《國富論》中描述的古代中國經(jīng)濟

演講人：歐陽曉演講地點：復(fù)旦大學(xué)光華樓演講時間：二。二

一年十月

歐陽曉湖南師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上海大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院特

聘教授。第十九屆國際熊彼特學(xué)會主席，國家“力人計劃”首批

哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)軍人才，全國文化名家暨“四個一批”人才。主

持國家社科基金重大項目三項，在《中國社會科學(xué)》《經(jīng)濟研究》

《管理世界》等期刊發(fā)表論文百余篇，兩部著作入選“國家哲學(xué)

社會科學(xué)成果文庫”，獲全國高?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果獎（人文社

會科學(xué)）一等獎、世界政治經(jīng)濟學(xué)杰出成果獎。

亞當(dāng)?斯密像資料圖片

蘇州博物館新館展出的清代瓷器。闕明芬攝

揚州中國大運河博物館內(nèi)展出的清朝“石鋪路”。新華社發(fā)

位于北京市通州區(qū)的京杭大運河北京段。新華社發(fā)

亞當(dāng)?斯密作為近代著名經(jīng)濟學(xué)家，其作品《國民財富的性

質(zhì)和原因的研究》（又稱《國富論》），這部著作于1776年首

次在倫敦出版，然后多次修訂再版，譯為多國語言，影響廣泛，

被視為開山之作。我們這次講座，主要是在學(xué)習(xí)《國富論》的經(jīng)

濟思想的同時，特別介紹一下其中關(guān)于中國經(jīng)濟問題的闡述。

《國富論》及其思想理論價值

約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟分析史》中談到亞當(dāng)?斯密的思想

貢獻：“似乎有必要看一看他的《國富論》，該書不僅是最為成

功的經(jīng)濟學(xué)著作，而且也是或許除了達爾文的《物種起源》外迄

今出版的最為成功的科學(xué)著作。”（《經(jīng)濟分析史》第一卷第

283頁，商務(wù)印書館1991年版）關(guān)于《國富論》在經(jīng)濟學(xué)理論

貢獻的意義，我們可以從三個方面來理解。

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的開山之作?！秶徽摗吠ㄟ^梳理市場經(jīng)濟產(chǎn)生、

發(fā)展和運行的邏輯，解析國民財富的源泉及其增長的原因，構(gòu)建

了比較完整的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)體系。芝加哥學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家雅各布?維

納是這樣評價《國富論》的：“在那本無所不包的書中，人們能

想到的每一種學(xué)說都能在其中找到痕跡，一個經(jīng)濟學(xué)家如果不能

夠引用《國富論》來支持他的論題，那他一定有很特殊的理論?！?/p>

（維納談斯密的廣泛性：JacobViner,

'AdamSmithandLaissezFaire,,JournalofPol

iticalEconomy,35.2,April1927）英國經(jīng)濟學(xué)家杰西?諾

曼則指出：在斯密之后的經(jīng)濟學(xué)家很少有人不欠他的“知識債"

“微觀經(jīng)濟學(xué)仍然在斯密建立的對市場動態(tài)的分析框架中運作，

而宏觀經(jīng)濟學(xué)家則在他的利潤、儲蓄和投資理論中運作。"（《亞

當(dāng)?斯密傳》，中信出版集團2021年版，序言）

馬克思主義的重要來源。馬克思認(rèn)為：“在亞當(dāng)?斯密那里,

政治經(jīng)濟學(xué)已發(fā)展為某種整體，他所包括的范圍在一定程度已經(jīng)

形成?！保ā恶R克思恩格斯全集》，人民出版社2014年版，第

26卷第181頁）馬克思和恩格斯在批判地繼承斯密和李嘉圖的

古典政治經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，闡述了勞動價值理論和剩余價值理

論，創(chuàng)立了政治經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)體系。列寧在分析馬克思主義的思

想來源時指出：馬克思學(xué)說是人類在19世紀(jì)所創(chuàng)造的優(yōu)秀成果

——德國的哲學(xué)、英國的政治經(jīng)濟學(xué)和法國的社會主義的當(dāng)然繼

承者。“亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖通過對經(jīng)濟制度的研究奠定

了勞動價值論的基礎(chǔ)，馬克思繼續(xù)了他們的事業(yè)。他嚴(yán)密地論證

了并且徹底地發(fā)展了這個理論?！保ā读袑帉ｎ}文集》，人民出

版社2009年版，第69頁）

市場化機制的理論基礎(chǔ)。亞當(dāng)?斯密是“第一個把市場、競

爭和市場交換視為經(jīng)濟學(xué)核心問題的思想家，他意識到通過公開

競爭和自愿交換達成的市場可以發(fā)揮類似自然選擇的作用”。

（《亞當(dāng)?斯密傳》，中信出版集團2021年版，序言）斯密指

出：人們往往“受著一支看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達到一個并

非他本意想要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會

有害，他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下

更有效地促進社會的利益”。（《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，

商務(wù)印書館1974年出版）也就是說，在完全自由競爭的市場環(huán)

