附件2

企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗收評定標準

考核

考核要點達標標準評分標準考楂方法考核記錄扣分

指標

1、未以正式文件明確建立企業(yè)“兩個體系”建設(shè)表文件:

1、企業(yè)應(yīng)建立“兩個體系“隹設(shè)級組艱領(lǐng)導機構(gòu)的.扣2分.

織領(lǐng)導機構(gòu),組織領(lǐng)導機構(gòu)組成人員F發(fā)的正式文

應(yīng)包括企業(yè)主要負資人，分管負責人2、企業(yè)“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導機構(gòu)的組成人件、安全生產(chǎn)出

及各部門負責人及由要崗位人員,企員不全面.缺一個崗位扣2分：企業(yè)主要負表人任制度.

業(yè)主要負貢人擔任主費領(lǐng)導職務(wù)，全未擔任土要領(lǐng)導膽務(wù)的,扣6分.

充閱“兩個體

面優(yōu)詵企業(yè)“兩個體系”建設(shè).

基本2、未明確企業(yè)主要依北人，分首京成人及各部門系”建設(shè)實做方

祖織機構(gòu)

要求2.企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負責人，分負貢人及逮要崗位人員“兩個體系”述設(shè)職責案.并對照實際

（管負責人及各部門負選人及龍再惘位的.一項不符合扣2分.實施情況.

80（20分）

分）人員“兩個體系”建設(shè)應(yīng)履行的職

3、未制定“兩個體系”建設(shè)實族方案的，扣5詢問：

貴.并在安全生產(chǎn)管理制度中增加安

分.“兩個體系”建設(shè)實施方案未明確實貓時

委會、安全領(lǐng)導小組相關(guān)職責.企業(yè)主委負貢

間、責任人與分工.工作任務(wù)等,一項不符合扣2

人、分管負出人

3、企業(yè)應(yīng)制定“兩個體系”建設(shè)實分。

及各層汲、各講

施方案,明確工作分工、工作目標、

4、企業(yè)主要負管人、分管負貢人及各崗位人員未位人員是否掌握

實施步驟、工作任務(wù)、進度安柞等.

履行“兩個體系”建設(shè)職優(yōu)的,每人次扣2分.“兩個體系”建

設(shè)荔本要求及應(yīng)

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

否決現(xiàn)限行的主要職

責.

未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明礴企業(yè)主要例

近人，分管負資人及各部門負貨人及重要同他人

員相關(guān)職貢的.評定驗收不通過.

1，企業(yè)未制定“兩個體系”建設(shè)培訓計劃或計劃杳資料，

不具體的,扣5分.

1、培訓計劃.

2、培訓記錄或檔案不詳實,無簽到表.無教材或

課件.教師等相關(guān)記錄的?扣5分2,培訓教育記

1、企業(yè)應(yīng)制定“兩個體系”建設(shè)珞錄與檔案.

訓計劃,明確培訓學時、培訓內(nèi)容、3、未對全協(xié)進行“兩個體系”建設(shè)培訓,缺少部

參加人員、考核方式、相關(guān)獎怎等.門/崗位的一項扣2分.抽食問匈，

全員培訓抽性、問詢各層

2,應(yīng)分層次、分階段組織進行“兩4、培訓結(jié)束耒組現(xiàn)進行閉卷考試的，扣5分，

個體系”建設(shè)的培調(diào),培訓內(nèi)容應(yīng)符級.各崗位人員

（20分）

合相關(guān)地方標準要求.否決班是否掌握“兩個

體系”建設(shè)培調(diào)

3、埼訓結(jié)束須進行閉登考試，考核抽在10%的相關(guān)崗位人員.5人及以上未掌握企業(yè)內(nèi)容，主要包括

“兩個體系”建設(shè)培訓內(nèi)容.驗收評定不予通

結(jié)果應(yīng)記入用調(diào)檔案.風險分級管控的

過.

內(nèi)容與標準、I

作程序、方法

等，防患排杳治

理的內(nèi)容與標

準、工作程序、

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

方法等.

1、未制定風險分級管控制度、作業(yè)指導書等體系查資料?

文件的.扣10分。

1、風降分級管控

2、未制定吃出排套治理制度.作業(yè)指導書等體系制度和IS出持杳

文件的,扣10分。治理制度或作業(yè)

指導書等體系文

3、制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合企業(yè)實件文本。

尿不具有可探作性.未明確責任部門、職責、

1.企業(yè)應(yīng)制定符合“兩個體系”建工作內(nèi)容.一項內(nèi)容不符合扣2分.2.制度、作業(yè)指

設(shè)標準要求的風險分級管控和住患排導書等體系文件

、制度、作業(yè)指導電等體系文件未傳達到各能門

體看文件去治理M度.件業(yè)指導書等林系文3發(fā)放或傳達記

/崗位.發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣分.

件.2錄.

