2024年風(fēng)險評估管理制度

風(fēng)險評估管理制度1

通過安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全

保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。

第一條組織機(jī)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。

組長：

副組長：

組員：

組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。

副組長負(fù)責(zé)指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中

的動態(tài)風(fēng)險管理工作。

組員負(fù)責(zé)制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標(biāo)、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險

識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相

關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管

理工作。

第二條風(fēng)險評估與管理原則

1、隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤

等風(fēng)險事件進(jìn)彳洞古；

2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的'基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應(yīng)隨著項

目建設(shè)各階段的推進(jìn)而動態(tài)地進(jìn)行；

3、隧道風(fēng)險評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等;

4、隧道風(fēng)險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：

第三條風(fēng)險評估

1、確定風(fēng)險的來源并分類，建立適合的風(fēng)險指標(biāo)體系。風(fēng)險識別應(yīng)提出風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險清

單等結(jié)果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。

2、風(fēng)險估計和評價應(yīng)建立合理、通甩簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列基本程序

進(jìn)：

(1)對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險概率

難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；

(2)分析各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；

(3)評價初始風(fēng)險等級；

(4)根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施；

(5)對風(fēng)險進(jìn)行再評價，提出殘留風(fēng)險。

3、風(fēng)險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜

合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

第四條風(fēng)險管理

1、風(fēng)險管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險降到可接受的

水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護(hù)環(huán)境、保證工期、提高效益。

2、風(fēng)險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時進(jìn)行修正、登記

及監(jiān)測檢查,定期反饋，隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。

3、風(fēng)險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風(fēng)險評估成果、接受準(zhǔn)貝J等制定風(fēng)險管理計劃。

4、制定風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

(1)確定風(fēng)險目標(biāo)、原則和策略；

(2)規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；

(3)提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；

(4)明確工程參與各方的職責(zé)；

(5)組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調(diào)工作。

5、風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：

(1)根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措

施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。

(2)根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施

工^對措施、殘留風(fēng)險等。

(3)對風(fēng)險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃

執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。

6、制定風(fēng)險管理實施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險評估報告。

7、風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：

(1)制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；

(2)跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具,監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；

(3)報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。

8、風(fēng)險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，

合理的分擔(dān)風(fēng)險，避免重大損失。

9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成

的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：i級(特別嚴(yán)重)、

ii級(嚴(yán)重)、iii級(較嚴(yán)重)和巾(一般)，依次用紅色、橙色、黃色和藍(lán)色表示。

第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

質(zhì)條件復(fù)雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程；

二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程；

三、長度3000m及以上的隧道工程，vi、v級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道

全長的30%及以上的隧道工程；

四、連拱隧道和小凈距隧道工程；

五、采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程；

六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

第四章評估方法

第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。

一、總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)

模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險大小，確定

其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。

二、專項風(fēng)險評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達(dá)到川級（高度等級）級以上時，將

其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險特點以及類似工程事故

情況，進(jìn)行風(fēng)險源普杳，并針對其中的重大風(fēng)險源進(jìn)行量化估測，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

第六條評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險評估方法。

第五章評估步驟

第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展

評估方法、開展風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。

評估步驟一般為：

一、開展總體風(fēng)險評估。根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情

況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子，估測事故中發(fā)生重大事故

的可能性，確定項目總體風(fēng)險等級。

二、確定專項風(fēng)險評估范圍。總體風(fēng)險評估等級達(dá)到iii級（高度風(fēng)險）以上橋梁或隧道工程,

應(yīng)進(jìn)行專項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風(fēng)險評估。

三、開展專項風(fēng)險評估。通過對施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）中的‘風(fēng)險源普查，在分析物的不安

全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上.卻大重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評

估方法，對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程

度，對照相關(guān)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，確定專項風(fēng)險等級。

四、確定風(fēng)險控制措施。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對專項風(fēng)險等級在川級度風(fēng)險）

及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）,應(yīng)明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。

其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險控制措

施。

第六章評估組織與評估報告

第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估及專項風(fēng)險評估由項目具體負(fù)責(zé)實施。

第九條評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗，并有參與莞似工程施工的經(jīng)歷。

第十條風(fēng)險評估工作應(yīng)形成評估報告。評估報告應(yīng)反映風(fēng)險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容

應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估布置、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)

論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或降｛氐風(fēng)

險的建議措施等內(nèi)容。

第七章實施要求

第十一條項目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論，完善施工組織設(shè)計和危險性較大分部分項工程專項施工

方案，制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案，對項目施工過程實施預(yù)警預(yù)控。專項風(fēng)險等級在幣級（高度風(fēng)

險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）的風(fēng)險控制，還應(yīng)符合下列規(guī)定：

一、重大風(fēng)險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)項目總工和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建

設(shè)單位組織論證或復(fù)評估。

二、項目應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。

三、項目在工程施工前應(yīng)對施工人員進(jìn)行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的

危險告知牌。

四、適時組織對典型重大風(fēng)險源的應(yīng)急救援演練。

五、當(dāng)專項風(fēng)險等級為iv級（極高風(fēng)險）且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實應(yīng)急處

置措施，試情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有兩§施的，不得施工。

第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計方案、

施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評估。

第十三條施工安全風(fēng)險評估工作費用應(yīng)在項目生產(chǎn)費用中列支。

第十四條施工安全風(fēng)險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南（試行）》要求

執(zhí)行。

第八章附則

第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規(guī)不相一致的，以國家頒布

的為準(zhǔn)。

第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第十七條本辦法自公布之日起施行。

風(fēng)險評估管理制度3

第一章總則

第一條為加強(qiáng)xxx有限公司（以下簡稱“公司"）的風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活

動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)瞼，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。

第二條本制度所稱風(fēng)險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險包括戰(zhàn)略

風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實的信息進(jìn)行分析就如何處理特定風(fēng)險以及如何選

擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條各部門為公司風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（-）對公司經(jīng)營活動中的風(fēng)瞼進(jìn)行識別；

（二）對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報公司管

理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果；

（四）對識別的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相

應(yīng)的處理；

（五）年中、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條公司企劃部門為公司風(fēng)瞼評估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（-）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險評估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險評估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案；

（四）擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境因空體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修

正風(fēng)險識^與評估.

