環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響研究的國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新新古典學(xué)派考慮到環(huán)境優(yōu)化能夠提高社會整體福利，但是它是以廠商犧牲其超額利潤作為代價，從而導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和盈利能力下降，有的學(xué)者將其定義為“昂貴的監(jiān)管“假說，有諸多文獻(xiàn)從靜態(tài)角度出發(fā)，假定企業(yè)技術(shù)水平、生產(chǎn)過程不變，從而展開相關(guān)研究，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制一定會抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。ZhaoX等(2016)研究區(qū)域環(huán)境管制對污染密集型企業(yè)的創(chuàng)新和競爭力的影響，認(rèn)為雖然環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的弱正向效應(yīng)，但是創(chuàng)新所帶來的收益并不足以彌補(bǔ)環(huán)境監(jiān)管本身帶來的損失。REF_Ref31963\r\h[5]徐彥坤和祁毓（2017）發(fā)現(xiàn)，由于環(huán)境調(diào)控政策的推行，未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的城市企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平有所降低。而對于那些成立時間較短、規(guī)模較小、資本密度較高的公司，則可能會因環(huán)境管制而遭受負(fù)面的影響，但由于產(chǎn)業(yè)競爭的存在，其負(fù)面影響會隨著時間的推移而逐漸減少。REF_Ref20248\r\h[6]LeeuwenGV等(2013)的研究只能得出弱波特假說的結(jié)論，而無法得出任何關(guān)于強(qiáng)波特假說的結(jié)論，其研究中唯一對全要素生產(chǎn)率有直接貢獻(xiàn)的生態(tài)投資——生態(tài)R&D，并不受環(huán)境法規(guī)的影響。REF_Ref416\r\h[7]SinnHW是從供給側(cè)的視角提出了關(guān)于“綠色悖論“的觀點(diǎn)，他認(rèn)為諸如環(huán)境方面的政策以及策略的實(shí)施會使得能源出現(xiàn)加快開發(fā)現(xiàn)狀，使溫室廢氣快速排放，也就是說環(huán)境法規(guī)并沒有給企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來相應(yīng)的合理的環(huán)保約束。他認(rèn)為環(huán)境規(guī)制只是降低了碳需求量，并非通過促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新來減緩溫室效應(yīng)REF_Ref32358\r\h[8]。趙細(xì)康(2006)認(rèn)為傳統(tǒng)觀點(diǎn)的控制效應(yīng)一般從兩個地方體現(xiàn)，一個是環(huán)境規(guī)制加大了企業(yè)對環(huán)保的投資，因此擠占了一部分其他研發(fā)活動的資金；另一點(diǎn)在于環(huán)境規(guī)制給中小企業(yè)施加的額外條件會使其生產(chǎn)、銷售、管理等活動變得更加困難，從而對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用REF_Ref19114\r\h[9]。環(huán)境規(guī)制之所以抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要原因之一在于環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的各種額外的成本相對較大，不僅加大了企業(yè)的費(fèi)用開支，還擠占消耗了企業(yè)原有投入的研究開發(fā)資金，反而大大壓制了企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，同時該企業(yè)通過創(chuàng)新活動所能取得的各種“補(bǔ)償效應(yīng)”實(shí)際上也并沒有能夠很好的地來補(bǔ)償其在前期的由于受到環(huán)境的嚴(yán)格的規(guī)制所而可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。Hancevic（2016）通過研究美國酸雨項(xiàng)目的影響，即二氧化硫管制的投入和產(chǎn)出，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制降低了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率REF_Ref19300\r\h[10]。Wang等(2020)對我國37個工業(yè)方面的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)大氣規(guī)制對行業(yè)全要素生產(chǎn)率具有限制作用。REF_Ref14908\r\h[11]波特假說波特假說（1991）指出，合理的環(huán)境規(guī)制能夠幫助公司不斷地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，這和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的環(huán)境規(guī)制的成本占很多企業(yè)收益所不同。波特假說還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身和生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間是完全可以共同達(dá)到互利雙贏的。另一方面，合理有效的生產(chǎn)環(huán)境和規(guī)制體系能夠有效促進(jìn)制造企業(yè)持續(xù)改進(jìn)生產(chǎn)制造管理技術(shù)流程和持續(xù)優(yōu)化生產(chǎn)資源配置；但是，這種“補(bǔ)償效應(yīng)”未必能夠完全抵消環(huán)境規(guī)制帶來的成本。