D.任務(wù)市場(chǎng)通笠是一種同接融咨

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬（一）

5.（2020年真M）我國(guó)的混合資本債券的卦本輯征有（）

I樸克奇士根行核心存本而發(fā)行

】1清便順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次報(bào)傳務(wù)之后

一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共100分）

m期限在io年以上

1.迂#公司申謫融資融弁業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)其各下列<）條件.IV發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

I.巳速立完善的客戶投訴處理機(jī)制.能緝及時(shí).妥善處理與客戶之同的糾除：信息系統(tǒng)

A.II.IV

安全稔定運(yùn)行，最近一年來(lái)發(fā)生為公司管理向黑導(dǎo)致的重大事故.融費(fèi)融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試B.I.II

II.有擬負(fù)貴觸費(fèi)觸卷業(yè)務(wù)的高稅管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C、1.IILIV

III.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合婚加融資阻券業(yè)務(wù)D.1.II.III.IV

后的規(guī)定

6.首次公開(kāi)發(fā)行,股票時(shí).發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以自主協(xié)商確定<>4

|\'.中房證磔叁規(guī)定的其他條件①網(wǎng)下詢價(jià)投資者的條件

A、IhIILIV②有效報(bào)價(jià)條件

B.1.ILIII③最低報(bào)價(jià)金救

C.1.ILIILIV④配令方式和配3原則

D.I、II.NA.dXSX?

2.按照《正寺法》，我田證券公司的業(yè)務(wù)范用包括（）.B.②?④

I.任券涇紀(jì).迂券投光咨詢C.①09

II.與證券交S.證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)頓問(wèn)D.①g④

III.法務(wù)承制與保薦7.基金行業(yè)自律生線是由<J成立的行業(yè)目體組識(shí).

1\'\迂券自營(yíng)①*金持有人

A.II.III.N②笏金管理人

B.I.II.Hi③若金托管人

C.I.II.IILIV④基金械唇機(jī)構(gòu)

D.I.JI.NA.<D?@

3,按照《御M事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師，務(wù)所從事證券法律業(yè)B.①

務(wù).第要具■備（）名以上執(zhí)上律師,其中（）名以上首從事過(guò)證券法律上務(wù)。c.<2>@@

A.20；5D*①@③①

B.20：38.（2018年真題）技基金的投資標(biāo)的劃分，迂券投費(fèi)基金可分為（

C.10；5A.債券基金.股票茶會(huì)和黃幣市場(chǎng)法金

D.10；3B.豺閉式基金與開(kāi)放式基會(huì)

4.下列對(duì)迂界當(dāng)場(chǎng)融資活動(dòng)特征描逑正確的是（>.C,成長(zhǎng)型基金與收入型蓄金

A.驗(yàn)資登赤字單位和基余單位外.沒(méi)有其他的權(quán)利義芬主體介入D.契約型基金與公司型基金

B.迂#公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體9.迂養(yǎng)交劭所對(duì)迂券市場(chǎng)可以進(jìn)行（）活動(dòng).

C.真實(shí)的姿金交易行要促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義芬主體來(lái)實(shí)現(xiàn)①提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

②管理和公布市場(chǎng)信息M.從LIROR的取樣如計(jì)算方式來(lái)看.它具有的特點(diǎn)是（）.

③開(kāi)展投資者或言和保護(hù)①主觀性

④川迂叁上市交易公司及相關(guān)信息披露義芬人進(jìn)行拄管②客觀性

A、（D@@③反映交界意愿的利率

B.a＞2?④是實(shí)毋發(fā)生的利率

C.@@@A.＜D@

D.①@雷B.（D?

10.根據(jù)我C0《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則笫22號(hào)一金融工具稔認(rèn)和計(jì)量9前規(guī)定，衍生工具包括c.@?

OoD.②?

I.遠(yuǎn)期合同15.小就報(bào)價(jià)要去與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了（）.

II.期貨合同I.債券待償期

III.互換合同II.債券凈價(jià)金趣

IV.期權(quán)合同III.對(duì)手方

A.I.III.IVN.對(duì)于方交易員

B.II.IIIA.1.II.IlkIV

C.I.ILIlkIVB.I.II

D.I.II.IVC.HI.W

II.下列各項(xiàng)中,可以直接影響上市公司殿票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是＜）.D.II.Ill

A.發(fā)行國(guó)債16.金融期賢交易制度中的正日盯市制度又被將為（＞.