境里，個人追求自我利益可以在市場中很好地發(fā)揮作用，從而產(chǎn)

生更高的經(jīng)濟效益。這實際上就是以自我利益為動機、以價格信

號為指導(dǎo)的經(jīng)濟模式，即依靠市場機制調(diào)節(jié)資源配置的模式。這

種市場化機制為英國自由資本主義的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)，也為

其他不同類型的國家構(gòu)建市場化機制提供了理論支撐。

《國富論》最早的中文版本是嚴(yán)復(fù)先生翻譯的《原富》，根

據(jù)牛津大學(xué)出版社1880年英文版翻譯，1901—1902年由上海南

洋公學(xué)（上海交通大學(xué)前身）譯書院出版；1931年由郭大力和

王亞南先生重新譯成中文由商務(wù)印書館出版，改題為《國富論》，

1965年校訂時改為原著全稱《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，

并成為國內(nèi)的權(quán)威版本。到目前為止，中文版本已達20余種，

其中翻譯比較規(guī)范的有南開大學(xué)楊敬年、北京大學(xué)唐日松、浙江

大學(xué)賈擁民翻譯的版本。

隨著《國富論》在中國的傳播，斯密經(jīng)濟思想對中國經(jīng)濟和

文化的影響日益擴大和加深，具體可以分為三個階段：一是從嚴(yán)

復(fù)翻譯《原富》出版到改革開放之前，斯密經(jīng)濟思想在知識界產(chǎn)

生了廣泛的影響；二是從20世紀(jì)80年代開始，斯密經(jīng)濟思想的

影響由知識界擴展到經(jīng)濟改革的實踐領(lǐng)域，有力地推動了市場化

導(dǎo)向的經(jīng)濟改革；三是進入21世紀(jì)以后，斯密經(jīng)濟思想的影響

在知識界和實踐領(lǐng)域出現(xiàn)新的熱潮，知識界和政府對市場經(jīng)濟機

制有了更加全面和準(zhǔn)確的理解。

《國富論》涉獵的中國經(jīng)濟問題

實際上，不僅《國富論》闡述的經(jīng)濟思想在中國知識界和實

踐領(lǐng)域發(fā)生了深刻影響，而且斯密在《國富論》中具體論及中國

經(jīng)濟問題共30余處，總結(jié)和概括《國富論》中對中國經(jīng)濟問題

的闡述，主要有以下三個方面的內(nèi)容。

1.用中國傳統(tǒng)經(jīng)濟案例描述大國經(jīng)濟發(fā)展的典型模式

《國富論》幾乎涉獵了所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)命題，而后來的經(jīng)

濟學(xué)家主要是對這些命題進行細(xì)化、深化和系統(tǒng)化的研究。比如,

《國富論》通過描述當(dāng)時古代中國經(jīng)濟繁榮的景象，提出了大國

經(jīng)濟發(fā)展格局的雛形。斯密寫道：“中國幅員是那么廣大，居民

是那么多，氣候是各種各樣，因此各地方有各種各樣的產(chǎn)物，各

省間的水運交通，大部分又是極其便利，所以單單是這個廣大國

內(nèi)市場，就夠支持很大制造業(yè)。”“假設(shè)能在國內(nèi)市場之外，再

加上世界其余各地的國外市場，那么廣大的國外貿(mào)易，必能大大

增加中國制造品，大大改進其制造業(yè)的生產(chǎn)力?！?/p>

這兩段話蘊含著三個假設(shè)：一是大國人口眾多和幅員遼闊，

擁有極為廣闊的國內(nèi)市場，可以支撐制造業(yè)的分工和專業(yè)化；二

是國內(nèi)各區(qū)域間改善交通條件，特別是重視水運交通，有利于形

成廣闊的國內(nèi)市場；三是通過發(fā)展對外貿(mào)易利用國外市場，可以

擴大市場范圍，從而增加制造業(yè)發(fā)展空間。顯然，第一個假設(shè)是

講以國內(nèi)市場為主體的國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)；第二個假設(shè)是講改善國內(nèi)