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對于超

過風(fēng)險預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財務(wù)部門的風(fēng)險評估

（-）負(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化,評估對會計信息的影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化,評估對會計核算的'影響。

第六條公司管理層主要職責(zé)為：

（-）審定公司各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)瞼應(yīng)對預(yù)案；

（三）研究、確定公司重大風(fēng)瞼事項及應(yīng)對預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計部門提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會審議。

第七條董事會負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告批準(zhǔn)風(fēng)險管理其他重大事

項。

第三章風(fēng)險評估的頻率

第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。

第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時,應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：

（-）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；

（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；

（三）關(guān)鍵人員變動；

（四）企業(yè)所適用的會計準(zhǔn)則發(fā)生重大變動；

（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；

（六）其他。

第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)咯目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)報告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與

資產(chǎn)安全完整目標(biāo),并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接

受的風(fēng)險水平。

第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo)；

第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險管理目標(biāo)（如

通過工作準(zhǔn)備會等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后

執(zhí)行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。

第五章風(fēng)險識別

第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實

際情況，及時進(jìn)行風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專

業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)和同行業(yè)的

經(jīng)驗教訓(xùn)，加強(qiáng)對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信

息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)瞼信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

1.戰(zhàn)略風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外

宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等

與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點收集企業(yè)財務(wù)報表、

資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

3.市場風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，

重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；

4.運營風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，

重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

5.法律風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案

例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信

息。

第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。

4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。

5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。

第十八條公司識別外部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

風(fēng)險評估管理制度4

為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，提高各部門各年級決策的

科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預(yù)防和減少影響穩(wěn)定的學(xué)校矛盾，推進(jìn)民主文明和諧的靈中校園

建設(shè)，制定本制度。本制度所稱的重大事項是指在學(xué)校發(fā)展過程中涉及到的全體師生員工利益的

決策、政策、建設(shè)項目和改革措施。開展重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，堅持"事前評估、防患未

然"、"誰主管、誰負(fù)責(zé)"、”兼顧全體教職員工的眼前利益和長遠(yuǎn)利益"的原則。

一、范圍和內(nèi)容

（一）涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設(shè)、購置應(yīng)品的決策；

（二）涉及較大范圍的征地拆遷和安置問題的決策；

（三）涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；

（四）涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；

（五）涉及建設(shè)項目的重大決策；

（六）涉及福利待遇方面的重大決策;

（七）涉及環(huán)境衛(wèi)生方面的重大決策;

（A）執(zhí)行重大事項出臺前和重點投資開發(fā)工程建設(shè)實施前維穩(wěn)風(fēng)險評估制定相應(yīng)措施的事

項。

二、責(zé)任主體

1、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體是作決策、出政策、上項目的部門和年級。涉及多部門職

能交叉的，由牽頭部門（單位）負(fù)責(zé)。

2、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估實行校長辦公室、各職能部門、各年級、各班級分級負(fù)責(zé)制。

3、學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)抓好學(xué)校穩(wěn)定風(fēng)險評估工作的指導(dǎo)、檢身口督促。

三、實施程序

1、對涉及到第一條規(guī)定內(nèi)容之一的事項,由評估責(zé)任主體成立專門的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估

小組，明確一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，邀請有關(guān)專家和相關(guān)單位人員參加，必要時可邀請群眾代表參加，進(jìn)

行風(fēng)險雨古。

2、風(fēng)險評估按下列程序進(jìn)行。

制定評估方案。風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)制定評估方案，明確組織形式、時間安排及具體要求。評

估方案必須書面報告維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組。

開展民意調(diào)查。風(fēng)險評估小組按照評估方案，就擬定事項在實施地區(qū)進(jìn)行公告、公示以及采

取發(fā)放征求意見表、設(shè)置征求意見箱、召開座談會、開通熱線電話和電子信箱等方式廣泛征求意

見；要特別注重征求與擬定事項有直接利益關(guān)系群眾的、意見，并對群眾的意見、建議進(jìn)行收集、

歸納、整理，形成客觀真實反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的依據(jù)。

組織進(jìn)行評估。風(fēng)險評估小組在廣泛征求民意的基礎(chǔ)上，深入討論、研判和科學(xué)論證，準(zhǔn)

確反映民意調(diào)查情況，形成明確的評估意見。

編制評估報告。風(fēng)險評估小組根據(jù)分析論證意見，形成評估報告，內(nèi)容包括決策事項、評估

過程、評估結(jié)論、評估依據(jù)和其他需要說明的事項，該報告由參加評估論證會議的成員簽名。

評估報告的運用。風(fēng)險評估小組應(yīng)根據(jù)評估報告結(jié)論，對重大事項作出同意實施、暫緩實施

或不準(zhǔn)實施的定性意見。

（-）對符合國家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位,風(fēng)險較小的重大事項應(yīng)同意實施；