REF_Ref10026\r\h[12]波特假說對“創(chuàng)新補(bǔ)償”和“先動優(yōu)勢”這兩種理論進(jìn)行了總結(jié)。在環(huán)境管制政策下，中小企業(yè)通過主動研發(fā)、提高技術(shù)水平，以獲取或保持競爭優(yōu)勢，使企業(yè)獲利大幅增加。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展將逐步獲得國家的認(rèn)同，從而獲得政策的扶持和激勵，從而獲得一些利益。隨著社會對環(huán)境的日益重視，人們對環(huán)境的認(rèn)識不斷提高，對環(huán)境的要求也越來越高，環(huán)境友好的產(chǎn)品也會越來越受歡迎，從而為企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的競爭優(yōu)勢。郭進(jìn)學(xué)者指出比起環(huán)境行政處罰與制定地方性規(guī)章而言，征收排污費(fèi)比增加環(huán)境保護(hù)財政收支更為合理，進(jìn)而得出財稅費(fèi)等市場調(diào)控類的環(huán)境規(guī)制工具更加適合我國國情，以此為基礎(chǔ)驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯示出的門檻效應(yīng)由小至大，很好地找到了“波特假說“的中國證據(jù)，并支持了“波特假說”。REF_Ref27127\r\h[13]Xie(2017)采用2000-2012年期間的面板閾值模型和省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證表明命令和控制以及基于市場的監(jiān)管都與“綠色”生產(chǎn)率呈正相關(guān)關(guān)系，且基于中國的現(xiàn)實(shí)情況發(fā)現(xiàn)結(jié)果強(qiáng)有力地支持了“波特假說”。張倩(2015)分析發(fā)現(xiàn)，不論將環(huán)境管制作為外生還是將其內(nèi)生納入考量，環(huán)境規(guī)制對綠色產(chǎn)品和綠色工藝創(chuàng)新都具有明顯的正向作用。REF_Ref3473\r\h[14]“U”型理論劉偉學(xué)者采用中國35個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析，結(jié)合不同行業(yè)在環(huán)境保護(hù)管理方面的動機(jī)不同，驗(yàn)證了環(huán)保法規(guī)對產(chǎn)品創(chuàng)新能力的負(fù)面影響變化趨勢呈現(xiàn)出“U”型曲線特點(diǎn)，也就是說弱環(huán)保管制不利于產(chǎn)品創(chuàng)新能力，而當(dāng)環(huán)保管制力量達(dá)到適當(dāng)程度，即“U“型曲線拐點(diǎn)后，環(huán)保管制會有利于工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新能力。REF_Ref20350\r\h[15]清香(2020)從4個維度構(gòu)建綜合評價黃河流域發(fā)展，并且認(rèn)為環(huán)境管制能夠明顯提升黃河流域的質(zhì)量發(fā)展，且二者之間呈現(xiàn)倒“U”形關(guān)系。REF_Ref100639390\r\h[16]張娟等(2019)從更高層次角度出發(fā)，運(yùn)用省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，發(fā)現(xiàn)了在微觀層面下環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的影響呈“U”型關(guān)系。REF_Ref11966\r\h[17]有學(xué)者(蔣伏心等，2013)通過江蘇制造業(yè)動態(tài)面板研究環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新負(fù)面影響的雙重效果，支持了“U”型論，并提出伴隨環(huán)境規(guī)制力度由弱轉(zhuǎn)變，其負(fù)面影響效果會由“抵消效應(yīng)”變?yōu)椤把a(bǔ)償效果”。除此之外，她認(rèn)為FDI與公司規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用更大，而環(huán)境管制則會減少FDI的外溢效應(yīng)與公司規(guī)模效應(yīng)，對創(chuàng)新形成非直接的影響；但是不管能否具備環(huán)境規(guī)制約束，人力水平和企業(yè)利潤率對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均有著促進(jìn)作用。REF_Ref27923\r\h[18]還有一些學(xué)者(張成等，2011)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并非簡單的線性關(guān)系，他們從中國各區(qū)域的面板數(shù)據(jù)研究表明我國東中部環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈“U”型，而西部可能由于經(jīng)濟(jì)等原因，未形成顯著的“U”型關(guān)系。REF_Ref3277\r\h[19]蔡烏趕、周小亮(2017)在研發(fā)上將環(huán)保法規(guī)細(xì)分為三個類別，認(rèn)為不同類別的環(huán)保法規(guī)呈現(xiàn)出的影響關(guān)聯(lián)也會有差異，認(rèn)為是指令控制型環(huán)保法規(guī)無負(fù)面影響、市場激發(fā)型環(huán)保法規(guī)呈倒“U”形，自愿協(xié)商型環(huán)保法規(guī)呈“U”形關(guān)系REF_Ref6780\r\h[20]。原毅軍學(xué)者通過高斯混合模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新及綠色創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，研究結(jié)果得到，更嚴(yán)的環(huán)境規(guī)制使有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的，且綠色創(chuàng)新發(fā)展與制造業(yè)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。