費用。2.甲方違約行為及責任認定：未按時支付服務費用：甲方應向乙方支付逾期付款的違約金，金額為逾期款項的一定比例。提供的資料不真實、不準確：甲方應對乙方造成的損失承擔賠償責任。3.第三方違約行為及責任認定：未按約定提供專業(yè)服務：第三方應向甲乙雙方支付違約金，金額為服務費用的一定比例。泄露商業(yè)秘密：第三方應對甲乙雙方承擔賠償責任。示例說明：乙方未在約定時間內提供投資理財顧問服務，甲方有權要求乙方支付違約金，金額為服務費用總額的10%。甲方未在約定時