（-）對決策正確并急需實施，但存在一定風(fēng)險的事項，實施主體應(yīng)制定維護(hù)穩(wěn)定工作方案

和應(yīng)急方案，有針對性地做好相關(guān)工作，分步實施；

（三）對決策正確，但多數(shù)群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項，應(yīng)暫緩實施；

（四）對違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策，損害群眾合法權(quán)益的事項，應(yīng)不準(zhǔn)實施。

提交評估報告。責(zé)任主體必須將風(fēng)險評估報告報學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組、縣教育局相關(guān)部門。

（五）社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體對經(jīng)評估付諸實施的重大事項,堅持全程跟蹤并做好后

續(xù)工作及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)相關(guān)部門化解實施過程中遇到的矛盾和問題，完善相應(yīng)措施確保決策、

政策的正確貫徹執(zhí)行、項目建設(shè)和改革措施的順利推進(jìn)。

四、責(zé)任追究

1、對應(yīng)進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估而不組織評估，或雖組織評估但化解和處置措施不落實，

導(dǎo)致引發(fā)大規(guī)模集體上訪或發(fā)生群體性事件的，應(yīng)對有關(guān)部門及其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)

行責(zé)任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。

2、責(zé)任追究由學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出責(zé)任追究的建議并實施。涉嫌犯罪

的,移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

風(fēng)險評估管理制度5

第一條（目的）為規(guī)范食品安全風(fēng)瞼評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民

共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條（主要內(nèi)容）本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及

食品安全風(fēng)險兩古機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

第三條（職責(zé)職能）國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估，組建國家食品安全風(fēng)險

評估專家委員會，下達(dá)風(fēng)險評估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、

檢測、通報和監(jiān)督措施。

國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法

規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

第四條（原則）食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、

透明和個案處理的原則。

第五條國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險評估，可以委托有關(guān)技

術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等fiE務(wù)。

第六條（獨立性）國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立開

展風(fēng)險評估，保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

第七條（評估范圍）以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。

（一）為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的；

（二）通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進(jìn)行檢驗后

認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險評估的；

（三）國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食

品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的；

（四）國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險評估的其他情形。

第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的

需要，可以提出風(fēng)險評估的建議，并同時提供相關(guān)信息和資料：

（一）發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；

（二）因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評估的；

（三）為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。

第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議

書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

第十條（與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將

已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。

第十一條（不予評估的情形）對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見，

國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定：

（一）食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；

（二）對于食品安全風(fēng)險蜘氐或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的；

（三）國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；

上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的，國務(wù)院衛(wèi)生行政

部門應(yīng)重新做出風(fēng)瞼評估的決定。

第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風(fēng)險評

估計劃和優(yōu)先評估項目。

第十三條（任務(wù)說明）國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時，應(yīng)向提出風(fēng)險評估

建議的部門收集以下信息：

（一）危害的性質(zhì)、涉及的‘食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；

（二）危害進(jìn)入食品的途徑和含量；

（三）危害可能引起的健康危害；

（四）危害涉及的人群和數(shù)量；

（五）國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；

（六）其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。

第十四條（任務(wù)下達(dá)）國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險

評估專家委員會下達(dá)風(fēng)險評估任務(wù)。《風(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問

題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

第十五條（制定評估方案）國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估

實施方案，報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

對于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的，可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

第十六條（實施評估）國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害

特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。

第十七條（風(fēng)險交流）風(fēng)險評估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)

國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要及時提交工作進(jìn)展情況的報告。

對于風(fēng)瞼評估過程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)

向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。

第十八條（評估結(jié)果）風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)

提交風(fēng)險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負(fù)責(zé)。

第十九條（應(yīng)急評估）發(fā)生下列情形，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專

家委員會立即研究分析，對需要開展風(fēng)險評估的事項，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立

即成立臨時工作組，制定應(yīng)急評估方案。

（一）處理重大食品安全事故需要的；

（二）公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的；

（三）國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的；

（四）處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的；

（五）其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。

第二十條（進(jìn)行兩古）臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進(jìn)行風(fēng)險評估，及時向國

務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。

第二十T（公布結(jié)果）國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。

風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本規(guī)定用語定義如下：

食品安全風(fēng)險評估：指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能

造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。

危害：指食品中所含有的對健康有潛在不良景鄉(xiāng)響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

危害識別：指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

危害特征描述：指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。

暴露評估：不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

風(fēng)險特征描述：根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良

健康影響的嚴(yán)重性和可能性。

第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。

風(fēng)險評估管理制度6

一、凡出現(xiàn)安全事故的單位，取消參與在本年度內(nèi)的評優(yōu)資格，其主要負(fù)責(zé)人（施工負(fù)責(zé)人），

不得評選為年度先進(jìn)個人。

二、公司現(xiàn)制定安全風(fēng)險金制度。凡每年在新年上班30天內(nèi)，各項目第一負(fù)責(zé)人必須交納

安全風(fēng)險金到公司財務(wù)部，建立安全風(fēng)險基金，限定每人每人每年交納風(fēng)險保證金7000元人民

幣。

三、公司實行安全風(fēng)險責(zé)任制度，凡在本年度內(nèi)出現(xiàn)安全風(fēng)險責(zé)任事故的項目及管理本項目

的第一負(fù)責(zé)人，一律取消返還風(fēng)險保證金資格及取消公司年度內(nèi)進(jìn)行的安全方面的考評資格。凡

在本年度內(nèi)未出現(xiàn)安全責(zé)任事故的項目第一負(fù)責(zé)人，在年度終了時一次性返還安全保證金，并對

其實行年度一次性獎勵，獎勵金額與交納數(shù)額比例設(shè)定為。

四、公司應(yīng)實行全員安全管理各項目單位的第一負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)抓好安全思想教育工作，并