其將全國劃分為東區(qū)和中西部兩部分后所得到的結(jié)果則與張成學(xué)者有所不同，原毅軍學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)東區(qū)和中西部都呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，然而隨著綠色技術(shù)的實(shí)施，中西部會比東部更早達(dá)到“U”型曲線的門檻值。REF_Ref25650\r\h[21]其他理論由于不同類型企業(yè)之間具有差異性，所以環(huán)境規(guī)制對不同類型企業(yè)之間會產(chǎn)生截然不同的影響效果。KempR等(2000)給出關(guān)于環(huán)境管制與創(chuàng)新關(guān)系的理論時，便覺得不應(yīng)當(dāng)只局限于提升或者降低創(chuàng)新的程度，還應(yīng)綜合考慮到企業(yè)間的關(guān)系、相關(guān)行業(yè)的規(guī)模等諸多因素REF_Ref11437\r\h[22]。運(yùn)用DEA分析方法，Li等(2020)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新并非表現(xiàn)為線性關(guān)系，且對技術(shù)轉(zhuǎn)換效率的影響是中性的REF_Ref15669\r\h[23]。余東華學(xué)者采用綜合指數(shù)法構(gòu)建了我國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)，并分了兩個維度研究環(huán)境規(guī)制對不同污染水平的制造業(yè)行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，其研究結(jié)果表明環(huán)保法規(guī)對重污染物產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響在即期和滯后各期內(nèi)一直呈現(xiàn)出負(fù)向因素，對于中度污染行業(yè)的創(chuàng)新能力提升起到了一定促進(jìn)作用，對輕度污染企業(yè)在持續(xù)時間角度上為“U”型關(guān)聯(lián)，力度上呈折線關(guān)聯(lián)，從而得出不同程度環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)不僅具有門檻效應(yīng)，還存在其最優(yōu)管制區(qū)間。REF_Ref29778\r\h[24]還有一些學(xué)者則認(rèn)為，環(huán)境的規(guī)制可能會因此對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生一些無法預(yù)料到的影響。由于各地環(huán)境規(guī)制類型、綠色創(chuàng)新類型相異等原因，環(huán)境規(guī)制對我國的綠色的創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境影響將呈現(xiàn)出一種異質(zhì)性。彭星和李斌的研究表明，命令限制型環(huán)保法規(guī)的非線型因素效果不出現(xiàn)，而經(jīng)濟(jì)刺激型環(huán)保法規(guī)和自覺意識型環(huán)保法規(guī)的加強(qiáng)均有助于提高環(huán)保綠色技術(shù)創(chuàng)新管理水平。REF_Ref3721\r\h[25]張平學(xué)者將環(huán)保法規(guī)區(qū)分為收費(fèi)型和投入型環(huán)保法規(guī)兩種，利用全國30個省市的面板數(shù)據(jù)分析開展深入研究，發(fā)現(xiàn)收費(fèi)型環(huán)境管制對技術(shù)創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”，因?yàn)榕盼凼召M(fèi)會使企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，無法推動技術(shù)創(chuàng)新；而投資環(huán)境規(guī)制則具有“激勵效應(yīng)”，與“波特假說”相符合。REF_Ref18385\r\h[26]張國興學(xué)者將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型、市場激勵型和公眾參與型，并實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)不同類型具有相異性。其中，命令控制型具有積極的短期效應(yīng)以及其能夠有效抑制技術(shù)創(chuàng)新過程的滯后的效果；市場激勵型企業(yè)則是可以保證在未來比較相當(dāng)長時期的相當(dāng)一段時間范圍內(nèi)持續(xù)激發(fā)整個企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)行為；公共活動型環(huán)境規(guī)制政策僅在短期內(nèi)對于科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有一定小幅的鼓勵效果。不僅如此，張國興還關(guān)注了不同類型的交互作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有市場激勵型與命令控制型環(huán)境規(guī)制的交互影響對技術(shù)創(chuàng)新具有比較明顯的激發(fā)作用。REF_Ref23345\r\h[27]總的來看，環(huán)保法規(guī)對創(chuàng)新的不確定性因素主要由于環(huán)保法規(guī)對創(chuàng)新的影響作用不可簡單地用遏制或是鼓勵來概述，因?yàn)榄h(huán)保法規(guī)對創(chuàng)新的負(fù)面影響會由于產(chǎn)業(yè)的差異、時限層面的差異、乃至地區(qū)之間的差異而表現(xiàn)出截然不同的負(fù)面影響后果和程度。參考文獻(xiàn)樊杰，王亞飛，王怡軒.基于地理單元的區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展研究——兼論黃河流域同長江流域發(fā)展的條件差異及重點(diǎn)[J].