2025年度企業(yè)短期融資券合同要素及發(fā)行條件本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度企業(yè)短期融資券合同要素及發(fā)行條件甲方（發(fā)行人）：名稱：_______住所：_______法定代表人：_______注冊資本：_______經(jīng)營范圍：_______乙方（承銷商）：名稱：_______住所：_______法定代表人：_______注冊資本：_______經(jīng)營范圍：_______鑒于：2.乙方同意擔(dān)任甲方的承銷商，負(fù)責(zé)甲方的融資券發(fā)行事宜；3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條融資券發(fā)行要素1.1融資券名稱：_______1.2融資券發(fā)行總額：人民幣_______元整（大寫：_______）1.3融資券發(fā)行價格：人民幣_______元整（大寫：_______）1.4融資券發(fā)行日期：_______1.5融資券到期日：_______1.6融資券票面利率：_______%1.7融資券發(fā)行方式：_______1.8融資券發(fā)行對象：_______1.9融資券發(fā)行期限：_______1.10融資券發(fā)行費用：人民幣_______元整（大寫：_______）第二條融資券發(fā)行條件2.1甲方保證融資券發(fā)行時，其財務(wù)狀況良好，符合中國證監(jiān)會及中國人民銀行規(guī)定的發(fā)行條件；2.2甲方保證融資券發(fā)行時，其注冊資本、凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國人民銀行規(guī)定的發(fā)行條件；2.3甲方保證融資券發(fā)行時，其信用評級符合中國證監(jiān)會及中國人民銀行規(guī)定的發(fā)行條件；2.4甲方保證融資券發(fā)行時，其發(fā)行文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；2.5甲方保證融資券發(fā)行時，其發(fā)行價格、利率等發(fā)行條件符合市場公允原則；2.6甲方保證融資券發(fā)行時，其發(fā)行行為符合中國證監(jiān)會及中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定。第三條乙方義務(wù)3.1乙方負(fù)責(zé)融資券的發(fā)行推廣、承銷和銷售；3.2乙方按照甲方的要求，及時完成融資券發(fā)行工作；3.3乙方按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成融資券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)；3.4乙方按照甲方的要求，向投資者提供融資券的相關(guān)信息；3.5乙方按照甲方的要求，履行融資券發(fā)行過程中的其他義務(wù)。第四條甲方義務(wù)4.1甲方按照約定向乙方支付融資券發(fā)行費用；4.2甲方保證融資券發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；4.3甲方保證按照約定履行融資券發(fā)行過程中的各項義務(wù)；4.4甲方保證按照約定支付融資券的本金和利息；4.5甲方保證按照約定履行融資券發(fā)行過程中的其他義務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為_______元整（大寫：_______）；5.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；5.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的其他法律責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；7.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；7.3本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______簽字蓋章：_______日期：_______乙方（承銷商）：_______簽字蓋章：_______日期：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定.1本合同中“第三方”是指除甲方（發(fā)行人）和乙方（承銷商）之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評級機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。二、第三方介入的情形2.2監(jiān)管機構(gòu)要求第三方介入進(jìn)行審核或監(jiān)督；2.3第三方作為擔(dān)保人或保證人參與本合同；2.4雙方同意的其他第三方介入情形。三、第三方責(zé)任限額.3第三方的責(zé)任限額如下：3.1第三方因提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額為人民幣_______元整（大寫：_______）；3.2第三方作為擔(dān)保人或保證人承擔(dān)的責(zé)任，其責(zé)任限額為人民幣_______元整（大寫：_______）；3.3第三方因違反本合同而產(chǎn)生的其他責(zé)任，其責(zé)任限額由雙方另行協(xié)商確定。四、第三方責(zé)權(quán)利.4第三方的責(zé)權(quán)利如下：4.1責(zé)任：第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，并對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；4.2權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取其應(yīng)得的服務(wù)費用；4.3利益：第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，享受其應(yīng)得的服務(wù)利益。五、第三方與其他各方的劃分說明.5第三方與其他各方的劃分說明如下：5.