切實加強(qiáng)施工現(xiàn)場的安全管理，制定相關(guān)的安全管理制度（各項目可以切合現(xiàn)場實際制定，但應(yīng)

報公司相關(guān)上級領(lǐng)導(dǎo)同意及備案），堅決杜絕施工安全事故的發(fā)生?，F(xiàn)場的‘安全管理工作必須常

抓不懈。

五、各施工項目一旦出現(xiàn)安全事故，現(xiàn)場安全第一負(fù)責(zé)人應(yīng)立即負(fù)責(zé)對當(dāng)事人進(jìn)行搶救及送

達(dá)當(dāng)?shù)蒯t(yī)院，并負(fù)責(zé)做好施工現(xiàn)場及當(dāng)事人家屬等相關(guān)善后工作。

六、各項目負(fù)責(zé)人為安全第一負(fù)責(zé)人，主持該項目現(xiàn)場的所有安全管理工作。

七、本制度自簽發(fā)之日起施行，解釋權(quán)歸公司工程部。公司工程部負(fù)責(zé)本公司生產(chǎn)，負(fù)責(zé)各

項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理。

風(fēng)險評估管理制度7

第一章總則

1.1為貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，確保員工的人身安全，控制人的不

安全行為和環(huán)境的不安全狀態(tài)，落實環(huán)保各項規(guī)章制度和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制，減少突發(fā)性事件造成

環(huán)境風(fēng)險，防范各類環(huán)境事故的‘發(fā)生，結(jié)合項目實際，制定本制度。

1.2通過環(huán)境風(fēng)險、隱患集中排查，全面、正確掌握風(fēng)險隱患存在情況，推進(jìn)風(fēng)險隱患登記

和現(xiàn)狀評估，制訂整改措施并落實.逐步建立風(fēng)險隱患排杳監(jiān)管長效機(jī)制，清除各種環(huán)境安全隱

患，保障環(huán)境安全，從源頭上預(yù)防和減少突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生。

1.3全面排查治理事故隱患和薄弱環(huán)節(jié),認(rèn)真解決存在的突出問題，建立重大危險源監(jiān)控機(jī)

制和重大隱患排查治理機(jī)制及分級管理制度，有效防范和遏制重特大事故的發(fā)生，促進(jìn)項目環(huán)境

保護(hù)技術(shù)和管理水平明顯提高，環(huán)境安全狀況明顯好轉(zhuǎn)。

1.4環(huán)境風(fēng)險是指人們在建設(shè)、生產(chǎn)和生活過程中，所遭遇的突發(fā)性事故（一般不包括自然

災(zāi)害和不測事件）對環(huán)境（或健康乃至經(jīng)濟(jì)）的危害程度。環(huán)境的隱患，包括自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)

境、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境管理上的缺陷等。

第二章管理機(jī)構(gòu)

2.1為加強(qiáng)環(huán)境管理工作，從源頭有效防范環(huán)境風(fēng)險，確保環(huán)境風(fēng)險隱患排查、整改到位,

公司成立環(huán)境隱患排查領(lǐng)導(dǎo)小組。

2.2領(lǐng)導(dǎo)小組人員由項目安全環(huán)保管理委員會人員及專兼職安全員、環(huán)保管理員、技術(shù)員組

成。

第三章排查檢查范圍、內(nèi)容、形式、方式

3.1排查檢杳范圍。公司各車間、各部門的各個工段等。

3.4排查檢查方式。采取公司月檢查、車間周檢查，現(xiàn)場排有檢查與不定期的巡回排查檢查

相結(jié)合的方式，對各部門、各車間進(jìn)行全面的環(huán)境安全排查檢查。

第四章環(huán)境風(fēng)險排查檢查及隱患整改管理

4.1建立、完善完善環(huán)保監(jiān)督檢查、環(huán)境風(fēng)險排查、環(huán)境安全大檢查及環(huán)境事故隱患整改制

度、機(jī)制，保證車間、部室環(huán)保檢食環(huán)境風(fēng)險排查常態(tài)化、機(jī)制化，做到班前、班中、班后自

檢自查。

4.2在重大節(jié)假日、國家重要活動前夕，由公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊組織進(jìn)行炳保大檢查、環(huán)境風(fēng)險

排查。

4.3對非杳檢查出的環(huán)境風(fēng)險隱患或事故隱患由安環(huán)科下發(fā)隱患整改通知書，并按"三定、

四不推"（即：定時間、定措施、定負(fù)責(zé)人員，個人不推給班組、班組不推給工段、工段不推給

車間、車間不推給公司）的原則積極進(jìn)行整改，確保崛境安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對暫時不

能整改的重大隱患，要制定出防范措施和整改計劃，設(shè)立醒目標(biāo)志，并按規(guī)定把環(huán)境安全隱患消

滅在萌芽狀態(tài)。

風(fēng)險評估管理制度8

第1條為切實推動公司安全風(fēng)險信息公開,確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)

險，促進(jìn)干部員工掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并嚴(yán)格落實到位，制定本制度。

第2條安全風(fēng)險公告的主要內(nèi)容

1、公司主要危險因素，可能導(dǎo)致的后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施，報告電話等內(nèi)容；

