借殼上市風險保障協(xié)議編號：__________

甲方：XX有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號

乙方：XX投資股份有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)擴張，為保障雙方權(quán)益，乙方同意為甲方提供借殼上市風險保障服務(wù)。為此，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，確保甲乙雙方在協(xié)議有效期內(nèi)享有相應(yīng)權(quán)益，共同應(yīng)對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風險。

二、合同背景

甲方為尋求業(yè)務(wù)擴張，計劃通過借殼上市的方式實現(xiàn)。乙方為甲方提供借殼上市風險保障服務(wù)，旨在保障甲方在借殼上市過程中的利益，降低風險。

三、合同期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。合同期滿后，如甲乙雙方無異議，可續(xù)簽本協(xié)議。

四、權(quán)利義務(wù)

（一）甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供風險保障服務(wù)；

2.甲方應(yīng)按照約定支付乙方風險保障費用；

3.甲方應(yīng)積極配合乙方開展風險保障工作。

（二）乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供風險保障服務(wù)；

2.乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付風險保障費用；

3.乙方應(yīng)確保風險保障服務(wù)的質(zhì)量和效果。

五、違約責任

（一）甲方違約責任

1.甲方未按時支付風險保障費用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；

2.甲方未配合乙方開展風險保障工作，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

（二）乙方違約責任

1.乙方未按時提供風險保障服務(wù)，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；

2.乙方提供的風險保障服務(wù)不符合約定，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

六、爭議解決

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他約定

（一）本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決；

（二）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

簽訂日期：________________

雙方的責任和義務(wù)：

編號：__________

雙方的責任和義務(wù)：

甲方責任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照雙方約定的借殼上市計劃，履行必要的籌備工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、合規(guī)性審查等，確保借殼上市工作順利進行。

2.甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的公司信息和財務(wù)數(shù)據(jù)，確保乙方能夠準確評估借殼上市的風險。

3.甲方應(yīng)配合乙方進行風險評估和風險管理工作，包括但不限于提供必要的文件和資料，以及參與風險應(yīng)對措施的制定和執(zhí)行。

4.甲方應(yīng)承擔借殼上市過程中產(chǎn)生的所有合理費用，包括但不限于乙方提供風險保障服務(wù)的費用。

5.甲方應(yīng)在乙方要求下，及時采取措施以降低風險，并在必要時接受乙方的指導和建議。

6.甲方應(yīng)保證在借殼上市過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進行任何違法活動。

乙方責任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)提供專業(yè)的風險評估和風險管理服務(wù)，包括但不限于市場分析、法律合規(guī)性檢查、財務(wù)審計等，以確保對借殼上市風險有全面的了解。

2.乙方應(yīng)制定詳細的風險保障方案，包括但不限于風險預(yù)警機制、風險控制措施、應(yīng)急預(yù)案等，并向甲方提供必要的專業(yè)建議。

3.乙方應(yīng)在甲方請求下，及時提供風險保障服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量達到雙方約定的標準。

4.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露甲方信息。

5.乙方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)，對甲方進行必要的監(jiān)督和指導，確保甲方按照合同約定履行其義務(wù)。

6.乙方應(yīng)定期向甲方報告風險評估和風險管理工作的進展情況，以及可能影響借殼上市的風險因素。

7.乙方應(yīng)承擔因其提供的服務(wù)不當或未能及時提供服務(wù)而導致的風險，并按照合同約定承擔相應(yīng)的賠償責任。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供風險保障服務(wù)，并有權(quán)監(jiān)督乙方的工作質(zhì)量。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和協(xié)助，以確保乙方能夠有效地履行其風險保障職責。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)誠信履行合同，不得采取任何欺詐、誤導或其他不當行為。

2.雙方應(yīng)按照合同約定的時間和方式履行各自的義務(wù)。

3.雙方應(yīng)保持溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。

4.雙方應(yīng)遵守合同約定的保密條款，不得泄露對方的商業(yè)秘密。

5.雙方應(yīng)共同應(yīng)對借殼上市過程中出現(xiàn)的風險，并按照合同約定承擔相應(yīng)的責任。

合同金額與支付方式：

編號：__________

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協(xié)議項下，乙方為甲方提供的借殼上市風險保障服務(wù)的總金額為人民幣______元整（RMB_______元），包括但不限于風險評估費用、風險管理咨詢費用、風險應(yīng)對措施實施費用以及可能的額外服務(wù)費用。

二、支付方式

1.預(yù)付款：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后____個工作日內(nèi)向乙方支付合同總金額的_____%作為預(yù)付款，即人民幣______元整（RMB_______元）。

2.按進度付款：甲方應(yīng)根據(jù)乙方完成的風險保障工作進度，按月或按項目分期支付剩余款項。具體支付進度如下：

-在乙方完成風險評估報告并經(jīng)甲方確認后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風險管理咨詢并經(jīng)甲方確認后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風險應(yīng)對措施的實施并經(jīng)甲方確認后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-剩余的_____%合同金額，甲方應(yīng)在乙方完成所有風險保障服務(wù)并經(jīng)甲方滿意確認后支付，即人民幣______元整（RMB_______元）。

三、支付條件

1.甲方支付款項前，應(yīng)收到乙方開具的合法有效的稅務(wù)發(fā)票。

2.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項后的____個工作日內(nèi)，完成相應(yīng)的風險保障服務(wù)工作。