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方作為甲方聘請的專業(yè)服務(wù)提供者，其服務(wù)內(nèi)容、費用及責(zé)任由本合同約定；5.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方作為乙方聘請的專業(yè)服務(wù)提供者，其服務(wù)內(nèi)容、費用及責(zé)任由本合同約定；5.3第三方與監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系：第三方應(yīng)遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求履行職責(zé)；5.4第三方與其他第三方的關(guān)系：第三方與其他第三方之間的關(guān)系由各方的合同約定。六、第三方介入后的額外條款及說明6.1甲方或乙方聘請第三方提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，并簽訂保密協(xié)議；6.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；6.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方或乙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時向甲乙方報告；6.4第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；6.5第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致服務(wù)無法繼續(xù)，應(yīng)及時通知甲乙方，并采取必要措施減少損失；6.6第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因甲乙方原因?qū)е路?wù)無法繼續(xù)，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、第三方介入后的合同變更.7第三方介入后，如需對本合同進(jìn)行變更，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議，作為本合同的附件。八、第三方介入后的合同解除8.1第三方違反本合同約定，造成甲方或乙方重大損失；8.2第三方因自身原因無法繼續(xù)履行本合同；8.3出現(xiàn)其他依法或依規(guī)應(yīng)解除本合同的情形。九、第三方介入后的爭議解決.9第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三方作為爭議一方，應(yīng)遵守爭議解決程序。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：.1附件一：融資券發(fā)行說明書說明：融資券發(fā)行說明書應(yīng)詳細(xì)說明融資券的發(fā)行條件、發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行方式、發(fā)行期限、票面利率、發(fā)行費用等信息。.2附件二：甲方財務(wù)報表說明：甲方財務(wù)報表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明甲方具備發(fā)行融資券的財務(wù)能力。.3附件三：甲方信用評級報告說明：甲方信用評級報告應(yīng)由具有資質(zhì)的評級機構(gòu)出具，以證明甲方的信用狀況。.4附件四：乙方承銷協(xié)議說明：乙方承銷協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定乙方在融資券發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)。.5附件五：第三方服務(wù)協(xié)議說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方提供專業(yè)服務(wù)的具體內(nèi)容、費用、期限、責(zé)任等。.6附件六：保密協(xié)議說明：保密協(xié)議應(yīng)規(guī)定甲乙雙方及第三方在合同履行過程中對相關(guān)信息保密的義務(wù)。.7附件七：監(jiān)管機構(gòu)審核意見說明：監(jiān)管機構(gòu)審核意見應(yīng)證明甲方具備發(fā)行融資券的資格。.8附件八：其他相關(guān)文件說明：其他相關(guān)文件包括但不限于合同簽訂證明、付款憑證等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.1違約行為：1.1甲方違約行為：（1）未按約定時間發(fā)行融資券；（2）未按約定價格發(fā)行融資券；（3）未按約定期限支付融資券利息；（4）未按約定支付融資券本金；（5）未按約定提供相關(guān)文件；（6）未按約定履行保密義務(wù)。1.2乙方違約行為：（1）未按約定完成融資券發(fā)行；（2）未按約定收取融資券發(fā)行費用；（3）未按約定提供相關(guān)服務(wù)；（4）未按約定履行保密義務(wù)。1.3第三方違約行為：（1）未按約定提供專業(yè)服務(wù)；（2）未按約定履行保密義務(wù)；（3）因自身原因?qū)е录追交蛞曳綋p失。.2責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)依據(jù)本合同約定及相關(guān)法律法規(guī)；2.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定；2.3違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；2.4違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的其他法律責(zé)任。.3示例說明：3.1甲方未按約定時間發(fā)行融資券，導(dǎo)致融資券發(fā)行延遲，乙方要求甲方支付違約金人民幣_______元整（大寫：_______）；3.2乙方未按約定完成融資券發(fā)行，導(dǎo)致融資券發(fā)行失敗，甲方要求乙方退還已收取的發(fā)行費用人民幣_______元整（大寫：_______）；