2、公司自查、專家檢查及各級安全執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患；

3、上級主管部門檢查公司安全行政處罰決定的執(zhí)行情況和整改結(jié)果。

第3條安全風(fēng)險公告的具體要求

1、公司安監(jiān)部作為專門部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險公告工作，指派專人負(fù)責(zé)，確保落實到位；

2、公司在現(xiàn)場設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，并及時更新安全風(fēng)險公告內(nèi)容；

3、公告的安全隱患部分應(yīng)說明安全隱患的檢查單位、隱患內(nèi)容、整改要求、整改時限、整

改責(zé)任人、復(fù)查驗收情況等事項；

4、公告內(nèi)容要與公司隱患排查臺賬一致，不得有漏項或缺項。對于整改時限較長的安全隱

患，還應(yīng)說明隱患整改期間采取的‘安全防護(hù)應(yīng)急措施；

5、安全隱患整改完畢后，及時向員工公告隱患整改情況。

第4條監(jiān)督管理

1、由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險公告的落實與執(zhí)行。

2、公司干部員工均有權(quán)監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險公告的落實執(zhí)行、信息更新等工作，有權(quán)向安監(jiān)

部、安全副總經(jīng)理提出建議或意見。

風(fēng)險評估管理制度9

第一章總則

第一條為確保C公司（以下簡稱"公司"）合法經(jīng)營、誠信納稅，防范和解氐稅務(wù)管理風(fēng)

險，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細(xì)則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財務(wù)

管理制度》的規(guī)定,結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，特制定本制度。

第二條公司稅務(wù)風(fēng)險管理的主要目標(biāo)包括：

（-）公司所有的稅務(wù)規(guī)劃活動均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；

（二）公司的經(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；

（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔

案管理以及稅務(wù)資料的準(zhǔn)備和報備等涉稅事項均應(yīng)符合稅法規(guī)定。

第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公亙、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)

參照執(zhí)行。

第二章管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)

第四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營特點和內(nèi)部稅務(wù)風(fēng)險管理的要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位期

確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財務(wù)中心。

第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行稅務(wù)管理職責(zé)，包含但不限于以下職責(zé)：

（-）制訂和完善公司稅務(wù)風(fēng)瞼管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；

（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險管理建議；

（三）組織實施公司稅務(wù)風(fēng)險的識評估，監(jiān)測日常稅務(wù)風(fēng)險并采取應(yīng)對措施；

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風(fēng)險管理工作；

（五）建立稅務(wù)風(fēng)險管理的信息和溝通機(jī)制；

（六）組織公司內(nèi)部稅務(wù)知識培訓(xùn)，并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢；

（七）承擔(dān)或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準(zhǔn)備和保

管工作；

（八）其他稅務(wù)風(fēng)險管理職責(zé)。

第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、

制約和監(jiān)督。

第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)

務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法。公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，不斷提高

其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

第三章風(fēng)險識別和評估

第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息結(jié)合實際情況，

通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價等步驟，查找公司經(jīng)營活動及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險，分

析和描述風(fēng)險發(fā)生的可能性和條件，評價風(fēng)險對公司實現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的影響程度，從而確定風(fēng)

險管理的優(yōu)先順和策略。

第九條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險管理機(jī)制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務(wù)風(fēng)險因素,

包含但不限于：

（-）公司組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程；

（二）涉稅員工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力;

（三）相關(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；

（四）經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；

（五）法律5去規(guī)和監(jiān)管要求；

（六）其他有關(guān)風(fēng)險因素。

第十條公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險評估。稅務(wù)風(fēng)險評估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部

門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實施。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)對稅務(wù)風(fēng)險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風(fēng)險的變化情況以及新產(chǎn)

生的稅務(wù)風(fēng)險。

第四章風(fēng)險應(yīng)對策略與內(nèi)部控制

第十二條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)稅務(wù)風(fēng)瞼評估的結(jié)果，考慮風(fēng)險管理的成本和效益，在整體管理控制

體系內(nèi)，制定稅務(wù)風(fēng)險應(yīng)對策略，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，合理設(shè)計稅務(wù)管理的流程及控制方

法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生的.原因和條件，從組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息

溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險控制點根據(jù)風(fēng)險的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機(jī)制或

自動化控制機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防利空制和發(fā)現(xiàn)性控制機(jī)制。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)針對重大稅務(wù)風(fēng)險所涉及的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全

流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。

第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管

的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險，可以及時向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的輔導(dǎo)和幫

助。

第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)參與公司重要經(jīng)營活動和重大經(jīng)營決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重

大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相

關(guān)稅務(wù)風(fēng)險。

風(fēng)險?古霞制度10

為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，達(dá)到消除減少危害、

控制預(yù)防的目的，結(jié)合公司實際，特制定本制度。

一、評價目的

識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)

境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價方法進(jìn)行評價。加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施，遏止事故,

避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

二、評價范圍

（一）項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

（二）常規(guī)和異?；顒?；

（三）事故及潛在的緊急情況；

（四）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；

（五）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（六）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（七）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（八）丟棄、廢棄、拆除與處置

（九）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

三、評價方法

（一）工作危害分析法、安全檢查表分析法

1.工作危害分析法：從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工

作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的'評價。

2.安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對

象列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查

出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制

成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程

的分析。

風(fēng)險評估管理制度11

為進(jìn)一步加強(qiáng)安全工作，力爭把各類風(fēng)險隱患消除在萌芽階段，特制訂本制度。

一、風(fēng)險隱患

（一）大型商超

1.落實本單位法人安全生產(chǎn)第一個責(zé)任人履責(zé)盡責(zé)情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全，電梯、