市場和國內(nèi)循環(huán)的交通條件；第三個假設(shè)是講發(fā)展對外貿(mào)易的國

際經(jīng)濟循環(huán)。綜合起來，就是一幅以國內(nèi)市場為主體，同時利用

國外市場的國內(nèi)國際雙循環(huán)的圖景，這也是大國經(jīng)濟發(fā)展的典型

模式。

斯密對于中國傳統(tǒng)經(jīng)濟繁榮的描述和贊揚，散落在《國富論》

的各個篇章里，概括起來包括：

其一，中國是當(dāng)時世界上最富裕的國家?！秶徽摗返谝黄?/p>

就寫道：“中國一向是世界上最富的國家，就是說，土地最肥沃,

耕作最精細(xì)，人民最多而且最勤勉的國家?！彼姑苷J(rèn)為，“一國

繁榮最明確的標(biāo)識，就是居民人數(shù)的增加”，那時的中國不僅人

口眾多，土地肥沃，而且人民勤勉，耕作技術(shù)好，這是對古代中

國的客觀評價。同時，斯密將中國與歐洲進行比較：“中國比歐

洲任何國家富裕得多，而中國和歐洲生活資料的價格，大相懸殊。

中國的米價比歐洲國家的小麥價格低廉得多?！庇捎谏钯Y料的

價格低廉，更加有利于人口增長?！爸袊葰W洲任何國家都富得

多，但貴金屬價值在中國，卻比歐洲各國高得多?！庇捎诨适液?/p>

富豪儲藏大量的金銀，致使貴金屬價格高。

其二，中國當(dāng)時的國內(nèi)交通便利，水運發(fā)達?！秶徽摗穼?/p>

道：“中國的公路，尤其是通航水道，有人說比歐洲著名的水道

公路要好得多?！碑?dāng)時中國的交通條件超過歐洲，公路很發(fā)達，

水運交通更加發(fā)達。“中國東部各省也有若干大江大河，分成許

許多多支流和水道，相互交通著，擴大了內(nèi)地航行的范圍?！庇?/p>

于自然條件好，加上政府組織修繕，形成了便利的交通，從而降

低貨物的運輸費用?！霸谥袊陀《人固梗瑒t因內(nèi)地河港縱橫，

貨物常由水運。所需費用，既較歐洲為少，其大部分制造品的真

實價格與名義價格，就更加降低?！彼姑苷J(rèn)為，行政當(dāng)局負(fù)責(zé)是

中國交通便利的重要原因，在中國，“修建公路及維持通航水道

這兩大任務(wù)，都是由行政當(dāng)局擔(dān)當(dāng)。”朝廷要求各省疆吏努力沿

河修路，官吏在這方面的作為和績效成為升遷的一大標(biāo)準(zhǔn)。

其三，中國當(dāng)時的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和手工業(yè)發(fā)達。農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)社會

經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)，“中國的政策，就特別愛護農(nóng)業(yè)，在歐洲，大