3.若乙方未能按照約定的進度完成工作，甲方有權(quán)暫停支付相應(yīng)的款項，直至乙方完成工作。

四、額外費用

1.如在合同履行過程中，因不可抗力或甲方原因?qū)е滦枰~外提供服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定額外費用的金額和支付方式。

2.任何因甲方原因?qū)е碌念~外費用，甲方應(yīng)無條件承擔。

五、支付方式變更

1.如甲方或乙方有合理理由需要變更支付方式，應(yīng)提前____個工作日以書面形式通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可變更支付方式。

2.任何支付方式的變更不得影響合同其他條款的執(zhí)行。

六、違約責任

1.若甲方未按約定支付款項，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供風險保障服務(wù)，應(yīng)向甲方退還已收款項，并支付_____%的違約金。

違約與爭議解決機制：

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違約與爭議解決機制：

一、違約行為及處理

1.違約行為：本協(xié)議項下，任何一方未按照協(xié)議約定履行其義務(wù)，包括但不限于未按時支付款項、未提供約定服務(wù)、違反保密義務(wù)等，均構(gòu)成違約行為。

2.違約責任：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于：

-向守約方支付合同金額的_____%作為違約金；

-按照實際損失賠償守約方；

-承擔因違約行為導致守約方遭受的額外費用；

-若違約行為導致合同目的無法實現(xiàn)，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔合同解除的相應(yīng)責任。

二、爭議解決

1.爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議。若協(xié)商不成，任何一方均可向以下機構(gòu)申請爭議解決：

-訴訟：爭議雙方應(yīng)將爭議提交至合同簽訂地人民法院進行訴訟；

-仲裁：爭議雙方可選擇提交至中國XX仲裁委員會進行仲裁。

2.爭議解決程序：爭議解決機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其適用的仲裁規(guī)則或訴訟程序進行審理，并作出最終裁決。

3.爭議解決法律：本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

4.管轄法院：如雙方選擇訴訟解決爭議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，該法院具有管轄權(quán)。

三、保密條款

1.保密義務(wù)：雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違反保密義務(wù)：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償對方因泄露信息而遭受的損失。

四、其他

1.本協(xié)議的任何修改或補充，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，協(xié)商不成時，按本協(xié)議約定執(zhí)行。

3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附則：

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附則：

一、生效條件

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，但以下條件須同時滿足：

1.雙方已完成本協(xié)議的簽署；

2.雙方已完成各自的內(nèi)部審批程序；

3.雙方已按照協(xié)議約定支付了首期款項（如有）。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自生效之日起____年。除非雙方另有約定或本協(xié)議規(guī)定的情形發(fā)生，本協(xié)議到期后自動終止。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.任何變更不影響本協(xié)議中已經(jīng)履行的部分。

四、終止條款

1.本協(xié)議可因以下原因終止：

-雙方協(xié)商一致并簽訂終止協(xié)議；

-一方嚴重違約，另一方根據(jù)本協(xié)議的約定行使終止權(quán)；

-因不可抗力導致本協(xié)議無法履行；

-法律法規(guī)的變更導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

2.一旦本協(xié)議終止，雙方應(yīng)立即停止履行各自的義務(wù)，并盡快進行財產(chǎn)清算和債務(wù)清償。

五、通知

1.除非另有約定，任何通知、請求或要求等，應(yīng)以書面形式發(fā)送至本協(xié)議約定的地址。

2.通知在送達后的____個工作日內(nèi)視為已送達。

六、不可抗力

1.不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時無法預(yù)見、無法避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并在不可抗力事件結(jié)束后____個工作日內(nèi)提供相關(guān)證明文件。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的后果。

七、其他

1.本協(xié)議的任何條款如因違法或無效而被法院或仲裁機構(gòu)宣告無效，不影響其他條款的效力。

2.本協(xié)議的標題僅為方便查閱，不構(gòu)成協(xié)議的組成部分。

3.本協(xié)議的附件為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

八、適用法律和管轄

本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

附件：

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附件：

1.需求文檔：詳細列明甲方在借殼上市過程中對乙方風險保障服務(wù)的具體需求，包括但不限于風險評估范圍、風險管理措施、風險應(yīng)對策略等。

2.設(shè)計方案：乙方為甲方提供的借殼上市風險保障服務(wù)的具體設(shè)計方案，包括風險評估流程、風險管理框架、風險控制措施等。

3.技術(shù)規(guī)格：乙方提供風險保障服務(wù)所采用的技術(shù)標準、軟件工具、硬件設(shè)備等規(guī)格要求。

4.服務(wù)協(xié)議：乙方為甲方提供風險保障服務(wù)的具體服務(wù)協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用、服務(wù)質(zhì)量標準等。

5.合同簽訂文件：包括甲乙雙方簽署的借殼上市風險保障協(xié)議、首付款支付憑證、相關(guān)審批文件等。

6.保密協(xié)議：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確雙方在協(xié)議履行過程中對商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

7.財務(wù)報表：甲方提供的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，用于乙方進行風險評估和風險管理。

8.法律文件：涉及借殼上市的相關(guān)法律文件，如公司章程、股東會決議、董事會決議等。

9.相關(guān)證件復印件：包括但不限于甲方營