供配電、給排水、空調(diào)等規(guī)范操作規(guī)程及責(zé)任人是否明確完備。

2.安全部門管理人員、工作人員培訓(xùn)情況。

3.是否有完善的安全、消防事故應(yīng)急預(yù)案。

4.消防安全疏散通道、設(shè)施及器材配備情況。

5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個人現(xiàn)象。

6.新建、改建擴(kuò)建或內(nèi)部裝修是否符合安全消防要求。

7.是否存放危險化學(xué)品、易爆物品，用火用電是否安全。

8.是否具備先進(jìn)的安全管理系。

（二）再生資源行業(yè)

1.否制定完善各類消防安全和維穩(wěn)安保應(yīng)急方案和巡查制度，并定期開展消防安全和應(yīng)急演

練，安排專人對企業(yè)內(nèi)部定期進(jìn)行安全巡檢；

2.是否在進(jìn)出口按照要求配備安檢人員和安檢設(shè)備，在企業(yè)內(nèi)敏感區(qū)域安裝監(jiān)控攝像頭；

3.是否涉及舊電機(jī)、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資，要求內(nèi)部商戶設(shè)立進(jìn)銷存臺賬，并開具正

規(guī)票據(jù)留存。

（三）餐飲安全

食品安全風(fēng)險隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營（領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài)：

1.食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的規(guī)定,可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生

的；

2.食品生產(chǎn)經(jīng)營者、監(jiān)督管理部門在管理方面存在缺陷，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的；

3.管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面或其他人為的‘因素，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的；

4.其他影響食品安全的各類苗頭性、傾向性問題。

（四）拍賣行業(yè)（非重點行業(yè)）

1、是否存在成立六個月還未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營

業(yè)納稅證明；

2、是否有規(guī)定數(shù)量的注冊拍賣師；

3、是否未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立分公司，或以辦事處名義舉辦拍賣會、發(fā)布公告、從事拍賣活動；

4、拍賣檔案是否齊全、規(guī)范；

5、是否及時登錄商務(wù)部全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)數(shù)據(jù)閶艮；

6、是否存在擅自變更《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》中所載注冊事項行為；

7、是否存在法律法規(guī)禁止的拍賣行為。

二、風(fēng)險隱患應(yīng)對措施

（-）強(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查和隱患排查整治制度落實，定期開展風(fēng)險評估分析，確保

發(fā)現(xiàn)苗頭，及時處理，防患于未然；

（二）加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育工作，充分利用現(xiàn)有的宣傳，積極開展形式多樣的宣傳教育活動，

營造"人人關(guān)心、個個參與"的濃厚氛圍，提升員工自我防范能力；

（三）實行分級負(fù)責(zé),分工合作，確保權(quán)責(zé)一致。堅持預(yù)防為主，制定企業(yè)或重點場所應(yīng)急

預(yù)案，并根據(jù)職責(zé)分工，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰管轄、誰負(fù)責(zé)"的原則，共同做好應(yīng)對工作；

（四）加強(qiáng)對重點場所的防范，要做到重點部位有物防、關(guān)健部位有技防，對單位重要部位

和危險環(huán)節(jié)開展定期和不定期巡查；

（五）突出快速反應(yīng)，一旦發(fā)生事故，應(yīng)迅速反應(yīng)，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，果斷處置，盡最大

努力，減少損失，消除影響，盡最大可能確保人員、物資安全。

（六座持預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合切實安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護(hù)和安全培訓(xùn)，

做好思想上的準(zhǔn)備、制度上的準(zhǔn)備、組織上的準(zhǔn)備和物資上的準(zhǔn)備。

風(fēng)險評估管理制度12

第一章總則

第一條為推動公司全面風(fēng)險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能

力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平,特制定本制度。

第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標(biāo)提供合理保證：

（1）將風(fēng)險控制在與公司總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

（2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；

(3)確保遵循國家法雷去規(guī)；

(4)提高公司經(jīng)營的效益及效率；

(5)取保公司建立針對各重大風(fēng)險的應(yīng)對策略和方案，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而

遭受重大損失。

第三條按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險進(jìn)行分類，將風(fēng)險分為：戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、

財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險五大類。

第二章全面風(fēng)險管理組織體系

第四條為開展風(fēng)險管理工作，公司設(shè)立三級風(fēng)險責(zé)任體系：

(1)風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)：風(fēng)險管理決策委員會，由公司班子成員組成,負(fù)責(zé)重大風(fēng)險決策和制

度發(fā)布。

(2)風(fēng)險專職機(jī)構(gòu)：全面風(fēng)險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負(fù)責(zé)具體和日常風(fēng)險管理工作

的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。

(3)風(fēng)險執(zhí)行機(jī)構(gòu):公司各職能部門，各部門應(yīng)設(shè)置兼職風(fēng)險員，開展日常風(fēng)險工作，執(zhí)

行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風(fēng)險管理辦公室反饋。

第五條公司成立全面風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：

副組長：

成員：

第六條風(fēng)險管理組織體系職責(zé)