B.降低企業(yè)所得稅奉A(yù).每日價(jià)格求功限制及新珞落規(guī)則

C.提高資本市壇的印花稅率B.保證金制度

D.增加財(cái)政盈余或降低赤字C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)/結(jié)算刎度

12.從理論上許，凈資產(chǎn)爐股價(jià)之何的關(guān)系是＜）.D.集中交易制度

A.凈咨產(chǎn)植方.股價(jià)下降17、（2020年真題）左信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中.瓶期損失（）

B.凈資產(chǎn)增.加，股價(jià)上升A.等于李蘇期損失

C.凈價(jià)產(chǎn)增加.段價(jià)可能上升,也可能下降B.是難以量化的

D.凈資產(chǎn)噌加,股價(jià)不變C.等于遑約蛻軍與途約損失率均遑約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴客的束枳

13.下列關(guān)于債券成交原R5的說(shuō)法中，錯(cuò)嵌的是（）.D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的書(shū)量的價(jià)格買(mǎi)逡或賣(mài)出債18.以下關(guān)于非流通副債說(shuō)法正瑜的是〈〉,

券I.不允許在謙選市場(chǎng)上交場(chǎng)的國(guó)情

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí),應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交II.不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名,也可以不記名

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí),應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交III.發(fā)行對(duì)象有的是4、人，有的是一些件殊的機(jī)構(gòu)

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求江#公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)矣之間,首先造行代理買(mǎi)N.以個(gè)人為發(fā)行霜狀的非流通國(guó)債一段以吸收個(gè)人的小被儲(chǔ)蓄資登為主,故秫為儲(chǔ)蓄

坦ft*

A.I.ILIII

B.I.ILRfA.增值稅

C.II.III.IVB.傭金

D.I.ILIlkIVC.這戶費(fèi)

19.可轉(zhuǎn)投債學(xué)的發(fā)行條件包括<>.D.印花稅

①最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈密產(chǎn)收拄率平均不低千6%,扣束非羥角性損益后的冷24.科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）

利澗與扣除病的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收孜率的計(jì)算依據(jù)①重大迨法強(qiáng)制塞市

②本次發(fā)行后艮計(jì)公司債券余靜.不超過(guò)最近一期末凈褥產(chǎn)額的《%②交易類強(qiáng)制退市

③最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利澗不少于公司債#1年的利息③時(shí)務(wù)類強(qiáng)俄退市

④沮織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好、笈利能力具有可桂域性.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好④觀范炎強(qiáng)制退市

A.①?④A.（D@

B.B,夠④

c.<2）@@C.

D.①@③3）D.①@③?

20.根據(jù)2016年原中國(guó)根密會(huì)發(fā)布的￡用業(yè)鍬行表外工務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見(jiàn)25.（2020年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事止法人可以用來(lái)邊行遷#投資的資金主要有

??,<>業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按或現(xiàn)行的會(huì)計(jì)府則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形<）

應(yīng)現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)％,但能終引起當(dāng)期極曾交動(dòng)擰業(yè)務(wù).【.自有資金

A.負(fù)/業(yè)務(wù)H.依法募集的費(fèi)金

B.利湖表Hi.經(jīng)授權(quán)可以支配的頸第內(nèi)笠金

C.表外業(yè)務(wù)IV.有權(quán)自行支配的18算外資金

D.堂產(chǎn)/務(wù)A.I.n

21.投資者通過(guò)（）持有證券，記雙持有證赤余能及其變動(dòng)情冗.B.1.IV

A,交收賬戶C.II.Ill

B.投資賬戶D.I.11.IV

C.銀行賬戶26、為落實(shí)“放管ar要求.at發(fā)市場(chǎng)活力.新《證券法》取消了相關(guān)行政許可.將會(huì)

D.迂#賬戶計(jì)事務(wù)所售證券服務(wù)札杓從事迂弁士務(wù)的首管方式由（>.

22.上證380指效恬本段的選擇主要老忠（）.A.資格審批改為禁止從事

I.更利能力B.資格審批改為善案

II.成長(zhǎng)性C.備案改為黃格審批

III.流動(dòng)性D.備案改為禁止從事

N.規(guī)模27.以下對(duì)證券投,若描逑柑誤的是（）.