（20分）

2、體系文件應(yīng)符合企業(yè)實際、具有現(xiàn)場檢充：

可悚作性，并傳達至各部門/閉位.

工作崗位是否已

獲取有效的風險

分級管控和防患

排食治理IM度制

度或作業(yè)指導書

等體系文件.

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

1、企業(yè)應(yīng)建立健全“兩個體系”考1、未將考核結(jié)果叮員匚工資薪所相掛鉤的.捫5查資料，

核獎型制度，誠在安全生產(chǎn)獎總管理分.

1、“兩個體系”

陋度中涵赧相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲

2、未根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果落實獎懲的.一考核獎懲制度

表任考核的標準、猱次、方式方法等,并將考

項不符合捫2分.

核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤.2.“兩個體系”

（20分）

否決項：考核獎適記錄.

2、應(yīng)落實“兩個體系”考核獎懲制

相關(guān)財務(wù)文件.

度,極州“兩個體系”考核結(jié)果予以未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度,或未有

獎甑效落實的,評定驗收不通過.

1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分，清總未涵詼登資料、查信息

主要作業(yè)活動的，缺?項捫2分.系統(tǒng)：

風險1、作業(yè)活動清單應(yīng)於蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)2、未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣10分.清單未涵蓋1、作業(yè)活動清

營過程中各類作業(yè)活動。主要設(shè)備、設(shè)艇的，缺一項扣2分，單。

分級

管控風險點排2、設(shè)住設(shè)的類清單應(yīng)橫盅企業(yè)牛.產(chǎn)3、未建立職業(yè)病危害風除清單扣10分.清單未2,設(shè)品設(shè)施清

體系香、確定經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施，涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度高、賺聲超標的等職單。

建設(shè)（30分）業(yè)病危古再重的地點/場所/琳位，缺一項扣2

3、職業(yè)病危害風險點應(yīng)覆蓋例位工3、職業(yè)病危害風

（55分.

0人接觸職業(yè)癇危害的所有工作地點或險清單.

分）設(shè)施，

查現(xiàn)場:

通過分析工藝流

程、生產(chǎn)現(xiàn)場判

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

斷是否遺漏主要

作業(yè)活動、設(shè)備

設(shè)fife,職業(yè)病的

古產(chǎn)田的地點/場

所/崗位.

1.未針對作亞活動清單迂個進行危險源辨識、分查資料、行信息

1、企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、閔析的,塊?項扣5分.作業(yè)活動危險源辨識.分系統(tǒng)?

位人員進行危險源辨識、分析.析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。

1、作業(yè)活動分析

2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的2、未針對設(shè)備設(shè)施清單逐個進行危險源辨識、分評價記錄.

娜識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步騾析,缺一項扣5分.設(shè)的設(shè)施危險源辨識、分析

2.設(shè)痣沒見分析

進行危險源疥識、分析.不具體、不全WT的，一項不符合扣2分，

評價記錄.

3、針對設(shè)法設(shè)施類清單，采用合理

危期源所3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、化學物、

的辨識方法進行危隆海辨識、分析.島溫.耍聲、電離招射等職業(yè)病危害因靠未進行3、職業(yè)病危有風

識、分析險清單，

識別的，缺一項扣2分.

（150分）1、通過調(diào)筏和工程分析等方法識別

各職業(yè)病危害風Kf點存在的粉塵、化否決現(xiàn)1、職業(yè)病危宙因

學物、高品、煤聲、電熱輻射等職業(yè)素檢測報告。

病危害因素及其米源.接觸方式及接根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10Mli關(guān)崗位人M進行詢

詢問，

觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損問,5人及以上未參與相關(guān)危險源疥識、分析的.

評定驗收不通過.

吉等。詢問閔位人員參

與危險源外識、

分析情況.崗位

人員是否了解本

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

崗便存在的風險

點、危除源及其

危害后果（事故

類型）.是否了

解其接觸的職業(yè)

病危害因素及其

對健康的損害.

1.未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險評價準則查資料、查信息

的.扣5分.系統(tǒng)?

1.風險評價準則應(yīng)符合法律法規(guī)及

2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評價取值不1、風險評價準

企業(yè)安全生產(chǎn)實際.

合理、評你級別不準倘.一項不符合扣2分.則.

2,參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準

3、應(yīng)為正大風險而未判定為五大風險的，?項不2、工作危舍分析

風險評價M.合理評價,評價級別正確.

符合扣10分.企業(yè)主要負責人、郃門員說人、崗及安全檢在表分

位人員是否挈提企業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容.一項不析等分析記錄.

（80分）3、由大風險的規(guī)定依據(jù)細則、實施

指南進行判定.掌握扣2分.

3、作業(yè)崗位職業(yè)

?1、未進行作業(yè)閔位職業(yè)病危才風險分級?項不病危古風險分級

4按照DB37/T2973-2017中5.5.1

符合扣分.

進行作業(yè)同位職業(yè)病危占風險分級.2報告.

