證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《市場基礎(chǔ)學(xué)問》全真試題

wesiedu2010-6-1在線模擬考場

2023年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)學(xué)問》全真試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）0

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.一般開放式基金份額屬于（）o

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明白證券

具有（）。

A.期限性

B.平安性

C.流淌性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)

和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.依據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)干脆從事B股交易的申請可由（）

受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

9.目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府

債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財(cái)寶基金

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是（）o

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成

D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

ILQFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在確定的規(guī)定和限制下匯入確定額

度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的特地賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ滟Y本利得、

股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

12.2023年12月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證

券公司（）獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A,華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財(cái)證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭

州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。

該交易所的成立，將有力推動中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)

構(gòu)具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交

易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的（）趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.全部權(quán)

16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價證券

17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B,轉(zhuǎn)讓相對簡潔

C.平安性較差

D.認(rèn)購時要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是（）。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于（）。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的?般股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

20.通常狀況下，股票的賬面價值（）股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的一般股票可以稱為（）。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參加優(yōu)先股和非參加優(yōu)先股的依據(jù)是（）o

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參加或部分

參加本期剩余盈利的支配

C.優(yōu)先股票在確定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.依據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)

先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對企業(yè)經(jīng)營參加權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息支配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是（）。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）。

A.流通憑證

B.會計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔

次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%o

B.2%。

C.3%?

D.4%。

28.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A,不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價

D.不標(biāo)明折價

30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）o

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是（）。

A.償還實(shí)力

B.資金運(yùn)用方向

C.市場利率變更

D.債券變現(xiàn)實(shí)力

32.附有交換條款的債券是指（）?

A.債券全部人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的?般股票的

選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券全部人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一

般股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)

關(guān)系的國債是（）o

A.儲蓄國債（電子式）

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀(jì)80年頭,我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券而的國庫券,這種國庫券屬于（）°

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D,記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是（）。

A.特種國債

B.保值國債

C.財(cái)政國債

D.特別國債

36.下列關(guān)于實(shí)物國債的說法中，正確的是（）。

A.實(shí)物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B.實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的?種收款憑證

D.實(shí)物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分別型與非分別型

B.獨(dú)立型與分別型

C.可分型與不行分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種

債券的購買者（）＜.

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是（）0

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D,歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個

國家或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

C.變更亞洲地區(qū)過去過度依靠干脆融資的格局

D.變更亞洲地區(qū)過去過度依靠間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成

立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括（）。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是（）o

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和特地化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流淌性強(qiáng)的特點(diǎn)

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

A.ETF

B.LOF

C封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均依據(jù)（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人依據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金

的酬勞。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最終一個工作日）贖回了貨幣基

金份額，則投資者享有收益的期限至（）.

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，假如接受的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，

正確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止全部投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最終中標(biāo)價格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（）。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)托付給特地的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

I）.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（）。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價指數(shù)不包括（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.相對加權(quán)股價指數(shù)

C.計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時，投資者才有實(shí)際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%o若1年中

通貨膨脹率為5樂則干也的實(shí)際收益率為（）.

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證

券的將來走勢進(jìn)行分析預(yù)料，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決

策供應(yīng)分析、預(yù)料、建議等服務(wù)，提倡投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投

資的業(yè)務(wù)活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資詢問業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題

L證券是指（）?

A.各類記載并代表確定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有（）。

A.投資資金來源分散而量小

B.留意投資的平安性

C.收集和分析信息的實(shí)力強(qiáng)

D.對市場影響力小

3.股票發(fā)行的定價方式有（）。

A.協(xié)商定價

B.一般詢價

C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價

D.上網(wǎng)競價

4.廣義的有價證券包括（）。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有（）。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作

用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來確定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本

的重置價格也不愿定相等，其變更并不完全反映實(shí)際資本額的變更

6.金融互換包括（）。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品（）的憑證。

A.全部權(quán)

B.運(yùn)用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有（）。

A.記載并代表確定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

D.可以接受紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有干脆融資與間接融資兩種，干脆融資是資金供求雙方干脆進(jìn)

行資金融通的活動。下列各項(xiàng)中，屬于干脆融資工具的有（）。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他詢問業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。

A.供應(yīng)交易場所與設(shè)施

B.幫助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會員供應(yīng)信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)溝通

13.社會保障基金的資金來源有（）。

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中心財(cái)政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

M.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按

全部者屬性及取得方式區(qū)分為（）等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.一般公眾股

D.公司集資股

15,20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一

的股票接連增加了（）。

A.國債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2023年10月，全國人大修訂了（），并于2023年1月i日實(shí)施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）事項(xiàng)。

A.股東的姓名或者名稱及居處

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽(yù)狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)

載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有（）。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

C.實(shí)行現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)

20.一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營環(huán)境

C.公司對現(xiàn)金的須要

D,公司進(jìn)入資本市場獲得資金的實(shí)力

21.優(yōu)先股票的特征主要有（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)支配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有（）。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券簡潔變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路