部分地方的工匠的境遇優(yōu)先農(nóng)業(yè)勞動者，而在中國，據(jù)說農(nóng)業(yè)勞

動者的境遇卻優(yōu)先于技工。在中國，每個人都想占有若干土地或

是擁有所有權(quán)或是租地”。中國的君主，收入的絕大部分都是得

自地稅或地租。中國“雖然沒有比較豐富的金銀礦山，在其他方

面卻比墨西哥或秘魯更為富裕，土地耕種得更好，一切工藝和制

造'也更為進步”。中國的陶瓷.業(yè)發(fā)達，特別受歐洲的上流社會青

睞，在歐洲的消費額增長迅速。

2.用制度因素解釋中國經(jīng)濟停滯不前的主要原因

《國富論》不僅描述中國古代經(jīng)濟繁榮的狀況，而且指出了

中國古代經(jīng)濟長期停滯不前的問題，從制度因素分析了停滯不前

的原因，主要是從分配不公和閉關(guān)鎖國兩個方面作出解釋?！爸?/p>

國似乎長期處于靜止?fàn)顟B(tài)，其財富也許在許久以前已完全達到該

國法律制度所允許有的程度，但若易以其他法制，那么該國土壤、

氣候和位置所可允許的限度，可能比上述限度大得多。”經(jīng)濟的

繁榮和發(fā)展往往受到多種因素的制約，不但受到自然條件和經(jīng)濟

條件的制約，而且受到政治、法律和文化因素的制約。用馬克思

的理論來解釋，舊的生產(chǎn)關(guān)系將會阻礙新生產(chǎn)力的發(fā)展，但它總

是被一種新的生產(chǎn)力所打破。

在斯密看來，貧富懸殊是不利于經(jīng)濟增長的。那時中國勞動

工資低廉，勞動者難于贍養(yǎng)家屬，“中國耕作者終日勞作，所得

報酬若夠購買少量稻米，也就覺得滿足。技工的狀況更惡劣。歐

洲技工總是漫無所事地在自己的工場內(nèi)等候顧客，中國技工卻是

隨身攜帶器具，為搜尋，或者說，為乞求工作，而不斷在街市東

奔西走。中國下層人民的貧困程度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐洲最貧乏國民的

貧困程度”。但是，中國封建王朝的“高宦巨豪，比歐洲最富裕

的人，都有多得多的隸奴。而且這些大官富豪，持有過剩食物，

于是能夠支付較大數(shù)量的糧食來交換那些產(chǎn)額甚少的珍奇物品，

例如富翁競求的金銀寶石”O(jiān)中國封建王朝的帝王更是掌握巨額

的財富，“中國帝王的主要收入，由帝國一切土地生產(chǎn)物的十分

之一構(gòu)成。不過，這所謂十分之一，從寬估算，以致許多地方據(jù)

說還沒有超過普通生產(chǎn)物的二十分之一”。用經(jīng)濟學(xué)原理分析，

當(dāng)時中國的這種貧富懸殊的現(xiàn)象，既不利于人口的增長和消費規(guī)

模的擴大，又不利于調(diào)動勞動者的生產(chǎn)積極性，自然會阻礙經(jīng)濟

發(fā)展。

《國富論》認(rèn)為，當(dāng)時的中國執(zhí)行閉關(guān)鎖國政策阻礙經(jīng)濟發(fā)

展。由于近代國外通商原則以一切鄰國陷于貧困境況為目標(biāo)，所

以使國外貿(mào)易陷于不被人注意和不被人重視的地位?！敖袊?/p>

人極輕視國外貿(mào)易，不給予國外貿(mào)易以法律的正當(dāng)保護?！敝袊?/p>

和古埃及、古印度三個被一切記載推為世界上最富的國家，主要

擅長農(nóng)工業(yè)，他們的國外貿(mào)易并不繁榮?！爸袊膶ν馔ㄉ?，向

來就不發(fā)達?！彼麄兊氖Ｓ嗌a(chǎn)物，主要是由外國人運到外國去,

換回他們需要的白銀等物品。本來可以通過對外經(jīng)貿(mào)活動，學(xué)習(xí)

世界上其他各國技術(shù)上、產(chǎn)業(yè)上的各種改良?！霸诮袢罩袊那?/p>

況下，他們除了模仿他們的鄰國日本以外，卻幾乎沒有機會模仿

其他外國的先例，來改良他們自己。”封建王朝的閉關(guān)自守法律

制度和政策，也成為長期經(jīng)濟停滯的重要原因。

3.用經(jīng)濟理論揭示古代中國經(jīng)濟運行機制的特殊現(xiàn)象

斯密的經(jīng)濟學(xué)理論主要源于對商業(yè)社會的研究，而商業(yè)社會

應(yīng)該是追求物質(zhì)利益，討價還價和自由貿(mào)易的社會，因而需要通

過自我利益為動機、以價格信號為指導(dǎo)的市場機制去調(diào)節(jié)經(jīng)濟資

源的配置。在《國富論》這部著作中，斯密談到一些古代中國違

背價格和價值規(guī)律的現(xiàn)象，特別是勞動者報酬與經(jīng)濟增長的關(guān)

系，以及報酬結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，實際上是用市場經(jīng)濟原理

揭示了古代中國經(jīng)濟運行機制存在的特殊問題。

一是勞動者報酬低，難以支撐經(jīng)濟發(fā)展。斯密多次提到，古

代中國勞動者報酬過低，古代中國是世界上最富的國家，但是勞

動者終日勞作，所得報酬卻很少?！霸谥袊陀《人固惯@兩個大

市場，勞動的真實價格，即勞動者得到的生活必需品的真實量，

卻不如歐洲勞動者?！彼姑苷J(rèn)為，如果一個國家長期“陷于停滯

狀態(tài)，我們就不能希望在那里找到極高的工資”。他將中國與歐

洲做比較：”就生活資料價格說，中國與歐洲有很大的差異，而

就勞動貨幣價格說，則有更大的差異。這是因為歐洲大部分處在

改良進步狀態(tài)，而中國似乎處在停滯狀態(tài)，所以，勞動者在歐洲

的真實報酬比中國高。”根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，如果社會進步和經(jīng)濟