經(jīng)濟(jì)地理，2020，40(01):1-11.DOI:10.15957/ki.jjdl.2020.01.001.任保平，張倩.黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計及其支撐體系構(gòu)建[J].改革，2019(10):26-34.陳耀，張可云，陳曉東，廖元和，宋丙濤，黃寰，王喜成.黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展[J].區(qū)域經(jīng)濟(jì)評論，2020(01):8-22.DOI:10.14017/ki.2095-5766.2020.0003.金鳳君.黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)調(diào)推進(jìn)策略[J].改革，2019(11):33-39.ZhaoX，SunB.TheinfluenceofChineseenvironmentalregulationoncorporationinnovationandcompetitiveness[J].JournalofCleanerProduction，2016，112(JAN.20PT.2):1528-1536.徐彥坤，祁毓.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率影響再評估及機(jī)制檢驗(yàn)[J].財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2017，38(06):147-161.LEEUWENGV，MOHENP．RevisitingthePorterHypothesis:AnEmpiricalAnalysisofGreenInnovationfortheNetherlands［J］．EconomicsofInnovation＆NewTechnology，2013，67(2):295-319．Sinn，Hans-Werner.Publicpoliciesagainstglobalwarming:asupplysideapproach[J].InternationalTax&PublicFinance，2008，15(4):360-394.趙細(xì)康．引導(dǎo)綠色創(chuàng)新:技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的環(huán)境政策研究［M］．北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006．Hancevic，IgnacioP.Environmentalregulationandproductivity:ThecaseofelectricitygenerationundertheCAAA-1990[J].EnergyEconomics，2016:S0140988316302663.WangQ，RenSG，HouY.Atmosphericenvironmentalregulationandindustrialtotalfactorproductivity：themediatingeffectofcapitalintensity[J].EnvironmentalScienceandPollutionResearch，2020，81.PorterME，LindeC.TowardaNewConceptionoftheEnvironment-CompetitivenessRelationship[J].JournalofEconomicPerspectives，1995，9(4):97-118.郭進(jìn).環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響——“波特效應(yīng)”的中國證據(jù)[J].財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2019，40(03):147-160.XieRH，YuanYJ，HuangJJ.DifferentTypesofEnvironmentalRegulationsandHeterogeneousInfluenceon“Green“Productivity:EvidencefromChina[J].EcologicalEconomics，2017，132(FEB.):104-112.劉偉，童健，薛景.行業(yè)異質(zhì)性、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].科研管理，2017，38(05):1-11.DOI:10.19571/ki.1000-2995.2017.05.001.周清香，何愛平.環(huán)境規(guī)制能否助推黃河流域高質(zhì)量發(fā)展[J].財經(jīng)科學(xué)，2020(06):89-104.張娟，耿弘，徐功文，陳健.環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2019，29(01):168-176.蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013(07):44-55.DOI:10.19581/ki.ciejournal.2013.07.004.張成，陸旸，郭路，于同申.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011，46(02):113-124.蔡烏趕，周小亮.中國環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的雙重效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017(09):27-35.DOI:10.16158/ki.51-1312/f.2017.09.005.原毅軍，陳喆.環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[J].科學(xué)學(xué)研究，2019，37(10):1902-1911.DOI:10.16192/ki.1003-2053.2019.10.020.KEMPR，SMITHK，BECHERG．HowShouldWeStudytheRelationshipbe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