就可能好一些

B.流通市場發(fā)達(dá)，債券簡潔變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的

銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的

銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（）。

A.債券可贖回

B.債券本身有確定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有（

A.利息高

B.風(fēng)險大

C.等級低

D.期限長

25.依據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券

劃分為（）。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有（）。

A.累積投標(biāo)詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價

27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有（）o

A.銀行間市場發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.中心銀行票據(jù)

28.下列各項(xiàng)中，屬于非流通國債特征的有（）。

A.自由認(rèn)購

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從1994年起先發(fā)行憑證式國債,我國的憑證式國債通過0面對社會發(fā)行。

A.銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)

B.財(cái)政部門國債服務(wù)部

C.證券公司營業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國債的發(fā)行方式有（

A.干脆發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有（）。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險性

D.股權(quán)性

32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有（）。

A.信用公司債

B.不動產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（）?

A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并

且必需經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它

不須要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷；

而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家

或幾個國家同時承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一

般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有（）o

A.成長型基金風(fēng)險大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

C包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

C.保證金制度

D.限倉制度

40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最終結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必需保持?個最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、推斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通

過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。（）

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系。()

3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利干脆交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、

基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。

()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場

結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流淌性是指股票持有人有權(quán)參加公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.一般股股東享有支配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()

11.風(fēng)險性、流淌性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值。()

13.一殷股股東享有支配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)全部向社會公眾公開發(fā)行。()

15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改

革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能平安收回有兩種狀況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)

險。()

17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變更與利

率變更一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。0

20.憑證式國債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”

記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國

債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自

由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供應(yīng)與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實(shí)物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的狀況，抵

押的財(cái)產(chǎn)將被暫停運(yùn)用還款后才能再運(yùn)用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚(yáng)基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一

家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點(diǎn)。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值

的計(jì)算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的支配方式，基金持有人

未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益依據(jù)基金合同有關(guān)基金份額申購

的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)

而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入確定

數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。()

38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。()

39.依據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證

以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開干脆發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡潔、發(fā)行成本低是存托憑證

對投資者的優(yōu)點(diǎn)。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型

證券化。()

43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

()

44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是托付一一代理關(guān)系。

（）

45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)

構(gòu)投資者（QFII）以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。（）

46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（）

47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）

48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（）

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后

的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時指數(shù)的綜合

指數(shù)。（）

50,股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也

是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。（）

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消退證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。（）

52.一般來說，領(lǐng)先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國

家進(jìn)行價格限制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（）

53.利率風(fēng)險對一般股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）

54.一般股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。（）

55.不同債券的利率不同，這是對財(cái)務(wù)風(fēng)險的補(bǔ)償。（）

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和

綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）

57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以

及合伙形式。（）

58.會計(jì)師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計(jì)報表。

（）

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必需具有10名以上取得證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注也會讓師（不含分支機(jī)構(gòu)

注冊會計(jì)師）。（）

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)郛的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險

降低到最低程度。（）

證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《證券交易》全真試題

wesiedu2010-6-1在線模擬考場

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題：〃wesiedu

/Html/20230601165440.shtml

-＞單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題

目要求，不選、錯選均不得分）

1B股最先在（）證券交易所上市。

A上海

B深圳

C香港

D紐約

2下列關(guān)于公允原則的敘述中，正確的是（）。

A參加交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得同等的機(jī)會

B交易各方要剛好公布有關(guān)信息

C除證券公司外，各方處于同等的法律地位

I)交易各方依據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。

A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加確定的手續(xù)費(fèi)

B以資產(chǎn)凈值確定

C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加確定的手續(xù)費(fèi)

D以資產(chǎn)總值確定

4證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民

幣（）億元。

A1

B3

C5

D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行

（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）o

A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的

境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一

C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

D.只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易

8.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（）報出。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是托付代理關(guān)系

C.必需遵照客戶發(fā)出的托付指令進(jìn)行證券買賣

D.擔(dān)當(dāng)交易中的價格風(fēng)險

10.由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于（）。

A.交收失誤引起的風(fēng)險

B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

C.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

D.客戶托付買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算:交收方面，以下說法錯誤的是（）。

A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，剛好公布新股認(rèn)購配號及中簽號

B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式

C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)當(dāng)婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資

金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客

戶。

A.每H股票交割單

B.買賣成交報告單

C.每日資金清算單

D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別

為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣

出價10.75元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者

交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲＞乙＞丙汀

B.乙〉甲＞?。颈?/p>

C.?。疽遥炯祝颈?/p>

D.丁＞乙＞丙〉甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2009年8月5日，交易日是

2009年12月18Bo交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24

B.1.86

C.2.24

D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中

扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)

干脆記入股東的證券賬戶下

16.在托付買賣證券的交易中，投資者作為托付人，擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.按要求照實(shí)供應(yīng)有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.細(xì)致閱讀證券經(jīng)紀(jì)商供應(yīng)的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑

尋求愛惜

17.價格振幅的計(jì)算公式為（）°

A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)FI最高價-當(dāng)日最低價“當(dāng)日最低價X100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣托付輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即推斷并進(jìn)行