風(fēng)險管理決策委員會職責(zé)：

(1)對年度風(fēng)險管理提出總體目標(biāo)和要求；

(2)審議全面風(fēng)險管理年度報告和季度報告；

(3)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

(4)審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重

大決策的風(fēng)險評估報告；

(5)審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職責(zé)方案；

(6)確定、審核風(fēng)險管理考核方案；

(7)審議簽發(fā)風(fēng)險管理制度；

(8)審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

(9)辦理有關(guān)風(fēng)險管理其他事項。

全面風(fēng)險管理辦公室職責(zé)：

(1)擬定和修訂公司風(fēng)險管理制度；

(2)組織年度風(fēng)險管理工作報告；

(3)研究提出全面風(fēng)險管理工作報告；

(4)做好風(fēng)險信息匯總；

(5)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險管理日常工作；

(6)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門風(fēng)險管理工作；

(7)辦理全面風(fēng)險管理其他工作。

風(fēng)險職能部門職責(zé)：

(1)執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度和基本流程；

(2)研究提出本業(yè)務(wù)部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)

制；

(3)負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險信息的收集和評估；

(4)負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部控制制度改進(jìn)和完善工作；

(5)及時按規(guī)定提交上報風(fēng)險管理信息、工作報告等；

(6)做好本部門風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控；

(7)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

第三章風(fēng)險信息的收集和雨古

第七條戰(zhàn)略風(fēng)險信息收集的內(nèi)容：

(1)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

(2)科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新有關(guān)內(nèi)容；

(3)市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；

(4)公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；

(5)與周邊對手相比，公司實力差距；

(6)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù)；

第八條財務(wù)風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

(1)負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；

(2)現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；

(3)產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款；

(4)制造成本和管理費用、財務(wù)費用、銷售費用；

(5)盈利能力；

(6)成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié);

(7)與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。

第九條市場風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

(1)公司煤炭價格及供需變化；

(2)能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

(3)主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；

(4)稅收政策和利率變化情況；

(5)潛在競爭者和替代品情況；

第十條運營風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

(1)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

(2)新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；

(3)企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的

知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；

(4)質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；

(5)企業(yè)內(nèi)外部人員道德風(fēng)險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈

(6)給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及其他情形；

(7)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力;

第十一條法律風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

(1)國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

(2)影響公司的新法律和政策；

(3)員工道德操守的遵從性；

(4)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同；

(5)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

第十二條風(fēng)險評估內(nèi)容

公司內(nèi)部風(fēng)險識別：

(1)公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；

(2)組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；

(3)戰(zhàn)略目標(biāo)制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；

(4)市場變動、價格變動、信用管理；

(5)研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；

(6)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素；

(7)營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素；

(8)法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素；

(9)外委工程及外部施工人員管理等因素；

(10)其他內(nèi)部風(fēng)險因素；

外部風(fēng)險識別：

(1)經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素；

(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；

(3)政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；

(4)科技進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)發(fā)展因素；

(5)自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；

(6)其他外部風(fēng)險因素。

第十三條風(fēng)險評估的方法

(1)全面風(fēng)險管理辦公室和風(fēng)險職能部門應(yīng)當(dāng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和

本部門風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析，評估和排序，形成風(fēng)險信息數(shù)

據(jù)庫；

(2)勞動人事科和各職能部門應(yīng)準(zhǔn)確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的風(fēng)險偏好，采取

適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，避免因個人風(fēng)險偏好給企業(yè)帶來重大損失；

(4)風(fēng)險評估主要從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進(jìn)行評估；

第十四條風(fēng)險評估的流程

(1)各風(fēng)險職能部門開展風(fēng)險信息收集、風(fēng)瞼評估等工作，形成本部門風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫;

各單位和部門收集本部門的風(fēng)險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進(jìn)行風(fēng)險收集和評估，并

要7

求提出采取的預(yù)防措施，整個風(fēng)險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出

現(xiàn)空話、套話。

(2)各風(fēng)險職能部門將風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估結(jié)果報全面風(fēng)險徵1辦公室；

(3)全面風(fēng)險管理辦公室將風(fēng)險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫；

(4)各風(fēng)險職能部門風(fēng)險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風(fēng)險評估報告；

第四章風(fēng)險管理策略和解決方案

第十五條風(fēng)險管理策略內(nèi)容：

(1)由風(fēng)險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險

偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定企業(yè)風(fēng)險管理策略。并配備與風(fēng)險管理相關(guān)的人力和

財力資源；

(2)各風(fēng)險職能部門制定各自重大風(fēng)險策略：根據(jù)公司總體目標(biāo)，結(jié)合本部門實際和職能，

險確定風(fēng)險偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定重大風(fēng)險管理策略，報全面風(fēng)險管理辦公

室審核，經(jīng)風(fēng)險管理決策委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行；

(3)風(fēng)險管理策略工具包括阿僉承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、未M嘗、規(guī)避、控制等策略形式。

第十六條風(fēng)險解決方案內(nèi)容包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、涉及的管理和業(yè)務(wù)流程,

手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應(yīng)對措施。

第十七風(fēng)險管理策略和解決方案制定流程

(1)公司總體策略由風(fēng)險管理決策委員會制定；

(2)重大風(fēng)險管理策略和解決方案由各風(fēng)險職能部門根據(jù)公司目標(biāo)策略和各自職能制定，

形成重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案；

(3)各職能部門將重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案報公司全面風(fēng)險管理辦公室審核匯總;

(4)公司全面風(fēng)險管理辦公室對風(fēng)險管理策略和解決方案進(jìn)行審檢匚總，重點檢查風(fēng)險應(yīng)

對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責(zé)任人，并

上報風(fēng)險管理決策委員會審核批準(zhǔn)。

第五章風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險監(jiān)控管理

第十八條公司風(fēng)險預(yù)警體系為五級，分為綠色(安全)、藍(lán)色(關(guān)注)、黃色(提示)、橙

色(預(yù)警)、紅色(危機(jī)響應(yīng))五個預(yù)警空間并分別設(shè)定域值指標(biāo)；

第十九條風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)可采取定量和定性的方式加以確定，應(yīng)盡可能采用量化指標(biāo)作為預(yù)警