A.II.IVA.從交易金微來(lái)看.在我國(guó)汪券交易市場(chǎng)上,專業(yè)機(jī)構(gòu)投落#占比更越過(guò)50%

B.I、H、IVB.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行前交易的逐埃性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和

C.1.ILIII流動(dòng)性的根本動(dòng)力

氏I.IkIILNC.證券市場(chǎng)的投皆者種類較多.按投苛者身份,可以分為機(jī)構(gòu)投蓍者和小人投譽(yù)者

23.（2018年丸SI）投資者在委費(fèi)買(mǎi)賣(mài)遼赤時(shí).震要支付的交易贊用不包括（）。D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投錠者

28.基金份以？記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；欠萜斓牡怯?棄管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全.準(zhǔn)確、及33.國(guó)情承銷(xiāo)團(tuán)甲英成員最低承銷(xiāo)金（含先加承銷(xiāo)部分）為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)

時(shí).高效.其主要職費(fèi)包括（）.我的（）：乙類為（）.

①建立并管理及黨人基金份頷賬戶A.0.1%.0.2%

②負(fù)責(zé)*金份段的黃記Ik0.2%,0.2%

③基金交易璉認(rèn)C.0.2%,1%

④代理發(fā)放紅刈D.1%,0.2%

A.①@③34、（2020年其題）入融費(fèi)1F求方的詢度來(lái)看,我國(guó)企業(yè)敬量眾多.<）不屬千按行

B.0@@業(yè)類里劃分的類型.

C.<D??A.傳統(tǒng)型

D.①@③2）B.創(chuàng)業(yè)型

29.在間接觸資方式下.融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在<>手中。C,成長(zhǎng)型

A.費(fèi)金需求者D.高料枝型

B.資金供應(yīng)者35.企業(yè)依券葬集資金可以用于<>.

C.金融中介機(jī)為A.房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)

D.政府B、股票交易

30.根據(jù)產(chǎn)業(yè)同期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷（）.C.期貨交易

I.幼稚期I）.收購(gòu)產(chǎn)權(quán)（殷杈）

II.成長(zhǎng)期36.證券經(jīng)紀(jì)商接受莖戶買(mǎi)賣(mài)遷券的委托,應(yīng)當(dāng)依據(jù)委托書(shū)載明的（）等,按照任券交

III.成熟期易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證#.買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定利作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付M戶.

nf.友奧期I,證秀名杵

A.I.II.II!II.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

B.II.IlkIVIII.出價(jià)方式.

C.I.II.IVIV.價(jià)格幅度

D.I.ILIlkIVA.I.IL111

31,交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分鈉時(shí)，回借認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間力（）.B.II.Ill.N

A.辦理過(guò)戶的前一交易日C.I.ILIV

B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日D.i.n.in.iv

C.辦理過(guò)戶交易日后一日37.廢枚交另實(shí)際上圣一種權(quán)利的單方面右轉(zhuǎn)讓渡.期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定■:費(fèi)的C

D.買(mǎi)賣(mài)雙方可自由稱酉確友為代價(jià)而橢行了這種雙利.

32、11月5日.國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)第式上宣布,杵在上海證A.手繪費(fèi)

券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)<）.支持上海國(guó)毋金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。B.傭金

A、注冊(cè)制C.霸權(quán)費(fèi)

B.核準(zhǔn)制D.保證金

C.審批制38.目前，道?瓊斯段價(jià)平均數(shù)系用（）

D.備案制A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

B.加權(quán)段價(jià)指數(shù)法③交易所投資者在中夬結(jié)算公旬開(kāi)立托管賬戶

C.簡(jiǎn)單算收平均數(shù)法④中國(guó)結(jié)算公司承擔(dān)叁交易所交易的其他債券的登記.托管職貴

D.伸正駕單平均法A.CW

39.債#與股票的相同點(diǎn)木（）.Ik<D@@

①債叁與股票都屬千有價(jià)證券c.a>2雙

②借券與段票祁是直接融資工具D.①?③?

③fft叁與股票網(wǎng)疫都較大44.（2019年真題》用自有奧會(huì)或者從分覦的公眾手中等塞的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投

④俺券均段累并可獲押固定的收技資活動(dòng)的法人機(jī)杓是（）.