否決英詢問：

應(yīng)判定為承火風院而未判定為承大風險，存在三1,企業(yè)主要負責

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

項的.評定驗收不通過.人、部門負或

人、崗位人員是

否掌提企業(yè)用大

風噲相關(guān)內(nèi)容.

2.相關(guān)崗位人員

是否熟知風險評

價規(guī)則并進行正

確的評價.

1、拄制措施與實際不符、可操作性菽整、未得到查資料、查信息

有效落實或遺漏的，一項不符合扣2分.系統(tǒng)：

檢查控制措瓶制

崗位人員從工程技術(shù)、帶理、培訓教2、崗位人員未參與控制措施制定的,每人次扣2

育、個體防護'應(yīng)急處置五個方面.分。崗位人員未掌握自身崗位相關(guān)控制措施的，定過程，是否全

控制措施針對辨識出的戊險源,提出風險控制母人次扣2分。舊參與并姓過評

審確定，控制措

措豌，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序W審確

（150分）3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的.施是否全面、無

定，控制措施應(yīng)與實際相符，具有可

扣1分.球漏、可操作性

操作性并得到有效落實.

否決現(xiàn)強并有效落實.

現(xiàn)場檢查：

根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，3（A及以上控

制措就與實際不相符或不具仃可操作性,或未仃

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

效落實,評定驗收不通過.核查崗位人員是

否掌樨自身崗位

相關(guān)控制抬施.

1、風險管控層級不符合地方標業(yè)要求的,扣5我資料、置信息

分.系統(tǒng)：

2、存M險點和危險源未根據(jù)管控層線確定責任部工作危害分析記

門及人g,落實管控責任的，每項扣2分。錄、安全檢杳衣

1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況,合理分析記錄等資

3.抽支企業(yè)主要負責人、部門負費人.崗位人

確定8等級風險的管控層級-料.

風險分級管員,未掌握相應(yīng)管控風險內(nèi)容的，號人次扣5

控2.根物M1險分坳管控原則.研定M分，詢問.

降點、危險源的管控層級.落實管控

否決項企業(yè)主耍負責

（90分）責任.

人、部門負表

根據(jù)相關(guān)記錄文件,抽在相關(guān)崗位人員人

10%,5人、肉位人員是

及以上未挈提本崗位應(yīng)管控風險及相關(guān)控制措施

否滴鏈應(yīng)管控的

的,驗收評定不予通過.

風險及相關(guān)控制

措甌

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

1.未建立作業(yè)活動類風險分級管沖清單,招5查資料、查信息

分.系統(tǒng)：

2、未建立設(shè)備設(shè)施類風險分級管控清單,扣5U作業(yè)活動類風

分.險分級管控清

1.企業(yè)應(yīng)金制用險分級管控消維.

單,

酒雎應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、物位人

2、未建立職業(yè)病危舍風險分級管控消柒，扣5

風險分級管員按程序評審.并由企業(yè)主要負責人

分.2、設(shè)備設(shè)施類風

控清單＜30

審定發(fā)布。險分級管控消

分）

3、風險分撥管控消單中信息不符合通則、細則等單.

2、風險分級管控清單的形式、內(nèi)容

地方標準要求的，每項扣2分.

應(yīng)符合相關(guān)地方標準及求。

3、職業(yè)病危告風

1,風除分級管控清學未經(jīng)企業(yè)主要負貴人市定發(fā)險分蝮管控清

布的，每項扣分.

2單.

1.企業(yè)應(yīng)通過有效方式告知企業(yè)主1、未采取有效方式告知風險的.風險告知內(nèi)容不查文件：

要風險相關(guān)內(nèi)容。符合裳求的，每少一項扣2分。

1、風險告知相關(guān)

風險告知2、對存在重大風險和玳大職業(yè)病危2、對存在重大安全和被大職業(yè)病危吉可壇的工作文件

害風險的工作場所和崗位.要設(shè)置明場所和區(qū)域.未設(shè)置明顯的警示標志.每處扣5

告知方式及內(nèi)

（20分）顯警示標志.分。2.

容

3、應(yīng)組織各層級、各閔位進行風險

培訓記錄等資

評價結(jié)果的告知培訓.2.

考核

考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分

指標

料

現(xiàn)場檢查：

安全風險和職

業(yè)病危需雙限公

告欄及安全警示

標志、監(jiān)測或預

警設(shè)施.

1、生產(chǎn)現(xiàn)場炎1?患排查清單內(nèi)的作1、未建巾生產(chǎn)現(xiàn)場炎除患抵杳消羊,扣30分.查資料、查信息

查內(nèi)容及標準應(yīng)包含風險分級管控消生產(chǎn)現(xiàn)場類隱忍排查清單內(nèi)排查內(nèi)容及標準未包系統(tǒng)，

華中各風除點、危險源及控制指施.含各風險點、危險源及控制措施的，等項扣2

1、生產(chǎn)現(xiàn)場類總

患分。

除