劇示，

第二十條風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的確定流程

(1)各風(fēng)險職能部門年初確定預(yù)警指標(biāo)及指標(biāo)數(shù)值范圍，并報全面風(fēng)險管理辦公室；

(2)全面風(fēng)險管理辦公室對年初風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行審核;□總后，報風(fēng)險管理決策委員會審

議；

(3)公司風(fēng)險管理決策委員會對重大風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行審定，并批復(fù)執(zhí)行。

第二十一條風(fēng)險預(yù)警分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險預(yù)警。對于

一般風(fēng)險預(yù)警各風(fēng)險職能單位按照風(fēng)險管理制度執(zhí)行；I等監(jiān)控和預(yù)警情況及時報全面風(fēng)險管

理辦公室。

第二十二條對于重大風(fēng)險預(yù)警力旨標(biāo)值超出藍(lán)色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況按照制度要求進(jìn)行

上報；指標(biāo)值超出黃色預(yù)警范圍，應(yīng)將情況直接上報全面風(fēng)險管理辦公室；指標(biāo)值超出橙色預(yù)警

范圍，應(yīng)將預(yù)警情況直接報總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會；指標(biāo)值超出紅色預(yù)警范圍，直接上報

總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會，并啟動重大風(fēng)險危險處理預(yù)案。

第六章風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)

第二十三條風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)包括持續(xù)的風(fēng)險管理監(jiān)督和風(fēng)險管理活動評價。

第二十四條全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期和不定期開展風(fēng)險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風(fēng)

險職能部門風(fēng)險信息庫是否完善加以改進(jìn)；日常監(jiān)控是否及時并加以改進(jìn)；風(fēng)險信息報告是否真

實,風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理解決方案是否有效；檢查重大風(fēng)險、重大事件、重大決策風(fēng)險管理

的有效性和完備性。

第二十五條全面風(fēng)險管理辦公室和各風(fēng)險職能部門應(yīng)加強(qiáng)自杳工作不斷改進(jìn)風(fēng)險管理流程，

完善風(fēng)險信息庫和風(fēng)險管理策略，加強(qiáng)風(fēng)險指標(biāo)的監(jiān)控和預(yù)警，每季度至少進(jìn)行自檢一次。

第二十六條公司全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期向風(fēng)險管理決策委員會理交各項重大和重要風(fēng)

險管理的策略和解決方案的‘落實情況，并接受風(fēng)險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。

第七章風(fēng)險管理考核

第二十七條風(fēng)險管理考核原則：

(1)公正原則

(2)可控性原則

(3)適度激勵原則

(4)年度考核與日?？荚u相結(jié)合原則

第二十七條風(fēng)險考核內(nèi)容

(1)風(fēng)險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運行等；

(2)風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估情況：包括風(fēng)險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風(fēng)

類詳細(xì)性、風(fēng)險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學(xué)性，風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等；

(3)風(fēng)險管理策略和風(fēng)險解決方案制定和執(zhí)行情況；

(4)風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況，風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的全面和準(zhǔn)確性；

(5)風(fēng)險管理自查和報告情況：風(fēng)險自查工作、自查報告上報、風(fēng)險管理改進(jìn)和整改工作

情況。

(6)風(fēng)險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，由全面風(fēng)險管理辦公室主任組

織各成員，召開全面風(fēng)險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風(fēng)險信息及評估報告，由全面風(fēng)

險管理辦公室形成書面評估報告,報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。

第二十八條風(fēng)險管理考核方法采取日?？荚u和年度考評相結(jié)合的方法?？己诉^程要同全員業(yè)

績考核體系相結(jié)合，公司風(fēng)險管理決策委員會對全面風(fēng)險管理辦公室進(jìn)行考核，全面風(fēng)險管理辦

公室對每月對各風(fēng)險職能部門進(jìn)行考核，主要從風(fēng)險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預(yù)防措

施等幾個方面考核，并將考核

結(jié)果向公司風(fēng)險管理決策委員會匯報。

第二十九條年度風(fēng)險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，

考核評分采用百分制。

第三十條全面風(fēng)險管理應(yīng)結(jié)合公司全面預(yù)算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的

各類生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險,確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。

第三十一條，公司對全面風(fēng)險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000

元、2000元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風(fēng)險管理工作順利開

展，季度對順利完成全面風(fēng)險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。

第八章風(fēng)險管理報告

第三十二條建立健全風(fēng)險管理報告制度，各風(fēng)險管理部門定期向全面風(fēng)險管理辦公室報送本

部門風(fēng)險管理報告全面風(fēng)險管理辦公室定期向公司風(fēng)險管理決策委員會上報公司風(fēng)險管理報告。

第三十三條風(fēng)險管理報告內(nèi)容:

(1)風(fēng)險信息收集和風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；

(2)風(fēng)險評估基本情況以及重大風(fēng)險確定情況；

(3)風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度的確定；

(4)風(fēng)險管理策略以及風(fēng)險解決方案制定情況；

(5)風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況；

(6)風(fēng)險管理方案執(zhí)行情況；

(7)內(nèi)控制度建立和完善情況；

(8)風(fēng)險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；

(9)其他風(fēng)險管理信息。

第三十四條年度報告各風(fēng)險職能部門應(yīng)對上年度本部門風(fēng)險管理情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，回顧上

年度風(fēng)險管理工作取得的主要成績存在的問題,