不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會成交

C.部分成交者則讓剩余部分接著等待

D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價

19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。

A.同一時點(diǎn)申報，按價格大小依次確定優(yōu)先依次

B.同價位申報，按申報時序確定優(yōu)先依次

C.無論價位是否相同，均按申報時序確定優(yōu)先依次

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的依次確定申報時序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）0

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區(qū)的自然人

21.依據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必需遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（）o

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，

或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營業(yè)場所接受客戶托付和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為

（）。

A.當(dāng)日開盤價

B.該證券發(fā)行價

C.零

D.開盤價與發(fā)行價的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬

戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公允性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。

A.按抽簽確定認(rèn)購成功者

B.按價格優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者

C.按時間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者

D.按客戶優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者

26.關(guān)于投資者參加上網(wǎng)定價發(fā)行時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的

是()o

A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股

B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX

27.依據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為

股權(quán)登記日）

A.R

B.R+1

C.R+2

D,R+3

28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有；在“托付價

格”項(xiàng)填報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。

A.1.00

B.0.10

C.0.01

D.0

29.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價

格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)

行和執(zhí)行所集的資金分別為（）o

A.3000000元;200000元

B.500000元；200000元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易

柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。

A.賣方

B.買方

C.托付方

D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合確定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的

市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息

中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變更

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

33,下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或依據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人運(yùn)用

D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)

行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

35.電立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）,通

過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變更。

A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險測量閥值

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異樣波動。

A.供求關(guān)系

B.交易價格

C.市場秩序

D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）0

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人運(yùn)用

C.運(yùn)用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

38.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的懲處是（）o

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

40.集合支配審計(jì)報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方

式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)供應(yīng)，并報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理

賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)

定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（）?

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上

證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)閱歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部限制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶供應(yīng)證券及其他金融產(chǎn)品

的投資管理服務(wù)的行為。

A.托付人

B.受托人

C.資產(chǎn)管理人

D,代理人

44.依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理支配，不得托付其他證券公司或商業(yè)銀行

代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客

戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參加集合資產(chǎn)管理支配的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議看法或者做出批精確定之日起30日內(nèi)，

完成設(shè)立工作并起先投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自

該事實(shí)發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對干脆負(fù)責(zé)的

主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以_

萬元以上一萬元以下的罰款。（）

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)覺金紅利或利息時，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司（）的實(shí)際余

額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

50.依據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行

企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

51.以資融券者在回購交易起先時，其申報買賣部位為（）。

A.買人（S）

B.買人（B）

C.賣出（S）

D.賣出⑻

52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。

A.交易雙方

B.中心結(jié)算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心

D.中國結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）要求某一交易日成交的全部交易有支配地支配距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的

某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動交收

B.會計(jì)日交收

C.時點(diǎn)交收

D.定期交收

56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)依據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參加人（）對買斷式回購

交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶

B.清算編號

C.交易席位

D.證券賬戶

57.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三種說明：一是指確定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付

的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置支配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三

是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）說

明。

A.第一種

B.其次種

C.第三種

D.都不適用

59.（）是指對結(jié)算參加人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相

抵，得出該結(jié)算參加人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)

日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600

萬股，價格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司須要回購融入資金為—萬元,

庫存國債融入資金。（）

A.4600;足夠

B.600;足夠

C.4600;不夠

D.600;不夠

二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題

目要求，多選、少選、錯選均不得分）

1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。

A.證券只有通過流淌才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)實(shí)力

B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流淌性、收益性和平安性

C.證券交易的三個特征相互聯(lián)系在一起

D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來確定收益，所以具有流淌性

2.下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（）。

A.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

B.場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭

C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是干脆參加者

D.場外交易場所是相對集中的

3.金融期權(quán)的種類主要有（）。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價指數(shù)期權(quán)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場供應(yīng)平安、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需實(shí)行

的措施主要有（）。

A.要制定完善的風(fēng)險防范制度

B.要制定完善的內(nèi)部限制制度

C.要建立完善的結(jié)算參加人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參加人風(fēng)險評估體系

5.下面屬于證券交易基本過程的有（）.

A.開戶

B.托付

C.轉(zhuǎn)讓

D.結(jié)算

6.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢

查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格

B.財(cái)務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險限制

D.客戶構(gòu)成

7.無形席位申報方式的申報程序有（）。

A.托付指令一一前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

B.托付指令一一終端機(jī)一一交易所主機(jī)

C.托付指令一一電話通知場內(nèi)員一一終端機(jī)——交易所主機(jī)

D.托付指令一一交易所主機(jī)

8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。

A.證券持有人名冊登記

B.接受上市申請，支配證券上市

C.受發(fā)行人的托付派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

9.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險

B.細(xì)致閱讀《證券交易托付代理協(xié)議書》

C.堅(jiān)持了解客戶原則

D.必需忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

10.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

11.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的托付有（）。

A.全權(quán)托付

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

C.實(shí)行信用交易方式的托付

D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

12.中小企業(yè)板上市公