A.（D<g）A.投資銀行

B.②?B.投資公司

C.<D?C.佶托公司

D.（2）?D.機(jī)構(gòu)投費(fèi)者

40.下列關(guān)于橫票的流動(dòng)性說(shuō)法正喻的是（>.45.（2019年真黑）1列關(guān)于證券公司債券的詵生帶談的是（）。

①通常情況下，大畬般的流動(dòng)性強(qiáng)于小步段A.迂券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

②通常情況下，小母股的流動(dòng)性強(qiáng)于大支段B.正券公司發(fā)行鎮(zhèn)券因擅自改變用途而未作糾正的,不得公開(kāi)發(fā)行新股

③通常情況下,豐上市公司股票的流動(dòng)性厘于上市公司股票C.運(yùn)券公司ffi券公開(kāi)發(fā)行僅向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

④通常情況下，上市公司股票的流動(dòng)性適于非上市公司段票I）.正葬公司借券可以分期發(fā)行

A.①@16.下列個(gè)人投笠者移合參與上交所庭權(quán)交易條件的有（>.

B.①?①甲在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的正*市值與費(fèi)金賬戶

口11r用余嗣t不含通a時(shí)'a?融券交另融入的讓券和光金八合計(jì)為人民巾加萬(wàn)元：巳在期

D.②?貨公司開(kāi)戶io個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷

41.獨(dú)立基金省各機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等產(chǎn)項(xiàng)的.應(yīng)當(dāng)在②乙在中請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交務(wù)日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證奏市值與費(fèi)金賬戶

（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)浜出機(jī)構(gòu)多案.可用余就（不會(huì)通過(guò)M費(fèi)融券交易融入的迂券和費(fèi)金），合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元：指定交

A.3另在證券公司9個(gè)月,并具各融商*券業(yè)分售與證格,但未在期貨公司開(kāi)戶

B.5③丙在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)首機(jī)構(gòu)的迂★市值與費(fèi)金賬戶

C.7可用余,（不含通過(guò)被資融券交易收人的證券和費(fèi)僉）.合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元；指定交

D.9易在迂券公司3個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與費(fèi)格

42.《個(gè)人所得稅法》規(guī)定.個(gè)人按先的以下（）可免納個(gè)人所舁稅。④丁在中請(qǐng)開(kāi)戶的20個(gè)交易日日均托管在其費(fèi)托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的迂參市值與費(fèi)金賬戶

A.公司債券利息可用余新（不含通過(guò)骸費(fèi)融券交易融入的迂舜和密金）,合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元：指定交

B.股息易在迂券公司84*月，并具備金融期貨交妙經(jīng)歷，但未在期骨公司開(kāi)戶

C.紅利所得A.

D.國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入B.①@③

43.以下關(guān)于文號(hào)所魚(yú)券市場(chǎng)托管方式正確擰有（）,C.?<§XS）

①根據(jù)詐料的不同,實(shí)行的是不同的托管體制仇①2）③①

②交易所市場(chǎng)笑行中夬登記.二級(jí)托管的制度

47.（2018年丸！I）證券交易所的組織形式大致可以分為（：'.C.對(duì)證券違法行為的處罰及時(shí)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理.都要以保護(hù)中小校玄老

I.股份制利就為重點(diǎn)

II.公司制D.投資者的合法權(quán)益受到保爐,投資者勸市場(chǎng)就有信心.入市的費(fèi)金和人數(shù)就會(huì)相

III.合伙制應(yīng)增加

IV.會(huì)員制52.保險(xiǎn)公司次級(jí)鐐號(hào)的佳運(yùn)只有在碗保候遷次圾儲(chǔ)分本息后償件能力充足率不低千

A.I.III.IV<）的前提下才能償付本息.

B.II.IIIA.50%

C.1.II.ill.IVB.100%

D.II.IVC.150%

?18.（20194XS）迂弁市班賁仔的意義在于（）D.200%

I.保事廣大我先者合法權(quán)益53、因?yàn)閭绒傻恼倬薮?所以對(duì)發(fā)行主體的資信許級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié).評(píng)

II.維護(hù)市場(chǎng)艮好鐵庫(kù)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）.

111.發(fā)展和光今遷養(yǎng)市訪體系①企業(yè)素質(zhì)

IV.保證投資當(dāng)獲取投貸收益②經(jīng)營(yíng)能力

A.III.IV③獲利能力

B.I.ILIII④償債能力

C.1、II.IVA.<S）@@

D.I.ILIII.IVB.m?

49.公開(kāi)發(fā)行段果的上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)皆公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年管亞c.<D@@

利潤(rùn)比上半卜小U以上的情部。i）.

A.3i30%54.與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面.