繁榮，“勞動的真實價格，必大大增高，但必要勞動量的大減少,

一般是以補償勞動價格的增高而有余”。

二是古代中國的技工報酬更低：不利于制造業(yè)發(fā)展?！秶?/p>

論》認(rèn)為，“中國和印度農(nóng)村勞動者的地位與工資，都比大多的

技工和制造工人高?！迸c歐洲比較，”在歐洲，大部分地方的工

匠的境遇優(yōu)于農(nóng)業(yè)勞動者，而在中國，據(jù)說農(nóng)業(yè)勞動者的境遇卻

優(yōu)于技術(shù)”。斯密指出，這種工資結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，它有

利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，卻不利于制造業(yè)的發(fā)展。這里講的是勞動者報

酬結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，這種情況應(yīng)該是真實的，中國古代到

近代的工匠和手工業(yè)者，生活狀況和工作環(huán)境往往是非常差的，

特別是采礦工人和冶煉工人，往往是做最辛苦的事情，卻獲得最

低的報酬，這應(yīng)該是中國古代制造業(yè)沒有形成大產(chǎn)業(yè)的重要原因

之一。因此斯密認(rèn)為：“近代歐洲各國的政治經(jīng)濟學(xué)，比較有利

于制造業(yè)及國外貿(mào)易，即城市產(chǎn)業(yè)，比較不利于農(nóng)業(yè)，即農(nóng)村產(chǎn)

業(yè)；其他各國的政治經(jīng)濟學(xué)，則采用不同的計劃，比較有利于農(nóng)

業(yè)，比較不利于制造業(yè)和國外貿(mào)易?！边@就深刻地揭示了經(jīng)濟思

想影響經(jīng)濟政策的作用，以及經(jīng)濟政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。

對斯密所論中國經(jīng)濟問題的理解

綜上所述，斯密在《國富論》中從諸多方面闡述和分析了中

國傳統(tǒng)社會的經(jīng)濟現(xiàn)象。接下來，我們應(yīng)該進一步理解三個問題,

即斯密為什么要研究中國經(jīng)濟現(xiàn)象，斯密對中國經(jīng)濟現(xiàn)象的描述

是否客觀真實，以及斯密關(guān)于中國經(jīng)濟問題相關(guān)論述的意義。

《國富論》寫作的時代是農(nóng)業(yè)社會向商業(yè)社會和市場經(jīng)濟過

渡的時期，所以斯密不僅要利用英國和歐洲等新興資本主義國家

的背景材料，而且耍利用當(dāng)時的中國和卬度等傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)達國家

的背景材料。斯密出生在蘇格蘭法夫郡的柯科迪，這是一個活躍

的國際港口，聚集著各種經(jīng)貿(mào)信息，他后來到過格拉斯哥大學(xué)和

牛津大學(xué)，倫敦和愛丁堡城。1763年，英國財政大臣查爾斯?湯

魯?shù)抡埶姑馨殡S年輕的巴克盧公爵游歷歐洲，在圖盧茲和巴黎度

過了一段時間。斯密的這種經(jīng)歷為他了解英國和歐洲的社會經(jīng)濟

狀況提供了條件。中國是作為傳統(tǒng)經(jīng)濟極為發(fā)達國家的典型而進

入斯密的研究視野，他了解中國經(jīng)濟情況的途徑，主要是通過圖

書館查閱資料以及傳教士和旅游者的傳聞。斯密多次談及：“今

日旅行家關(guān)于中國耕作、勤勞及人口稠密狀況的報告，與五百年

前視察該國的馬可?波羅的記述比較，幾乎沒有什么區(qū)別?！薄瓣P(guān)

于那里的水道公路工程的報告，大都得自少見多怪的旅行者和無

知好謊的傳教士。”

《國富論》對中國經(jīng)濟狀況的描述，從總體上是符合事實的,

而且是在重農(nóng)主義思想框架下分析中國經(jīng)濟問題的，體現(xiàn)了他對

當(dāng)時中國農(nóng)一業(yè)社會的肯定以及對封建王朝經(jīng)濟長期停滯不前的

抨擊。斯密多次談到，中國是當(dāng)時世界上最富裕的國家。根據(jù)安

格斯?麥迪森的測算，在公元10—15世紀(jì)早期時，中國的人均

收入就高于歐洲；從13—18世紀(jì)，中國長期保持人均收入的穩(wěn)

定增長。清華大學(xué)李稻葵教授和牛津大學(xué)史蒂芬教授的合作研究

表明，中國在北宋的生活水平世界領(lǐng)先，但在公元1300年之前

已經(jīng)落后于意大利，公元1400年前后被英國超過，公元1750年

之前中國的生活水平整體上已經(jīng)落后于西歐。所以，斯密認(rèn)為，

十八世紀(jì)中葉的中國與馬可?波羅的十三世紀(jì)末期到中國的記述

幾乎沒有區(qū)