B.9;50%①遠(yuǎn)墀交易買(mǎi)賣(mài)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

C.12：30%②遠(yuǎn)聯(lián)交易的買(mǎi)或雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)何與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的時(shí)

D.24;50%何間隔

50.約翰格利為愛(ài)鐫華肖在20世圮50年代提出了（）,將示了分融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相③遠(yuǎn)彩交另通it正式,到，雙方達(dá)成一致后多訂合同才算成立

互關(guān)聯(lián)、彼此差選的關(guān)系.④遠(yuǎn)期交易存在價(jià)格網(wǎng)法.價(jià)格會(huì)健君吩問(wèn)的推移而變動(dòng)

A.儲(chǔ)蓄一投資趨化機(jī)前A.①?③

B.利率一投資互助機(jī)制B.①?④

C.儲(chǔ)蓄一利率互動(dòng)機(jī)包c(diǎn).（D^X3）

D,收入一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制D.①@③①

51.（2020年京題）下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是<）55.投資板行災(zāi)期存歡、協(xié)議存款.國(guó)WL金融債，企業(yè)（公司）債,短期融資券,中

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱.持股比例力，相對(duì)于控股股東和公期票據(jù).萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收拄類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)排體（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）.債券基

司管萼層處于現(xiàn)勢(shì)泡位等原醫(yī)，需要空點(diǎn)保護(hù)金.投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)衛(wèi)（股票投資比例不商于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年

B.嚴(yán)格打擊損答#通中小投苦者利位的行為.全力雄護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則.是各金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）.

國(guó)證辦公司的首要任務(wù)A.80%

B.85%61.金融期貨交易與喪融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）,

C.90%1.交蜀主體不同

D.95%H.交易方式不同

56.注冊(cè)會(huì)計(jì)亞申請(qǐng)證券許可正應(yīng)當(dāng)不酸過(guò)（）周歲.III.交易目的不同

A.65IV.結(jié)算方式不同

B.60A.1.11.111

C.55B.LII.IIL[V

D.50C.I.III.IV

57.全國(guó)社?！督鹁惩馔顿Y的比例.按成本計(jì)箕,不料超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的D.II.IILIV

<）.62.在信用提得和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)賁向投費(fèi)者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證

A.10%券，銷(xiāo)售的方式可果用包銷(xiāo)或代彷。

B.15%A.發(fā)起人

C.20%B.受托人

D.25%C.承銷(xiāo)商

58.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是逋過(guò)（>來(lái)實(shí)現(xiàn).D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.風(fēng)險(xiǎn)與長(zhǎng)拄相匹配63.笠產(chǎn)汪秀化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短分幾十余年的葉阿里，獲得了迅

B,設(shè)立有嘖的風(fēng)眩忍時(shí)度程發(fā)展.根本原因在于費(fèi)產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處.從發(fā)起人的角度而言，資

C.降低風(fēng)卷最露.甚至完全退出該業(yè)務(wù)偵域產(chǎn)讓赤化的好處包括（）.

氏授濟(jì)資本配置①增加資產(chǎn)的流動(dòng)性，攝高費(fèi)本使用效率

by.12U1H華泰迎）讓芬亞協(xié)會(huì)的管理體比在保妒行包共同利豆.?？敌袠I(yè)共同友效提升侍產(chǎn)負(fù)fft管理能力,優(yōu)化巧分狀況

展方面，具體裊況力<）.③實(shí)現(xiàn)低成本觸費(fèi)

I.從業(yè)人員的費(fèi)格管理④緡如收入來(lái)源

II.從業(yè)人員的后繪職業(yè)培訓(xùn)A.

III.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和遂往規(guī)范B.①?④

N.對(duì)會(huì)員單性制定業(yè)務(wù)指引C.<D@@

A.I.II.III.IVD.②<§>?

B.I.IV64.迂券投資者保護(hù)圣金公司設(shè)立的意義有<）.

C.I.II.I\f①可以在遷養(yǎng)公司出見(jiàn)關(guān)閉.破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投骨者織英

D.II.IV②有助于松定市場(chǎng)，標(biāo)止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和獷散

60.以下貨幣政策出傳導(dǎo)機(jī)制中.著重考住到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。③是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政收管部門(mén)、中國(guó)證券業(yè)越會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位，多層次值管體樂(lè)的一個(gè)近要補(bǔ)充

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制④為我國(guó)曜立國(guó)際咸弘市場(chǎng)向性的迂養(yǎng)投費(fèi)者保護(hù)機(jī)制珞走了平臺(tái).為我IS資本市場(chǎng)制

C.笠產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制度建設(shè)向國(guó)際化第攏E供了契機(jī)

氏匯率傳導(dǎo)機(jī)制A、<i>2>?